- 目錄
金庫(kù)管理制度是金融機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營(yíng)的核心組成部分，旨在確保資金安全、防止欺詐行為，并有效管理實(shí)物資產(chǎn)。這一制度涵蓋了多個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：
1. 人員管理：包括員工的選拔、培訓(xùn)、職責(zé)分配以及權(quán)限設(shè)定。
2. 操作流程：規(guī)定了金庫(kù)的開啟、關(guān)閉、清點(diǎn)、交接等具體步驟。
3. 安全措施：涉及物理安全設(shè)施如監(jiān)控、警報(bào)系統(tǒng)，以及應(yīng)急預(yù)案。
4. 監(jiān)督審計(jì)：定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和外部監(jiān)管，以確保合規(guī)性。
5. 記錄與報(bào)告：詳細(xì)記錄金庫(kù)活動(dòng)，定期生成報(bào)告以供管理層審查。
包括哪些方面
金庫(kù)管理制度詳細(xì)規(guī)定了以下方面：
1. 人員資格：所有接觸金庫(kù)的員工都需通過(guò)背景調(diào)查，并接受安全培訓(xùn)。
2. 責(zé)任分工：明確每個(gè)崗位的職責(zé)，避免職責(zé)交叉或真空。
3. 安全規(guī)程：規(guī)定了鑰匙管理、密碼保護(hù)、雙人操作等原則。
4. 應(yīng)急處理：制定應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的預(yù)案，如火災(zāi)、搶劫等。
5. 記錄與審計(jì)：所有出入庫(kù)操作需詳細(xì)記錄，定期審計(jì)以驗(yàn)證準(zhǔn)確性。
重要性
金庫(kù)管理制度的重要性不言而喻，它：
1. 保障資產(chǎn)安全：通過(guò)嚴(yán)格的流程和監(jiān)管，防止資產(chǎn)丟失或被盜。
2. 防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)明確的職責(zé)劃分和監(jiān)督，減少內(nèi)部欺詐可能性。
3. 提升運(yùn)營(yíng)效率：標(biāo)準(zhǔn)化操作流程可提高工作效率，減少錯(cuò)誤。
4. 促進(jìn)合規(guī)性：滿足監(jiān)管要求，避免法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失。
5. 為決策提供依據(jù)：詳實(shí)的記錄和報(bào)告有助于管理層做出明智決策。
方案
為了建立有效的金庫(kù)管理制度，建議采取以下措施：
1. 制定詳細(xì)的操作手冊(cè)：涵蓋所有金庫(kù)活動(dòng)，明確每一步驟的標(biāo)準(zhǔn)操作流程。
2. 強(qiáng)化員工培訓(xùn)：定期進(jìn)行安全意識(shí)教育，確保員工了解并遵守規(guī)章制度。
3. 更新安全設(shè)施：投入必要的資源升級(jí)硬件設(shè)備，如安裝高級(jí)安防系統(tǒng)。
4. 建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制：設(shè)立獨(dú)立的審計(jì)部門，定期檢查金庫(kù)管理的執(zhí)行情況。
5. 實(shí)施反饋與改進(jìn)：收集操作中的問(wèn)題和建議，不斷優(yōu)化和完善管理制度。
請(qǐng)注意，盡管我們強(qiáng)調(diào)了金庫(kù)管理制度的重要性，但在實(shí)際操作中，還需根據(jù)具體情況靈活調(diào)整，以適應(yīng)不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和業(yè)務(wù)需求。務(wù)必保持警惕，確保金庫(kù)的安全與高效運(yùn)作。
金庫(kù)管理制度范文
第1篇 醫(yī)院禁止設(shè)立賬外賬小金庫(kù)管理制度
醫(yī)院禁止設(shè)立賬外賬、小金庫(kù)管理制度
為了貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)以及規(guī)章制度,堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理”的財(cái)務(wù)管理原則,加強(qiáng)醫(yī)院經(jīng)濟(jì)管理,提高醫(yī)院管理效益,預(yù)防違法違規(guī)行為的發(fā)生,根據(jù)衛(wèi)生部《關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部門管理職能、規(guī)范經(jīng)濟(jì)核算與分配管理的規(guī)定》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制規(guī)定(試行)》及醫(yī)院財(cái)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定制定本制度。
1、醫(yī)院的一切收入、支出及核算工作都必須納入財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理,其他任何部門、科室不得設(shè)立賬外賬、“小金庫(kù)”。
2、任何科室和個(gè)人必須嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)價(jià)格管理制度,科室和個(gè)人不得進(jìn)行私自收費(fèi)。
3、科室人員的工資、獎(jiǎng)金、福利、加班費(fèi)、補(bǔ)貼等的發(fā)放,由財(cái)務(wù)科編冊(cè),經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)審批后,打入職工個(gè)人工資卡中。
4、設(shè)備報(bào)損處置,設(shè)備科和總務(wù)科應(yīng)建立備查簿,變價(jià)收入及時(shí)、全額上繳財(cái)務(wù)科。
5、各科室的廢品,必須全部上繳總務(wù)科,由總務(wù)科集中處置,處置的廢品收入,應(yīng)及時(shí)、全額上繳醫(yī)院財(cái)務(wù)科。
6、財(cái)務(wù)科不定期組織人員進(jìn)行檢查。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向分管院長(zhǎng)匯報(bào)。經(jīng)調(diào)查核實(shí)后,將按有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第2篇 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入門、金庫(kù)鑰匙管理制度
為加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作的管理，切實(shí)做好安全防范工作。特制定出入門、鑰匙管理制度：
一、出入門制度
1、營(yíng)業(yè)間的防尾隨聯(lián)動(dòng)門在營(yíng)業(yè)期間必須處于正常使用狀態(tài)，要保證電源及管理的正常，沒(méi)有特殊情況，不允許關(guān)閉電源。
2、在營(yíng)業(yè)前或者營(yíng)業(yè)終了交接尾箱時(shí)，前門、防尾隨門電源可臨時(shí)關(guān)閉，但關(guān)閉時(shí)間不應(yīng)超過(guò)三分鐘。
3、現(xiàn)金尾箱交接完畢，下班后，要關(guān)閉防尾隨門電源。
4、營(yíng)業(yè)期間不準(zhǔn)給非本部人員開門，社內(nèi)員工要確認(rèn)周邊安全才可開門，本單位職工無(wú)特殊情況不可通過(guò)前門或者后門進(jìn)入營(yíng)業(yè)間。
5、要確認(rèn)后門攝像頭中的人員安全方可打開后門。
二、營(yíng)業(yè)廳鑰匙管理制度
1、防尾隨門和營(yíng)業(yè)廳大門鑰匙指定專人保管。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保留聯(lián)動(dòng)門、營(yíng)業(yè)廳大（后）門鑰匙兩套。其余鑰匙封存后交本單位領(lǐng)導(dǎo)或入庫(kù)存保管，并進(jìn)行登記；移交時(shí)必須有單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理交接手續(xù)。
3、鑰匙保管人員要認(rèn)真履行職責(zé)，保證上班之前打開門。同時(shí)做好鑰匙安全工作，不與其它鑰匙物品混放。
三、金庫(kù)鑰匙管理制度
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所凡有業(yè)務(wù)庫(kù)的金庫(kù)鑰匙只保留一套，由營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出納人員和會(huì)計(jì)人員雙人分開保管。
2、，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出納人員和會(huì)計(jì)人員使用和保管金庫(kù)鑰匙，雙人分開保管。要認(rèn)真履行職責(zé)，同時(shí)做好金庫(kù)鑰匙安全工作，不與其它鑰匙物品混放，也不能隨意帶金庫(kù)鑰匙外出。
3、其余金庫(kù)鑰匙與備用鑰匙和密碼進(jìn)行分開封存，封存時(shí)單位負(fù)責(zé)人在場(chǎng)，同時(shí)由出納人員、會(huì)計(jì)人員雙雙在信封的封存處蓋章和加蓋單位業(yè)務(wù)章，上交聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部保管，辦理移交手續(xù)，并進(jìn)行登記；。
4、因金庫(kù)鑰匙損壞或丟失，需要啟封上交的金庫(kù)鑰匙時(shí)，必須到封存的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所同出納、會(huì)計(jì)人員和本單負(fù)責(zé)人在場(chǎng)啟封金庫(kù)鑰匙，并在保管登記薄簽字。
第3篇 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入門金庫(kù)鑰匙管理制度
為加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作的管理,切實(shí)做好安全防范工作。特制定出入門、鑰匙管理制度:
一、出入門制度
1、營(yíng)業(yè)間的防尾隨聯(lián)動(dòng)門在營(yíng)業(yè)期間必須處于正常使用狀態(tài),要保證電源及管理的正常,沒(méi)有特殊情況,不允許關(guān)閉電源。
2、在營(yíng)業(yè)前或者營(yíng)業(yè)終了交接尾箱時(shí),前門、防尾隨門電源可臨時(shí)關(guān)閉,但關(guān)閉時(shí)間不應(yīng)超過(guò)三分鐘。
3、現(xiàn)金尾箱交接完畢,下班后,要關(guān)閉防尾隨門電源。
4、營(yíng)業(yè)期間不準(zhǔn)給非本部人員開門,社內(nèi)員工要確認(rèn)周邊安全才可開門,本單位職工無(wú)特殊情況不可通過(guò)前門或者后門進(jìn)入營(yíng)業(yè)間。
5、要確認(rèn)后門攝像頭中的人員安全方可打開后門。
二、營(yíng)業(yè)廳鑰匙管理制度
1、防尾隨門和營(yíng)業(yè)廳大門鑰匙指定專人保管。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保留聯(lián)動(dòng)門、營(yíng)業(yè)廳大(后)門鑰匙兩套。其余鑰匙封存后交本單位領(lǐng)導(dǎo)或入庫(kù)存保管,并進(jìn)行登記;移交時(shí)必須有單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,辦理交接手續(xù)。
3、鑰匙保管人員要認(rèn)真履行職責(zé),保證上班之前打開門。同時(shí)做好鑰匙安全工作,不與其它鑰匙物品混放。
三、金庫(kù)鑰匙管理制度
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所凡有業(yè)務(wù)庫(kù)的金庫(kù)鑰匙只保留一套,由營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出納人員和會(huì)計(jì)人員雙人分開保管。
2、,營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出納人員和會(huì)計(jì)人員使用和保管金庫(kù)鑰匙,雙人分開保管。要認(rèn)真履行職責(zé),同時(shí)做好金庫(kù)鑰匙安全工作,不與其它鑰匙物品混放,也不能隨意帶金庫(kù)鑰匙外出。
3、其余金庫(kù)鑰匙與備用鑰匙和密碼進(jìn)行分開封存,封存時(shí)單位負(fù)責(zé)人在場(chǎng),同時(shí)由出納人員、會(huì)計(jì)人員雙雙在信封的封存處蓋章和加蓋單位業(yè)務(wù)章,上交聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部保管,辦理移交手續(xù),并進(jìn)行登記;。
4、因金庫(kù)鑰匙損壞或丟失,需要啟封上交的金庫(kù)鑰匙時(shí),必須到封存的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所同出納、會(huì)計(jì)人員和本單負(fù)責(zé)人在場(chǎng)啟封金庫(kù)鑰匙,并在保管登記薄簽字。
第4篇 某金庫(kù)管理工作制度
一、堅(jiān)持雙人管庫(kù),同進(jìn)同出和雙人守庫(kù)制度,一切無(wú)關(guān)人員不得進(jìn)入和接近金庫(kù);非營(yíng)業(yè)時(shí)間管庫(kù)員不得打開金庫(kù)。
二、金庫(kù)門、保險(xiǎn)柜(箱)應(yīng)裝配不同的鎖具的密碼字盤,密碼由出納人員掌握,使用;金庫(kù)門鑰匙要實(shí)行雙人分管,一名管庫(kù)員只能掌管一把鑰匙,備用鑰匙統(tǒng)一封存,上繳總行保衛(wèi)部門保管,無(wú)特殊情況,不得隨意啟封動(dòng)用;如必須啟用,需辦理啟用簽發(fā)登記手續(xù);如鑰匙丟失,要立即報(bào)告并采取有效措施;保險(xiǎn)柜(箱)要實(shí)行密碼與鑰匙分人保管,出納人員保管密碼,復(fù)核人員保管鑰匙,人員變動(dòng)時(shí)變更密碼,確保雙人管庫(kù)落實(shí)實(shí)處。
三、凡需寄存金庫(kù)物品,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意并經(jīng)管庫(kù)員現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收后方可寄存。寄存物品必須建立登記、交接手續(xù)。嚴(yán)禁在庫(kù)房?jī)?nèi)存放易燃、易爆等違禁物品和其他個(gè)人物品。
四、庫(kù)房?jī)?nèi)各種設(shè)備要經(jīng)經(jīng)常檢查,如有損壞要及時(shí)修理、更換。要做好防火、防霉變、防蟲蛀、防鼠咬等,嚴(yán)禁煙火,保持整潔。
五、值班守庫(kù)人員不得接觸、保管金庫(kù)鑰匙;管庫(kù)員開前需檢查庫(kù)門是否正常,確定無(wú)異常情況后再開啟庫(kù)門;管庫(kù)員不得委托對(duì)方或他人代開。值班室必須加裝防盜門,并配有“貓眼”,室內(nèi)要有衛(wèi)生間設(shè)施、電視監(jiān)控、滅火器材、防衛(wèi)武器、通訊工具和110聯(lián)網(wǎng)的報(bào)警系統(tǒng)等設(shè)備.要配置防潮、滅火設(shè)備;安裝防暴燈、應(yīng)急照明燈,并配備不間斷電源;庫(kù)內(nèi)實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)控和錄像。
六、上級(jí)部門和公安機(jī)關(guān)安全檢查時(shí),必須由本單位負(fù)責(zé)人或保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人陪同并查驗(yàn)相關(guān)證件無(wú)誤后,方可進(jìn)入庫(kù)房檢查,非特殊情況,夜間不接受任何人、任何單位入庫(kù)檢查。
七、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入庫(kù)內(nèi),確因工作需要必須入庫(kù)的,要由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),并登記《_____農(nóng)村商業(yè)銀行非管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)登記簿》,在管庫(kù)員陪同下方可進(jìn)入庫(kù)內(nèi)。
第5篇 金庫(kù)管理工作制度
一、堅(jiān)持雙人管庫(kù),同進(jìn)同出和雙人守庫(kù)制度，一切無(wú)關(guān)人員不得進(jìn)入和接近金庫(kù)；非營(yíng)業(yè)時(shí)間管庫(kù)員不得打開金庫(kù)。
二、金庫(kù)門、保險(xiǎn)柜（箱）應(yīng)裝配不同的鎖具的密碼字盤，密碼由出納人員掌握，使用；金庫(kù)門鑰匙要實(shí)行雙人分管，一名管庫(kù)員只能掌管一把鑰匙，備用鑰匙統(tǒng)一封存，上繳總行保衛(wèi)部門保管，無(wú)特殊情況，不得隨意啟封動(dòng)用；如必須啟用，需辦理啟用簽發(fā)登記手續(xù)；如鑰匙丟失，要立即報(bào)告并采取有效措施；保險(xiǎn)柜（箱）要實(shí)行密碼與鑰匙分人保管，出納人員保管密碼，復(fù)核人員保管鑰匙，人員變動(dòng)時(shí)變更密碼,確保雙人管庫(kù)落實(shí)實(shí)處。
三、凡需寄存金庫(kù)物品，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意并經(jīng)管庫(kù)員現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收后方可寄存。寄存物品必須建立登記、交接手續(xù)。嚴(yán)禁在庫(kù)房?jī)?nèi)存放易燃、易爆等違禁物品和其他個(gè)人物品。
四、庫(kù)房?jī)?nèi)各種設(shè)備要經(jīng)經(jīng)常檢查，如有損壞要及時(shí)修理、更換。要做好防火、防霉變、防蟲蛀、防鼠咬等，嚴(yán)禁煙火，保持整潔。
五、值班守庫(kù)人員不得接觸、保管金庫(kù)鑰匙；管庫(kù)員開前需檢查庫(kù)門是否正常，確定無(wú)異常情況后再開啟庫(kù)門；管庫(kù)員不得委托對(duì)方或他人代開。值班室必須加裝防盜門，并配有“貓眼”，室內(nèi)要有衛(wèi)生間設(shè)施、電視監(jiān)控、滅火器材、防衛(wèi)武器、通訊工具和110聯(lián)網(wǎng)的報(bào)警系統(tǒng)等設(shè)備.要配置防潮、滅火設(shè)備；安裝防暴燈、應(yīng)急照明燈，并配備不間斷電源;庫(kù)內(nèi)實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)控和錄像。
六、上級(jí)部門和公安機(jī)關(guān)安全檢查時(shí)，必須由本單位負(fù)責(zé)人或保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人陪同并查驗(yàn)相關(guān)證件無(wú)誤后，方可進(jìn)入庫(kù)房檢查，非特殊情況，夜間不接受任何人、任何單位入庫(kù)檢查。
七、嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入庫(kù)內(nèi)，確因工作需要必須入庫(kù)的，要由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并登記《_____農(nóng)村商業(yè)銀行非管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)登記簿》，在管庫(kù)員陪同下方可進(jìn)入庫(kù)內(nèi)。
