通協(xié)協(xié)議書

第1篇 轉(zhuǎn)融通協(xié)議書

_________證券股份有限公司（以下稱甲方）

_________證券金融股份有限公司（以下稱乙方）

茲為甲方向乙方開(kāi)立轉(zhuǎn)融通賬戶，特簽訂本協(xié)議書，并承諾遵守下列各條款：

第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，應(yīng)依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法，及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理。

第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_(kāi)________元，轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理，甲方并應(yīng)隨時(shí)與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定，按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送交乙方。

第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價(jià)證券，應(yīng)為辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之需。

第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金（以下稱轉(zhuǎn)融資），應(yīng)提供該項(xiàng)資金買進(jìn)之全部證券作為擔(dān)保品；轉(zhuǎn)融通證券（以下稱轉(zhuǎn)融券），應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣出之價(jià)款作為擔(dān)保品，并繳交保證金。

第五條乙方得視證券市場(chǎng)及個(gè)別證券情況，及甲方辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形，對(duì)轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低，或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù)，酌予提高。

第六條轉(zhuǎn)融通之期限，比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱主管機(jī)關(guān)）規(guī)定之融資融券期限辦理；甲方如未依限償還，乙方應(yīng)計(jì)收違約金。甲方轉(zhuǎn)融通之有價(jià)證券，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定并公告終止上市（柜）時(shí)，其終止上市（柜）日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日，經(jīng)乙方通知后，甲方應(yīng)于終止上市（柜）前第十個(gè)營(yíng)業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價(jià)證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請(qǐng)上市者，或合并之存續(xù)與消滅上市（柜）公司有價(jià)證券均得為融資融券交易者，不在此限。

第七條轉(zhuǎn)融資時(shí)甲方應(yīng)支付利息予乙方；轉(zhuǎn)融券時(shí)，甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方，乙方另應(yīng)對(duì)擔(dān)保價(jià)款及保證金支付利息予甲方。前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率，由乙方訂定。利率如經(jīng)調(diào)整時(shí)，甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份，乙方均自調(diào)整之日起，按調(diào)整后利率計(jì)收，計(jì)付利息。

第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通，就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券，均應(yīng)經(jīng)由證券交易所、證券柜臺(tái)買賣中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。

第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資，如因擔(dān)保證券價(jià)格下跌，致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價(jià)之比率超過(guò)原轉(zhuǎn)融資比率；或轉(zhuǎn)融通證券價(jià)格上漲，致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時(shí)，甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi)，補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金，或清償其差額。

第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金，及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款、轉(zhuǎn)融券保證金等項(xiàng)之差額，均得依乙方規(guī)定以有價(jià)證券抵繳，乙方不計(jì)付利息。

第十一條甲方繳交之下列款項(xiàng)及證券，乙方在轉(zhuǎn)融通期間內(nèi)，均得依規(guī)定運(yùn)用：

一、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。

二、轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。

三、轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券。

四、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款差額之抵繳證券。

五、轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。

前項(xiàng)證券，乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時(shí)，以相同種類及數(shù)量之證券交付之。

第十二條甲方有下列情形之一時(shí)，乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券，并報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。

一、轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還。

二、未調(diào)換瑕疵抵繳證券。

三、未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金，或清償其差額。

四、未依限在發(fā)行公司停止過(guò)戶前，償還轉(zhuǎn)融券。

五、未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者。

六、未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)。處分擔(dān)保品后如不足清償，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額，如未補(bǔ)足，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng)，如仍不足又未補(bǔ)繳，聽(tīng)?wèi){乙方追訴，甲方絕無(wú)異議。如因市價(jià)漲跌異?；蚱渌厥馐鹿?，乙方未能處分擔(dān)保品時(shí)，甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。

第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過(guò)戶手續(xù)，如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時(shí)，甲方自行負(fù)責(zé)賠償。

第十四條乙方于公開(kāi)標(biāo)借、議借或標(biāo)購(gòu)某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間，甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券，悉依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。

第十五條甲方有下列情形之一時(shí)，應(yīng)即償還全部轉(zhuǎn)融通債務(wù)，乙方并終止本協(xié)議，注銷轉(zhuǎn)融通賬戶：

一、經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷營(yíng)業(yè)許可。

二、經(jīng)證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心終止使用市場(chǎng)協(xié)議。

三、自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。

第十六條本協(xié)議書簽訂后，有關(guān)法令規(guī)章如有變更，依變更后之規(guī)定辦理。

第十七條本協(xié)議書以乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為履行地，如因本協(xié)議書涉訟時(shí)，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。

第十八條本協(xié)議書自簽訂之日起生效，分繕正本二份，雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

________年____月____日________年____月____日

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________