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個人投資調(diào)查報告(2篇)

更新時間:2024-11-20 查看人數(shù):29

個人投資調(diào)查報告

第1篇 深交所2023年個人投資者狀況調(diào)查報告

日前發(fā)布的《深交所2023年個人投資者狀況調(diào)查報告》顯示,對于注冊制、深港通等今年資本市場重要工作,過半投資者認(rèn)為對股市總體利好。

其中,52%的投資者認(rèn)為注冊制改革將增加投資者新股選擇數(shù)量,抑制上市發(fā)行價格過高現(xiàn)象,對股市總體上是利好。48%投資者認(rèn)為注冊制改革下垃圾股將被多數(shù)人拋棄。

為了解青年投資者對證券市場的態(tài)度,本次調(diào)查首次增加了青年潛在股票投資者,認(rèn)定范圍為20~29歲之間過去12個月未進(jìn)行過股票交易的個人。

調(diào)查顯示,青年潛在股票投資者主要的投資品種為互聯(lián)網(wǎng)理財產(chǎn)品(57%)、銀行理財產(chǎn)品(48%)和公募基金(23%)。

深交所《2023年個人投資者狀況調(diào)查報告》發(fā)布

日前,深圳證券交易所完成了《深交所2023年個人投資者狀況調(diào)查報告》,為全面掌握投資者狀況,有針對性地做好教育和服務(wù)工作,提供了大量一手資料。

此次調(diào)查系深交所自2023年以來開展的第六次年度調(diào)查活動,調(diào)查問卷由深交所投資者教育中心與綜合研究所共同設(shè)計,內(nèi)容包括投資者受教育程度、投資者交易習(xí)慣與決策方式、證券公司風(fēng)險教育及投資者服務(wù)狀況、投資者對投資產(chǎn)品的需求及互聯(lián)網(wǎng)金融的態(tài)度等多個方面。既包括在之前歷年調(diào)查基礎(chǔ)上的跟蹤調(diào)查,也包含一些新的熱點問題。為保證調(diào)查的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性,深交所一直委托知名調(diào)查機構(gòu)尼爾森(中國)執(zhí)行此次調(diào)查項目,負(fù)責(zé)調(diào)查問卷的發(fā)放與回收統(tǒng)計工作。

根據(jù)不同年齡段投資者的特點,調(diào)查采用了網(wǎng)絡(luò)在線訪問方式。最終取得的總體有效樣本為3649。其中股票投資者有效樣本為3549,最大抽樣誤差

有關(guān)調(diào)查結(jié)果摘錄如下:

一、投資者對股票的投資信心和交易活躍度持續(xù)提升

2023年個人投資者對股票投資的信心和交易活躍度都有所提升,主要表現(xiàn)在:

二、七成個人投資者接受過高等教育,創(chuàng)業(yè)板投資者受教育程度高于非創(chuàng)業(yè)板投資者

三、投資者資產(chǎn)組合多元化程度變化不大,各類投資品種中,公募基金滲透率較上年下降

四、創(chuàng)業(yè)板投資者在收益期望和風(fēng)險承受能力上仍高于非創(chuàng)業(yè)板投資者

五、投資者獲取投資信息的渠道使用上較去年略微下降

從板塊差異來看,創(chuàng)業(yè)板投資者在信息獲取方面使用的渠道要多于非創(chuàng)業(yè)板投資者,平均信息來源渠道為3.8種,非創(chuàng)業(yè)板投資者為2.9種。非創(chuàng)業(yè)板投資者仍更依賴熟人推薦,而創(chuàng)業(yè)板投資者則更注重從股票走勢、公司公告、金融機構(gòu)研究報告等渠道收集信息后自己做綜合判斷。

六、券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭白熱化,傭金率維持低值,券商對投資者的服務(wù)力度變化不大

七、個人投資者仍普遍認(rèn)為融資融券交易風(fēng)險較大,大都持謹(jǐn)慎心態(tài)參與交易;大部分投資者認(rèn)為融資融券對股市是中性或正面作用

八、對于股票期權(quán),投資者了解程度不高,主要持觀望態(tài)度

九、網(wǎng)絡(luò)銀行、第三方支付平臺及網(wǎng)絡(luò)理財?shù)然ヂ?lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品滲透率持續(xù)加強,投資者對規(guī)范p2p網(wǎng)貸行業(yè)有強烈期待

調(diào)查顯示,第三方支付平臺、網(wǎng)絡(luò)理財、網(wǎng)絡(luò)銀行是投資者認(rèn)知度和投資者使用普及率最高的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品,聽說過這三種的受訪者比例分別為87%、85%和79%,使用過或想嘗試的投資者比例分別為70%、63%和52%。對于互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險,投資者最擔(dān)心的仍是網(wǎng)絡(luò)信息安全風(fēng)險(占受訪者40%),其次是虛假信息欺詐風(fēng)險(占受訪者23%)。

對于p2p網(wǎng)貸理財產(chǎn)品,99%的投資者采取了風(fēng)險控制措施,投資者采用的主要風(fēng)險控制措施分別為甄選p2p平臺(如考察其股東背景、注冊資金、管理團(tuán)隊、交易規(guī)模、知名度等)(65%)、 投資期限較短、流動性較好的產(chǎn)品(57%)和選擇不同的p2p平臺進(jìn)行分散投資(52%)。問及如何促進(jìn)p2p網(wǎng)貸行業(yè)健康發(fā)展時,投資者最看重的三條措施分別為對投資人的資金進(jìn)行第三方托管(75%)、落實實名制(73%)、設(shè)置一定的行業(yè)準(zhǔn)入門檻(71%)。

十、青年股票投資者受教育程度更高,但資產(chǎn)量較少,同時投資知識水平和風(fēng)險承受能力相對更低;此外,超四成青年潛在股票投資者表示希望進(jìn)入股市,但缺乏相關(guān)投資知識

十一、從投資者地區(qū)差異來看,華東地區(qū)投資者資產(chǎn)量和證券投資知識得分最高,中心城市投資者資產(chǎn)量遠(yuǎn)高于非中心城市,但在投資知識得分和股票投資占比上中心和非中心城市相差不大

十二、展望2023年證券市場,投資者對監(jiān)管層加大對證券違法違規(guī)行為的打擊力度、恢復(fù)t+0回轉(zhuǎn)交易制度、允許未盈利互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市、ipo注冊制改革和深港通開通都有較多期待

對于ipo注冊制改革,過半投資者(52%)認(rèn)為注冊制改革將增加投資者新股選擇數(shù)量,抑制上市發(fā)行價格過高現(xiàn)象,對股市總體上是利好,還有48%投資者認(rèn)為注冊制改革下垃圾股將被多數(shù)人拋棄,價值投資、成長投資將逐步成為市場的主流,認(rèn)為注冊制改革將導(dǎo)致上市公司ipo提速,股市擴容,對股市總體上是利空的投資者僅占30%。對于深港通,在2023年底開通滬港通的背景下,68%的股票投資者認(rèn)為開通深港通對深市是利好。此外,85%的股票投資者表示如果允許未盈利互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市,有必要制定針對性的行業(yè)信息披露指引。

第2篇 個人投資者第二季度調(diào)查報告

在持續(xù)兩個季度實現(xiàn)大面積盈利后,投資者信心進(jìn)一步提振。證券資產(chǎn)在個人金融資產(chǎn)中占比繼續(xù)提高,過半數(shù)投資者表示將繼續(xù)增加股市的資金投入。調(diào)查也顯示,目前賣房炒股的現(xiàn)象尚不多見,投資者的增資主要來自于銀行存款搬家。

一季度互聯(lián)網(wǎng)+等各類題材股漲勢凌厲,令人印象深刻。但在創(chuàng)業(yè)板指快速拉高后,投資者已在季度末逐步減倉,并轉(zhuǎn)移倉位至藍(lán)籌股。著眼于第二季度,大多數(shù)投資者相信題材股行情仍會延續(xù)。不過,多數(shù)投資者認(rèn)為,牛市中不同個股機會均等,不存在風(fēng)格轉(zhuǎn)換問題。

融資融券余額在一季度末已逼近1.5萬億規(guī)模。本期調(diào)查發(fā)現(xiàn),由于行情持續(xù)向好,個人投資者風(fēng)險偏好升高,用足兩融授信額度的投資者比例較前次調(diào)查翻倍,多數(shù)投資表示愿意繼續(xù)提升杠桿水平。

牛市持續(xù) 賺錢效應(yīng)提升進(jìn)場意愿

1、八成投資者實現(xiàn)盈利

上證綜指在今年第一季度震蕩上行,累計漲幅達(dá)15.87%,季度漲幅較前一季度減少一半,券商等前期龍頭有所回調(diào),題材股集中的創(chuàng)業(yè)板及中小板則牛氣沖天。其中,一季度中小板指數(shù)上漲46.6%,創(chuàng)業(yè)板指數(shù)上漲了58.67%,創(chuàng)下有史以來的最大季度漲幅。

從上述比較來看, 投資者在金融股及創(chuàng)業(yè)板上出現(xiàn)虧損或?qū)崿F(xiàn)超額盈利的比例大致相同,但持有創(chuàng)業(yè)板個股更容易獲得10%以上的理想收益。

2、場外資金入市意愿強

與去年第四季度相比,愿意繼續(xù)加大股市資金投入的投資者比重大幅增加。在受訪的投資者中,50.9%的投資者準(zhǔn)備加大股市的資金投入,較上一季度增加了11個百分點。同時,有3.4%的投資者表示未來將從股市中撤資,與上一季度調(diào)查結(jié)果持平。

對貨幣政策趨勢的判斷也影響著投資者調(diào)整個人資產(chǎn)配置的節(jié)奏,有42.2%的投資者認(rèn)為,國內(nèi)貨幣政策已進(jìn)入降息周期,未來會多次降準(zhǔn)降息。在這些投資者中,75%的投資者表示,未來將加大股票等權(quán)益類資產(chǎn)投資。

3、新增資金主要來自現(xiàn)金存款

針對一季度增加股市投資的投資者調(diào)查中可以發(fā)現(xiàn),個人投資者在加大對股市投入的同時,并未明顯改變家庭資產(chǎn)負(fù)債表配置。受訪個人投資者的新增資金主要來自于現(xiàn)金存款,并未動用房產(chǎn)等低流動性的資產(chǎn),額外融資的投資者整體占比也較小。其中,53.9%的受訪投資者表示,一季度中使用現(xiàn)金增加證券賬戶投入;26.3%的投資者表示,在今年第一季度中贖回銀行理財、貨幣基金、債券基金后增加了證券賬戶投入。值得注意的是,賣房炒股的投資者占比僅為2.2%,這一現(xiàn)象與去年第四季度相比并未出現(xiàn)明顯變化。

同時,個人投資者在一季度增加證券投資規(guī)模仍處于小步慢跑階段。新增資金規(guī)模與之前的投入相比,新增資金比例50%以下的投資者達(dá)80.9%,其中36.1%的投資者新增資金投入規(guī)模約占原來投入資金規(guī)模的30%以內(nèi)。但與上一季度相比,投資者分布重心有所上移,新增規(guī)模與之前的投入相比比例在30%以上的投資者比重有不同程度的增加。

4、資金重心向藍(lán)籌回擺

盡管個人投資者加大了股市投入的意愿強烈,但股指快速攀升,深度調(diào)整缺席,令投資者對短線回調(diào)風(fēng)險的預(yù)期有所加強,一季度末投資者倉位較上一季度末有所減少。截至一季度期末,個人投資者的平均倉位為52.4%,較上一季度的54.58%減少了1.18個百分點。

盡管一季度行情風(fēng)格特征明顯,但從大多數(shù)個人投資者的角度分析,重倉、單一的風(fēng)格可能無法獲得理想的收益。無論是持有金融股還是創(chuàng)業(yè)板個股,重倉、單一的風(fēng)格讓40%以上的投資者盈利水平弱于持倉更加分散的投資者。統(tǒng)計顯示,持有創(chuàng)業(yè)板倉位占比在20%至40%之間的投資者盈利比例最高,達(dá)到了97%,但重倉創(chuàng)業(yè)板個股的60%以上的投資者盈利比例缺僅為60%。

個人投資調(diào)查報告(2篇)

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