合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會(huì)(5篇)

第1篇 銀行合規(guī)授權(quán)員條線專題培訓(xùn)心得體會(huì)

培訓(xùn)心得農(nóng)安支行伏龍泉分理處 王忠禹

05級(jí)授權(quán)員是我行內(nèi)勤風(fēng)險(xiǎn)控制最堅(jiān)實(shí)的一道壁壘，通過本次培訓(xùn)，我更加深刻的認(rèn)識(shí)到自身崗位的重要性。

我行業(yè)務(wù)系統(tǒng)來源于省聯(lián)社，區(qū)別于其他銀行。我行的授權(quán)業(yè)務(wù)是由授權(quán)員當(dāng)場(chǎng)授權(quán)，授權(quán)員授權(quán)之后該筆業(yè)務(wù)就已經(jīng)形成，無法更改了，基于此背景，授權(quán)員的職責(zé)就更加重要。

在日常業(yè)務(wù)中，有很多業(yè)務(wù)授權(quán)時(shí)必須要嚴(yán)加審核，例如大額現(xiàn)金存取，在審核業(yè)務(wù)憑證的同時(shí)，要確?，F(xiàn)金數(shù)量是否與系統(tǒng)錄入一致、存取款方向是否正確、辦理業(yè)務(wù)的客戶是本人還是代理人、身份證件是否過期等等。如果以上各項(xiàng)有漏審核的，就容易造成風(fēng)險(xiǎn)，如：客戶由“取錢”變成“存錢”、存取款金額不對(duì)、非本人辦理業(yè)務(wù)等等，非常容易引起客戶對(duì)我行的不滿，降低客戶對(duì)我行的信任程度。

在平時(shí)工作中，授權(quán)員要掌握足夠的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能在柜員模棱兩可的情況下給予指導(dǎo)。如果遇到少見的業(yè)務(wù)，在自身不夠充分快回此項(xiàng)業(yè)務(wù)的情況下，可以咨詢會(huì)計(jì)主管或者咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)部門，把少見的業(yè)務(wù)吃透，如果怕忘記、可以準(zhǔn)備一本專用筆記、避免出現(xiàn)同樣問題還要再次咨詢。這是我認(rèn)為的崗位稱職。也是我一直追求的工作態(tài)度。

在以往的工作中，我自身存在不少的問題，掌握的知識(shí)點(diǎn)不夠、手頭活多起來的時(shí)候授權(quán)審核不夠認(rèn)真等等問題，在今后的工作中，我會(huì)打起十二分精神，認(rèn)真履行自身的崗位職責(zé)。在工作之余，也會(huì)盡可能的學(xué)習(xí)各種知識(shí)，完善自身能力，為自身爭取進(jìn)步，為支行爭取榮譽(yù)。

培訓(xùn)心得農(nóng)安支行德彪分理處 邱子航

通過田行長在關(guān)于授權(quán)員培訓(xùn)和案例分析會(huì)議上講話深入學(xué)習(xí)，結(jié)合前階段域外檢查留存下來的底稿，暴露出我們?cè)诠ぷ魃纤枷胝J(rèn)識(shí)上還沒有完全到位、工作措施上還不夠細(xì)和實(shí)、內(nèi)控管理上還有缺陷，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題不夠敏感、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案件揭露能力不夠強(qiáng)、對(duì)突發(fā)時(shí)間的應(yīng)對(duì)和處置不夠有力，這幾個(gè)方面我們得進(jìn)行深刻的反思。

通過這次培訓(xùn)，我認(rèn)識(shí)到我們?cè)诠ぷ髦斜仨殨r(shí)刻保持清醒的認(rèn)識(shí)，不可掉以輕心。需進(jìn)一步增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)新情況、新問題的敏感性和預(yù)判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，時(shí)刻保持警惕、有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)案件的發(fā)生。特別是第二部分關(guān)于典型案例的分析，對(duì)我有著很強(qiáng)的震撼，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對(duì)自身的愛護(hù)，也是對(duì)他人負(fù)責(zé)。我們應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)防范的培訓(xùn)工作深入持久的開展下去，使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺。更要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)，從根本上杜絕員工內(nèi)部違章違紀(jì)的行為發(fā)生。同時(shí)，我們要建立健全好各種規(guī)章制度，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力，認(rèn)真履行工作職責(zé)。在加強(qiáng)制度建設(shè)的同時(shí)，也要重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

培訓(xùn)心得農(nóng)安支行開安分理處 姜軼

通過這次培訓(xùn)，讓我受益匪淺，此次培訓(xùn)為我們各網(wǎng)點(diǎn)授權(quán)員建立了溝通交流的平臺(tái)，也為大家提供了一次開拓視野、審視自身、提高能力的機(jī)會(huì)，使我的思想觀念得到轉(zhuǎn)變和提高。

一、講解授權(quán)員對(duì)本崗位的職責(zé)理解

首先田行長對(duì)授權(quán)員崗位的職責(zé)進(jìn)行了詳細(xì)講解，所謂授權(quán)員，并不是簡簡單單的刷個(gè)卡、錄個(gè)指紋就可以了，他需要對(duì)每筆款項(xiàng)的的來源與用處做到心中有數(shù)，對(duì)每一筆開戶業(yè)務(wù)，能夠了解客戶的身份、開戶種類及開戶用途等。另外，授權(quán)員也是肩負(fù)著協(xié)助會(huì)計(jì)主管監(jiān)督、管理的職責(zé)，在會(huì)計(jì)主管不在的情況下，也需要履行會(huì)計(jì)主管的職責(zé)，調(diào)解單位的氛圍，調(diào)整員工的心態(tài)，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)的工作，為機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供保障?？傊?，要想做一名合格的授權(quán)員需要對(duì)每一筆授權(quán)業(yè)務(wù)認(rèn)真地核對(duì)，做到為柜員負(fù)責(zé)，同時(shí)也是對(duì)自己負(fù)責(zé)。

二、通過案例分析加深理解

其次田行長利用以往發(fā)生過的案例，進(jìn)行詳細(xì)分析，從案件中的找出矛盾所在，既有內(nèi)部原因，又有外部原因;既有主觀原因，又有客觀原因;既有對(duì)基層領(lǐng)導(dǎo)人監(jiān)管不力的問題，又有業(yè)務(wù)管理工作基礎(chǔ)薄弱的問題。在田行長講解的案例中，給我印象最深的是存單作假案，銀行工作人員能夠在短時(shí)間內(nèi)鑒定存單真?zhèn)?，防范外部欺詐，得益于該行“雙嚴(yán)”活動(dòng)的扎實(shí)推進(jìn)，員工的案防意識(shí)和防范能力進(jìn)一步提高，在辦理業(yè)務(wù)中能夠?qū)徤髡J(rèn)真，把控風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也離不開柜員和授權(quán)員在處理業(yè)務(wù)時(shí)認(rèn)真審核和銀行日常開展的各種相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，使員工煉就了識(shí)別真假票據(jù)的“火眼金睛”，體現(xiàn)了該行人員高度的責(zé)任心、警惕性和過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

我曾經(jīng)聽到過這樣一段描述，“制度在一定程度上總是落后于實(shí)踐，存在覆蓋不到的領(lǐng)域,存在執(zhí)行不力的情況,難以盡善盡美,因而需要文化的力量來彌補(bǔ)。因?yàn)槲幕嗟伢w現(xiàn)為引導(dǎo)、規(guī)勸和感化,不僅具有水滴石穿般的強(qiáng)大力量,而且更容易被人理解和接受”制度規(guī)范的是人的行動(dòng)，而文化感召的是人的內(nèi)心,可見任何制度的約束都不及自我內(nèi)心的控制來得主動(dòng)和自然，作為一個(gè)銀行員工，要時(shí)時(shí)刻刻提醒自己，一定要認(rèn)真細(xì)心，嚴(yán)格按照規(guī)章制度進(jìn)行實(shí)際操作，從細(xì)節(jié)做起，把行里提出的合規(guī)文化建設(shè)落實(shí)到實(shí)際工作中。

通過這次培訓(xùn)，讓我收獲很多，但更重要的是意識(shí)到了自身的差距和不足?？偨Y(jié)是培訓(xùn)的終點(diǎn)，同時(shí)也是學(xué)習(xí)的起點(diǎn)。學(xué)海無涯，貴在“持之以恒”，貴在“學(xué)以致用”。今后，我要以飽滿的熱情，認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度來贏取領(lǐng)導(dǎo)和同事們的信任，從而為我行的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份綿薄之力。

第2篇 合規(guī)文化培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會(huì)

合規(guī)文化培訓(xùn)學(xué)習(xí)心得體會(huì)范文

通過幾天的合規(guī)文化的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我感觸很多，我深深的認(rèn)識(shí)到了合規(guī)操作的重要性。

我記得我去的時(shí)候有人給我說過不要當(dāng)對(duì)長，因?yàn)殛?duì)長很辛苦，但是我去的時(shí)候義無返顧的選擇了隊(duì)長，通過簡單的競選，我成了所有對(duì)中唯一的一名女隊(duì)長，我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的，但是我管不了那么多了，因?yàn)槲易约褐罏槭裁淳蛪蛄?。記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯，哪怕那些人都是我認(rèn)識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和同事，。我知道我缺乏鍛煉，所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機(jī)會(huì)。

首先我們到達(dá)目的地的第一項(xiàng)就是進(jìn)行合規(guī)文化理論的講解，我記得很清楚，我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題，他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案，題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的說出5000，然而培訓(xùn)師笑了，因?yàn)槲覀兂晒Φ闹辛怂娜μ?，這樣他才能講出他的哲理，他讓我們慢慢的加一次，答案卻是4100，這時(shí)候他對(duì)我們講不合規(guī)很多時(shí)候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時(shí)的操作。

再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們?cè)谏詈凸ぷ髦?，很多人往往看到的是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等……在中午飯的前合規(guī)文化展示中，我?guī)ьI(lǐng)我的`隊(duì)員通過軍事化的形式奪的了我們團(tuán)隊(duì)的第一個(gè)第一，再后來的我們的團(tuán)隊(duì)在更多的集體活動(dòng)中都的了第一，也許這只是游戲，但是我們充分認(rèn)識(shí)到了每一項(xiàng)工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性，只有崗位明確，每個(gè)人才能更好的明白自己的職責(zé)，配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗谩?/p>

作為一名隊(duì)長我充分認(rèn)識(shí)到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者 不能優(yōu)柔寡斷，很多事情要自己下決斷不染要亂套了，我們?cè)谇懊嬉恢倍急３值谝?，在最后一?xiàng)中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離，勝敗就這一回了，在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個(gè)指令，結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了，最后我們犯規(guī)次數(shù)多，遺憾的沒有拿到第一。雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾，但是我們的過程是快樂的。

第3篇 證券合規(guī)培訓(xùn)心得

證券合規(guī)培訓(xùn)心得范文

根據(jù)甘肅分公司20__063號(hào)公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求，本人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下：

從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開詳細(xì)的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對(duì)自身的實(shí)際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對(duì)自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己，通過對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升，提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。

作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才能有未來，具體到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié)，對(duì)我們平時(shí)的工作提出

了一個(gè)新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對(duì)于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚，對(duì)于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對(duì)我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì)，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準(zhǔn)，我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化和掌握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)?？蛻羰俏覀兊囊率掣改?，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識(shí)到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)，才能提升客戶服務(wù)水平和營造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。

第4篇 證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會(huì)

證券合規(guī)培訓(xùn)心得體會(huì)

通過幾天的合規(guī)的培訓(xùn)學(xué)習(xí),我感觸很多,我深深的認(rèn)識(shí)到了合規(guī)操作的重要性.

我記得我去的時(shí)候有人給我說過不要當(dāng)對(duì)長,因?yàn)殛?duì)長很辛苦,但是我去的時(shí)候義無返顧的選擇了隊(duì)長,通過簡單的競選,我成了所有對(duì)中唯一的一名女隊(duì)長,我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的,但是我管不了那么多了,因?yàn)槲易约褐罏槭裁淳蛪蛄?記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯,哪怕那些人都是我認(rèn)識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和同事,.我知道我缺乏鍛煉,所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機(jī)會(huì).

首先我們到達(dá)目的地的第一項(xiàng)就是進(jìn)行合規(guī)文化理論的講解,我記得很清楚,我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題,他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案,題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的說出5000,然而培訓(xùn)師笑了,因?yàn)槲覀兂晒Φ闹辛怂娜μ?這樣他才能講出他的哲理,他讓我們慢慢的加一次,答案卻是4100,這時(shí)候他對(duì)我們講不合規(guī)很多時(shí)候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時(shí)的操作.

再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們?cè)谏詈凸ぷ髦?很多人往往看到的是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等……在中午飯的前合規(guī)文化展示中,我?guī)ьI(lǐng)我的隊(duì)員通過軍事化的形式奪的了我們團(tuán)隊(duì)的第一個(gè)第一,再后來的我們的團(tuán)隊(duì)在更多的集體活動(dòng)中都的了第一,也許這只是游戲,但是我們充分認(rèn)識(shí)到了每一項(xiàng)工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性,只有崗位明確,每個(gè)人才能更好的明白自己的.職責(zé),配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗?

作為一名隊(duì)長我充分認(rèn)識(shí)到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者 不能優(yōu)柔寡斷,很多事情要自己下決斷不染要亂套了,我們?cè)谇懊嬉恢倍急３值谝?在最后一項(xiàng)中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離,勝敗就這一回了,在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個(gè)指令,結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了,最后我們犯規(guī)次數(shù)多,遺憾的沒有拿到第一.雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾,但是我們的過程是快樂的.

第5篇 合規(guī)文化培訓(xùn)心得

通過幾天的合規(guī)文化的培訓(xùn)學(xué)習(xí),我感觸很多,我深深的認(rèn)識(shí)到了合規(guī)操作的重要性.

我記得我去的時(shí)候有人給我說過不要當(dāng)對(duì)長,因?yàn)殛?duì)長很辛苦,但是我去的時(shí)候義無返顧的選擇了隊(duì)長,通過簡單的競選,我成了所有對(duì)中唯一的一名女隊(duì)長,我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的,但是我管不了那么多了,因?yàn)槲易约褐罏槭裁淳蛪蛄?記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯,哪怕那些人都是我認(rèn)識(shí)的領(lǐng)導(dǎo)和同事,.我知道我缺乏鍛煉,所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機(jī)會(huì).

首先我們到達(dá)目的地的第一項(xiàng)就是進(jìn)行合規(guī)文化理論的講解,我記得很清楚,我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題,他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案,題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的說出5000,然而培訓(xùn)師笑了,因?yàn)槲覀兂晒Φ闹辛怂娜μ?這樣他才能講出他的哲理,他讓我們慢慢的加一次,答案卻是4100,這時(shí)候他對(duì)我們講不合規(guī)很多時(shí)候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時(shí)的操作.

再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們?cè)谏詈凸ぷ髦?很多人往往看到的是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等……在中午飯的前合規(guī)文化展示中,我?guī)ьI(lǐng)我的隊(duì)員通過軍事化的形式奪的了我們團(tuán)隊(duì)的第一個(gè)第一,再后來的我們的團(tuán)隊(duì)在更多的集體活動(dòng)中都的了第一,也許這只是游戲,但是我們充分認(rèn)識(shí)到了每一項(xiàng)工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性,只有崗位明確,每個(gè)人才能更好的明白自己的職責(zé),配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗?

作為一名隊(duì)長我充分認(rèn)識(shí)到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者 不能優(yōu)柔寡斷,很多事情要自己下決斷不染要亂套了,我們?cè)谇懊嬉恢倍急３值谝?在最后一項(xiàng)中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離,勝敗就這一回了,在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個(gè)指令,結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了,最后我們犯規(guī)次數(shù)多,遺憾的沒有拿到第一.雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾,但是我們的過程是快樂的.