風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度匯編（6篇范文）

有哪些

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度是一種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，它將企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、評估，并依據(jù)其潛在影響程度進(jìn)行分級管理。通常，這種制度會包括以下幾類風(fēng)險(xiǎn)：

1. 操作風(fēng)險(xiǎn)：涉及日常業(yè)務(wù)流程中的錯(cuò)誤或遺漏。

2. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：與資金流動、市場波動和信貸風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。

3. 法律風(fēng)險(xiǎn)：涉及合規(guī)性問題和法律訴訟。

4. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：與信息系統(tǒng)、技術(shù)更新和網(wǎng)絡(luò)安全有關(guān)。

5. 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：如自然災(zāi)害、環(huán)境影響和資源耗盡等。

內(nèi)容是什么

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度的內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和監(jiān)控四個(gè)步驟：

1. 風(fēng)險(xiǎn)識別：通過內(nèi)部審計(jì)、員工反饋和數(shù)據(jù)分析來確定可能的風(fēng)險(xiǎn)源。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評估：量化風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響，確定其等級，如低、中、高。

3. 風(fēng)險(xiǎn)控制：制定應(yīng)對策略，如轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或接受風(fēng)險(xiǎn)，并設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)閾值。

4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：定期審查風(fēng)險(xiǎn)狀況，確?？刂拼胧┑挠行裕皶r(shí)調(diào)整策略。

規(guī)范

執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度需遵循以下規(guī)范：

1. 制定明確的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序，確保全員理解和遵守。

2. 建立跨部門的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

3. 實(shí)施持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險(xiǎn)意識。

4. 建立有效的溝通機(jī)制，確保信息的透明度和及時(shí)性。

5. 定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和審計(jì)，以適應(yīng)業(yè)務(wù)變化和外部環(huán)境的影響。

重要性

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要：

1. 提升決策質(zhì)量：通過全面了解風(fēng)險(xiǎn)，管理層能做出更為明智的業(yè)務(wù)決策。

2. 保護(hù)資產(chǎn)：通過預(yù)防和減輕風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)資產(chǎn)。

3. 增強(qiáng)合規(guī)性：確保企業(yè)在法律法規(guī)框架內(nèi)運(yùn)營，避免罰款和聲譽(yù)損失。

4. 改善績效：有效管理風(fēng)險(xiǎn)可提高運(yùn)營效率，增強(qiáng)企業(yè)競爭力。

5. 促進(jìn)企業(yè)文化：培養(yǎng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識，形成積極的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的基石，它幫助企業(yè)在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中保持戰(zhàn)略優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度范文

第1篇 風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

一.總則：

對本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識與評價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對其實(shí)施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

二.范圍：

本制度適用于公司的危害因素辨識，風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)、分級、管控等全過程的管理工作。

三.編制依據(jù)

db37/t 2882—2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則

工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）

db37/t 2974—2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

四.術(shù)語和定義

1 風(fēng)險(xiǎn) risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

2可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3重大風(fēng)險(xiǎn) major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。

4危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) risk site 風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

6危險(xiǎn)源辨識 hazard identification 識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

7風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) risk assessment 對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

8風(fēng)險(xiǎn)分級 risk classification 通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。

9風(fēng)險(xiǎn)分級管控 risk classification management and control

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

10風(fēng)險(xiǎn)控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

11風(fēng)險(xiǎn)信息 risk information 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

12 風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 risk classification control list 企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（11）的集合。

五.風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基礎(chǔ)要求

1.成立組織機(jī)構(gòu)

公司成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。公司相關(guān)責(zé)任制度詳見兩體系責(zé)任制。

2.實(shí)施全員培訓(xùn)

將風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。

3編寫體系文件

建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（jha）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（scl）評價(jià)記錄或采用其它評價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

六.風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作要求

1 組織有力、制度保障： 企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。

2 全員參與、分級負(fù)責(zé)：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià)和管控；企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險(xiǎn)分級管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。

3 自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn) ：企業(yè)應(yīng)依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實(shí)施指南，建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。企業(yè)應(yīng)自主完成風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，獨(dú)立進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。

4 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 ：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。

5 注重實(shí)際、強(qiáng)化過程 ：企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系配套制度，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。安全管理基礎(chǔ)比較薄弱的小微企業(yè)，應(yīng)找準(zhǔn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。

6 激勵(lì)約束、重在落實(shí) ：企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。

七.工作程序和內(nèi)容

1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，我公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。

1.1.2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)當(dāng)涵蓋我公司生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。

1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

2危險(xiǎn)源辨識

2.1辨識方法

2.1.1我公司生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識宜采用工作危害分析法（jha）。即：針對每個(gè)作業(yè)活動中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動清單。

2.1.2企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（scl法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單。

2.2辨識范圍

危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：

規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

事故及潛在的緊急情況；

所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置；

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

2.3危險(xiǎn)源辨識

2.3.1應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識。

2.3.2辨識時(shí)應(yīng)依據(jù)gb/t 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。

2.3.3運(yùn)用工作危害分析法（jha）對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

2.3.4運(yùn)用安全檢查表法（scl）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。

3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

我公司宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（ls）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱ls），r=l×s，其中r是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴(yán)重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。我公司生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識采用工作危害分析法jha、設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法scl，應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（ls）認(rèn)定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)級別。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

相關(guān)方的投訴。

表1-1事故發(fā)生的可能性（l）判定準(zhǔn)則

表1-2? 事件后果嚴(yán)重性（s）判定準(zhǔn)則

表1-3? 安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（r）及控制措施

表1-4? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評價(jià)出其他級數(shù)評價(jià)級別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

e級5級藍(lán)色可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。

d級4級藍(lán)色輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。

c級3級黃色顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。

b級2級橙色高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

a級1級紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。

3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。

3.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施

3.6.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

3.6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

3.6.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

3.6.4作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

3.6.5不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

3.6.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：

措施的可行性和有效性；

是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

是否已選定了最佳的解決方案；

是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4風(fēng)險(xiǎn)分級管控

4.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

4.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級，根據(jù)本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行合并，我公司分為公司級和班組級。

4.1.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

5風(fēng)險(xiǎn)告知

5.1公司建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和預(yù)警。

5.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

6文件管理

公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

八.分級管控的效果

1通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，我公司應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

2每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

3重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；

4涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

5員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

6保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

7根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

九持續(xù)改進(jìn)

1評審：每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

2更新：公司應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

3溝通

公司應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。淄博市周村華洋交通器材有限公司

2023年11月29日

第2篇 兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

1.目的

為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求,完善企業(yè)內(nèi)部安全管理,特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議,在通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求,達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國消防法》

《山東省安全生產(chǎn)條例》

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類》(gb6441)

《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》(gb50054)

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(gb/t 13861-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(gb/t 24353-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》(gb/t 27921-2022)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(aq/t 9006)

《制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)規(guī)范》(aq/t 4255)

《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》(db/37)

《山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)(試行)》(魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號)

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》(gb18218)

3.要求

建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ),以風(fēng)險(xiǎn)分級管控為重點(diǎn),以落實(shí)安全責(zé)任為核心”的長效機(jī)制。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé)明確、分級實(shí)施、落實(shí)到位”的原則進(jìn)行,防范各類事故的發(fā)生。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃與實(shí)施的全過程。

對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作進(jìn)行考核,形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制,并通過評審、更新,不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。

4.成立機(jī)構(gòu)

以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),實(shí)施成員為本企業(yè)全體員工,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng),指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。

本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施及評價(jià)的制定等活動,確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動,確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面,定位準(zhǔn)確,評價(jià)得當(dāng)。

5.職責(zé)

5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組,組織制定體系建設(shè)工作方案,定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。

5.2各部室車間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施過程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。

5.3部室及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定,并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核,確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

5.4 各專業(yè)工作組在部室車間實(shí)施危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作,參與對制定的控制措施進(jìn)行評價(jià),全過程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中。

6.工作程序及要求

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作程序

風(fēng)險(xiǎn)分級管控的工作程序主要包括:排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識危險(xiǎn)源、開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控、實(shí)施效果驗(yàn)證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要企業(yè)對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識,在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上,再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源逐一識別;然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等五個(gè)邏輯層次逐一考慮,制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作要求

風(fēng)險(xiǎn)分級管控的關(guān)鍵步驟包括:排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識危險(xiǎn)源、開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控等。對風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的每一個(gè)環(huán)節(jié),制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求,有組織地有序開展。

6.2.1排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查,建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。

企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識,形成包括所在位置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。

6.2.2 危險(xiǎn)源辨識

企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法,對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識,辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動,并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

危險(xiǎn)源辨識的方法:包括經(jīng)驗(yàn)判斷法;現(xiàn)場詢問和交流;現(xiàn)場觀察;查閱有關(guān)記錄;獲取外部信息;安全檢查表;作業(yè)危害分析法;直接觀察法;預(yù)先危險(xiǎn)分析法;類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實(shí)際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害分析法(jha)和安全檢查表法(scl)進(jìn)行辨識。

工作危害分析法(jha):把一項(xiàng)作業(yè)活動分解成幾個(gè)步驟,識別整個(gè)作業(yè)活動及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識別危險(xiǎn)源時(shí),要從四個(gè)方面考慮:人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面,人的因素是“核心”,首先要分析人的因素(人的不安全行為:主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等),其次是物的因素(設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等),再分析管理因素,最后分析環(huán)境因素(主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等)。

安全檢查表法(scl):為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素,把系統(tǒng)加以剖析,列出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目,以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。

6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

6.2.3.1危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

常見的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法等。

其中,作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)(mes)、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法(lec)、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法(ls)等簡易的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是企業(yè)常用的方法。

6.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后,應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則,以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。

制定依據(jù):

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí),應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則僅作為參考,其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值,以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。

6.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級判定

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,從方便推廣和使用角度,本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣(ls)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

企業(yè)按照上述方法,在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后,應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值)分別在《工作危害分析(jha)評價(jià)表》和《安全檢查分析(scl)評價(jià)表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述,分別依據(jù):r=l×s公式,完成r值的計(jì)算,將計(jì)算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級,填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目。

6.2.3.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn):

違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的;

發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故,或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;

涉及重大危險(xiǎn)源的;

具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所,作業(yè)人員在10人以上的;

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。

6.2.4 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

對確定的重大風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)單獨(dú)形成清單,在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置措施四個(gè)方面制定。例如:

工程控制包括:

消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源,如用自動輸送機(jī)替代沉井系統(tǒng),如較低的動力、電流、電壓、溫度等。

封閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉;如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)罩等。

隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開,采用隔聲罩以降低噪聲等;

移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理(行政)控制包括:

(1)制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;

(2)減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境);

(3)監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用);

(4)警報(bào)和警示信號;

(5)安全互助體系;

(6)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān))。

個(gè)體防護(hù)包括:

(1)個(gè)體防護(hù)用品包括:防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等;

(2)當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí),均應(yīng)采取個(gè)體防護(hù)措施;

(3)當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí),應(yīng)佩戴防護(hù)用品;

(4)當(dāng)發(fā)生變更,但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí),應(yīng)佩戴防護(hù)用品。

培訓(xùn)教育:

(1)企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃,分層級分階段進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí);

(2)企業(yè)確定好風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施方案,以區(qū)域劃分進(jìn)行組織培訓(xùn)學(xué)習(xí);

(3)各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)計(jì)劃里面,按計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn);

應(yīng)急控制包括:

(1)緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備;

(2)通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施,確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力,以防止和減少安全不良后果。

6.2.4.2其他風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇

凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)在符合成本-安全有效性原則的情況下,制定控制措施。

6.2.4.3選擇控制措施的基本原則

企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:

——可行性,在公司現(xiàn)有資源條件下,可以實(shí)施的措施;

——安全性,采取的措施可以消除或降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍,且不會帶來新的風(fēng)險(xiǎn);

——可靠性,能持續(xù)有效的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制;

——重點(diǎn)突出人的因素,堅(jiān)持以人為本,生命至上的原則。

6.2.4.4 評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審:

——措施的可行性和有效性;

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn);

——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素;

——是否已選定最佳的解決方案;

——是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

6.2.5 風(fēng)險(xiǎn)分級管控

6.2.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級

企業(yè)按照從高到低的原則將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示,實(shí)施分級管控。

(1)一級風(fēng)險(xiǎn)(紅色):重大風(fēng)險(xiǎn),由公司負(fù)責(zé)控制與管理;

(2)二級風(fēng)險(xiǎn)(橙色):較大風(fēng)險(xiǎn),由車間(部門)負(fù)責(zé)控制與管理;

(3)三級風(fēng)險(xiǎn)(黃色):一般風(fēng)險(xiǎn),由班組負(fù)責(zé)控制與管理;

(4)四級風(fēng)險(xiǎn)(藍(lán)色):低風(fēng)險(xiǎn),由崗位控制與管理。

6.2.5.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則,對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控,并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并,企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則,結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。

6.2.5.3 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后,編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單,并按規(guī)定及時(shí)更新。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況,應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。

6.2.6 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動態(tài)的過程,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置(車間)、工藝(工序)的變化大小,企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。

當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí),企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作:

a)修改、調(diào)整過去評價(jià)不當(dāng)之處;

b)對新辨識出的危險(xiǎn)源的評價(jià);

c)發(fā)生事故后,對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià);

d)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對風(fēng)險(xiǎn)程度的修改;

e)重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整等;

f)相關(guān)方提出了合理的要求。

7.風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示牌(附件c),內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)等級、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對策;

其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡(附件d);

職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。

8.建設(shè)成果與效果

8.1 建設(shè)成果

企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程中,應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果:

(1)設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析(scl)評價(jià)表;

(2)作業(yè)活動清單及工作危害分析評價(jià)表(jha);

(3)公司風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表;

8.2 建設(shè)效果

企業(yè)通過建立、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系,應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源,并通過評價(jià)識別,采取有效的防控措施,夯實(shí)企業(yè)的安全管理基礎(chǔ),系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力,并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn):

——通過風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià),全面、系統(tǒng)掌握公司危險(xiǎn)點(diǎn)的層級和分布,制定有效的安全管控措施,不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng)險(xiǎn),有效提升公司安全管理水平;

——建立正規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)告知渠道,不斷充實(shí)、完善安全警示標(biāo)識,規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)識的設(shè)置;

——建立健全較大風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制,落實(shí)管控責(zé)任。

——依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程,完善應(yīng)急救援預(yù)案,——通過培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力;

——通過建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能力;

——以安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系為基礎(chǔ),建立健全隱患排查機(jī)制,使隱患排查工作更有針對性。

9.文件管理

企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的原則,建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等,系統(tǒng)化、全過程落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

10.持續(xù)改進(jìn)

10.1 評審

企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。

10.2 溝通

為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息,按照規(guī)定分級實(shí)行信息反饋和整改,做好溝通記錄,發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門報(bào)告。信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人,重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11.考核與獎(jiǎng)懲

為了形成風(fēng)險(xiǎn)管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氛圍,企業(yè)應(yīng)對員工進(jìn)行宣傳教育,使員工充分認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)分級管控的重大意義,掌握危險(xiǎn)源辨識方法與風(fēng)險(xiǎn)管控方法,掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法,樹立起風(fēng)險(xiǎn)管理意識。

為確保風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作順利開展,提高員工工作的積極性,企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法,將風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作納入績效考核中。

序號

內(nèi)容

考核分?jǐn)?shù)

備注

1

未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)

10

未組織參與體系建設(shè)會議

5

未按要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識

20

未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

20

5

未按照風(fēng)險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

20

6

未形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單

5

7

未按要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告

5

8

未按要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)

10

9

未按計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)性審核

5

第3篇 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

1.目的

為有效識別公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)、有害因素，并對危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)，確定危險(xiǎn)有害因素引發(fā)事故的可能性和造成事故的嚴(yán)重程度，便于對其進(jìn)行控制管理，特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于集團(tuán)本部各部門、子公司及作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施的所有環(huán)節(jié)。

3.職責(zé)

3.1安技處直接負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度的落實(shí)，組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級程序或指導(dǎo)書，成立風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)組織機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

3.2各部門為本部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主體責(zé)任部門。

3.2.1負(fù)責(zé)本部門生產(chǎn)安全、或職業(yè)危害識別和記錄；

3.2.2負(fù)責(zé)以及本部門危害因素的控制；

3.2.3負(fù)責(zé)安全危險(xiǎn)因素的匯總和記錄以及具體組織實(shí)施；

3.2.4負(fù)責(zé)《危險(xiǎn)有害因素匯總表》的保存。

3.4企業(yè)的各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

4安全風(fēng)險(xiǎn)分級

安全風(fēng)險(xiǎn)分級以危險(xiǎn)源等級來分級，根據(jù)公司《危險(xiǎn)源識別、評價(jià)制度》，危險(xiǎn)源共分為四個(gè)等級，見下表：

5.安全風(fēng)險(xiǎn)分級控制

5.1根據(jù)各部門《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控和責(zé)任清單一覽表》中辨識的各部位（崗位）、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級，按照崗位技術(shù)

措施、管理措施、培訓(xùn)措施、防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施和管理級別，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任、直接責(zé)任人的職責(zé)，采取綜合的控制措施消解風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

5.2各部門要對照本部門的《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控和責(zé)任清單一覽表》，將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。具體的培訓(xùn)參照培訓(xùn)管理制度執(zhí)行。

5.3對于構(gòu)成一級、二級以上的危險(xiǎn)源，公司安技處要建立危險(xiǎn)源檔案，檔案中包括：評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收報(bào)告等內(nèi)容。

5.4 風(fēng)險(xiǎn)信息更新。安技處每年應(yīng)組織一次相關(guān)人員對各部門進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，對分級管控措施和責(zé)任清單根據(jù)工藝或人員變化情況進(jìn)行完善或修訂。

6.考核

6.1凡未按本部門的《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控和責(zé)任清單一覽表》中分級管控措施執(zhí)行，而發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故的部門，除了在公司本部內(nèi)予以通報(bào)批評外，并按安全生產(chǎn)責(zé)任制和公司《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》上限進(jìn)行處罰。

6.2凡未認(rèn)真落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識分級管控宣傳培訓(xùn)的，員工不明確本崗位風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)因素、控制措施等部門，公司將對部門予以考核。

7.附則

7.1本制度由公司本部安全生產(chǎn)委員會提出。

7.2本制度由公司安全環(huán)保處負(fù)責(zé)起草和解釋。

7.3本制度自公布之日起執(zhí)行。

第4篇 某煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

第一章 總則

為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想,實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控,以預(yù)防事故的發(fā)生,特制定本制度。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理

各煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序,以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險(xiǎn)源,明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果,并對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制,預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估

煤礦應(yīng)組織員工對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估,并確保:

1、危險(xiǎn)源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn);

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;

3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估,并對危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;

(1)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采用適宜的方法和程序,且與現(xiàn)場實(shí)際相符;

(2)對辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級分類;

(3)危險(xiǎn)源辨識時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài);

(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識;

4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí),能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定

在對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對象,并符合下列要求:

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理對象的提煉要具體、明確,一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來確定;

(2)針對風(fēng)險(xiǎn)管理對象各煤礦應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;

(3)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

(4)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;

(5)各煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。

三、危險(xiǎn)源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

(1)危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜,并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;

(2)危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠;

(3)危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí),相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

各煤礦應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng):

(1)針對不同級別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn),制定相應(yīng)的預(yù)警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道,使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制

各煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合:

(1)對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價(jià)等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式;

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為依據(jù),充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);

(3)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定,編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施;

(5)在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí),必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

各煤礦應(yīng)建立并保持程序,以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應(yīng)確保:

(1)員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;

(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員;

(4)組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評估,并留有記錄。

七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理

各煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理,以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識,并應(yīng):

(1)建立《事故費(fèi)用評估報(bào)告》及年度《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評估報(bào)告》,《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析;

(2)對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析,記錄齊全;

(3)按照國家規(guī)定,對員工進(jìn)行投保;

(4)有煤礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。

八、職業(yè)安全健康管理

各煤礦應(yīng)了解和掌握員工職業(yè)安全健康狀況,對員工職業(yè)安全健康進(jìn)行管理,并應(yīng):

(1)定期組織員工開展有關(guān)職業(yè)安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動,在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼職業(yè)安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,并制定防范措施;

(3)鼓勵(lì)員工匯報(bào)職業(yè)安全健康事故,并形成制度。

第三章 保障管理

各煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序,以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。

一、組織保障

各煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu),以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作,組織機(jī)構(gòu)應(yīng):

⑴職責(zé)明確、分工合理,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。

注:資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。

二、制度保障

1、各煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度,并確保:

(1)各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

2、各煤礦應(yīng)建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求,并確保:

(1)相關(guān)活動遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;

(2)每年至少評價(jià)一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況,并形成評價(jià)報(bào)告;

(3)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息,并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

3、各煤礦應(yīng)建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄,并確保:

(1)有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標(biāo)識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確,并可追溯相關(guān)的活動;

(5)記錄保存和管理應(yīng)便于查閱,避免損壞、變質(zhì)或遺失,并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序,以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng):

(1)明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程,并最終形成實(shí)施方案;

(2)以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo);

(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。

第四章 人員不安全行為管理

各煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序,對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理,并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施,以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

一、人員準(zhǔn)入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn),人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng):

(1)明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃;

(2)明確員工準(zhǔn)入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

各煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識的基礎(chǔ)上,對識別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理,總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律,為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng):

(1)全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性;

(2)按照風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上,煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范,崗位規(guī)范應(yīng):

(1)種類齊全;

(2)明確各崗位工作任務(wù);

(3)規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責(zé);

(5)明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);

(6)確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí),必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

各煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施,以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行,措施應(yīng):

(1)結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;

(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓(xùn)教育

各煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制,以提高員工安全知識、意識和技能,員工培訓(xùn)教育應(yīng):

(1)明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員,并有績效考核制度;

(2)有足夠的培訓(xùn)資源(師資、教材、資金、場所、設(shè)施等);

(3)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估為主的體系培訓(xùn)。

(4)每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查,并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;

(5)每年末對上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評估,并形成年度《培訓(xùn)績效評估報(bào)告》;

(6)每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告,編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃,并以文件形式下發(fā);

(7)明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期;

(8)對人員不安全行為進(jìn)行針對性的矯正培訓(xùn);

(9)建立員工培訓(xùn)信息檔案;

(10)每次培訓(xùn)結(jié)束,形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績效評估報(bào)告》;

(11)確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資,有相關(guān)資質(zhì)證書;

(12)對參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試,并有完整的培訓(xùn)臺帳;

(13)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。

六、員工行為監(jiān)督

各煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度,及時(shí)對人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制,并應(yīng):

(1)確定監(jiān)督機(jī)構(gòu),配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員;

(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;

(3)對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析,并制定改進(jìn)計(jì)劃。

七、員工檔案

各煤礦應(yīng)建立健全員工檔案,全面掌握員工信息,以實(shí)現(xiàn)分類管理,并確保:

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整(內(nèi)容應(yīng)包括:姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時(shí)間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄);

(3)對檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評估,明確需重點(diǎn)監(jiān)控對象。

第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

各煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序,消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源,且符合下列要求:

(1)采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則,并保證采掘關(guān)系正常;

(2)采煤工作面長度、推進(jìn)長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(3)作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn),且具有針對性和可操作性;

(4)巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求,各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項(xiàng)措施;

(5)支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù),各類支護(hù)設(shè)施可靠有效;

(6)對采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測,并階段性做出趨勢分析和判斷;

(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

各煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序,確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí),及時(shí)采取預(yù)控措施,以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行,并確保:

(1)礦井各類地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范;

(2)在生產(chǎn)過程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào)及時(shí);

(3)掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確,貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全,內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求,更新及時(shí);

(5)對開采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理,防水(沙)、建(構(gòu))筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。

三、防治水管理

各煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況,掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況,評估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn),防治水管理應(yīng)符合下列要求:

(1)堅(jiān)持“預(yù)測預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針,組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃,制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;

(2)井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理,能力滿足實(shí)際需要;

(3)水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井,針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng),進(jìn)行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報(bào);

(4)每年雨季前對防治水工作進(jìn)行全面檢查;

(5)防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全;

(6)防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。

四、供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序,以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求:

(1)供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠,礦井供電必須為雙電源、雙回路供電,任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;

(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電;

(3)礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求,并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn);

(4)供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護(hù)一般指:欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過流保護(hù)、過電壓保護(hù)、過負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無壓釋放保護(hù)等。

(5)大型設(shè)備檢修要制定專項(xiàng)措施;

(6)停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護(hù)到位,確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠,防爆性能符合要求;

(9)設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范,各種圖紙資料齊全,且應(yīng)分類存檔,便于查閱。

五、運(yùn)輸提升管理

各煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序,以控制和降低運(yùn)輸、提升過程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保:

(1)各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常,安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護(hù)主要指:打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。

(2)各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固,并定期檢驗(yàn);

(3)運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶(軌道)、運(yùn)輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車通行的要求;

(4)運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求,并定期進(jìn)行檢查、維護(hù);

(5)車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求;

(6)運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范;

(7)運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。

第5篇 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源,將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前,把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi),提升安全保障能力,根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法(試行)》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分辦法(試行)》(煤安監(jiān)行管〔2022〕5號文件要求,結(jié)合我礦實(shí)際,特制定本制度。

第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系

一、成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組長:礦長、黨委書記

副組長:各分管礦長總會計(jì)師

成員:各分管副總師、各相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在安監(jiān)科,安全礦長任辦公室主任,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控全面工作。

二、分工明確、責(zé)任到人,成立以下工作組

1、安全管理工作組,由安監(jiān)科科長負(fù)責(zé)。

2、地測防治水工作組,由地測科科長負(fù)責(zé)。

3、“一通三防”工作組,由防突科科長負(fù)責(zé)。

4、機(jī)電運(yùn)輸工作組,由機(jī)電科科長負(fù)責(zé)。

5、工程技術(shù)工作組,由生產(chǎn)技術(shù)科科長負(fù)責(zé)。

6、應(yīng)急調(diào)度工作組,由調(diào)度室主任負(fù)責(zé)。

7、地面安全工作組,由福利科科長負(fù)責(zé)。

三、領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

(一)礦長職責(zé):

1、礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人,對礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)主要責(zé)任,統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)指揮安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

2、每年底礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

3、礦長每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果,布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn),明確責(zé)任分工。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(二)黨委書記、紀(jì)委書記、工會主席職責(zé):

1、黨委書記是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的第一責(zé)任人,對礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)主要責(zé)任,協(xié)助礦長統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)指揮安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

2、每年底協(xié)助礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

3、每月協(xié)助礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果,布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn),明確責(zé)任分工。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(三)生產(chǎn)礦長職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對采煤、調(diào)度專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(四)安全礦長職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對事故隱患治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓(xùn)和應(yīng)急管理專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(五)掘進(jìn)礦長職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對掘進(jìn)專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(六)機(jī)電礦長職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對機(jī)電、運(yùn)輸專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(七)總工程師職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、通風(fēng)專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(八)后勤礦長職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬組織對地面設(shè)施專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

(九)總會計(jì)師職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

(十)機(jī)電副總職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助機(jī)電礦長組織對機(jī)電、運(yùn)輸專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(十一)地測副總職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對地質(zhì)災(zāi)害防治與測量專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(十二)通風(fēng)副總職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助總工程師組織對通風(fēng)專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(十三)生產(chǎn)技術(shù)副總職責(zé):

1、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

3、每旬協(xié)助生產(chǎn)礦長、掘進(jìn)礦長組織對采煤、掘進(jìn)專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

4、下井帶班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

(十四)安監(jiān)科職責(zé):

1、副科級以上領(lǐng)導(dǎo)下井跟班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

2、負(fù)責(zé)在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。

3、采用信息化管理手段,實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。

4、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

5、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

6、每旬按時(shí)參加分管專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

(十五)各專業(yè)組職責(zé):

1、副科級以上領(lǐng)導(dǎo)下井跟班期間,及時(shí)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)整改。

2、采用信息化管理手段,實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。

3、每年底按時(shí)參加礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識,重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

4、每月按時(shí)參加礦長組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析會議。

5、每旬按時(shí)參加分管專業(yè)范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析,檢查管控措施落實(shí)情況,改進(jìn)完善管控措施。

6、各專業(yè)組互相配合、共同努力,保證安全風(fēng)險(xiǎn)分管控機(jī)制正常運(yùn)行。

第二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度

一、綜合辨識范圍 (年度辨識評估)

1、每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

2、防突科負(fù)責(zé)對煤礦火災(zāi)、瓦斯、煤塵系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

3、地測科負(fù)責(zé)對煤礦水害系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

4、生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)對煤礦頂板系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

5、機(jī)電科負(fù)責(zé)對提升運(yùn)輸系統(tǒng)開展年度辨識評估,及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

6、安監(jiān)科負(fù)責(zé)匯總各科室對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,并制定相應(yīng)的管控措施。將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

二、專項(xiàng)辨識范圍

(一)新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前,開展1次專項(xiàng)辨識。

1、專項(xiàng)辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行。

2、重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3、補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

(二)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí),開展1次專項(xiàng)辨識。

1、專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行。

2、重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3、補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前,新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的,在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前,開展1次專項(xiàng)辨識。

1、專項(xiàng)辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位(區(qū)隊(duì))進(jìn)行。

2、重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3、補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

(四)本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項(xiàng)辨識。

1、專項(xiàng)辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行。

2、識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。

3、補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施。

4、辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估方法

lec評價(jià)法

這是一種評價(jià)具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性半定量評價(jià)方法。它是用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的3種因素指標(biāo)值之積來評價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小,這3種因素是:l為發(fā)生事故的可能性大小;e為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度;c為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。

取得這3種因素的科學(xué)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)是相當(dāng)煩瑣的過程,為了簡化評價(jià)過程,采取半定量計(jì)值法,給3種因素的不同等級分別確定不同的分值,再以3個(gè)分值的乘積d來評價(jià)危險(xiǎn)性的大小,即d=lec。

d值越大,說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大,需要增加安全措施,或改變發(fā)生事故的可能性,或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度,或減輕事故損失,直至調(diào)整到允許范圍內(nèi)。

l——事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性

e——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率

c——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

d——危險(xiǎn)性分值

其簡化公式為:d=l×e×c

l分值的選擇確定

分?jǐn)?shù)值

事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性

10

完全會被預(yù)料到

6

相當(dāng)可能

3

不經(jīng)常,但可能

1

完全意外,極少可能

0.5

可以設(shè)想,但高度不可能

0.2

極不可能

0.1

實(shí)際上不可能

e分值的選擇確定

分?jǐn)?shù)值

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率

10

連續(xù)暴露

6

每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3

每周一次,或偶然暴露

2

每月暴露一次

1

每年幾次暴露

0.5

非常罕見地暴露

c分值的選擇確定

分?jǐn)?shù)值

發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100

10人以上死亡

40

2—9人死亡

15

1人死亡

7

傷殘

3

重傷

1

輕傷

危險(xiǎn)性分值d的選擇確定

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險(xiǎn)程度

風(fēng)險(xiǎn)等級

>320

極其危險(xiǎn)

5

160—320

高度危險(xiǎn)

4

70—160

顯著危險(xiǎn)

3

20—70

可能危險(xiǎn)

2

<20

稍有危險(xiǎn)

1

定性等級:

可承受風(fēng)險(xiǎn)(一級):安全的,不需要采取措施;

一般風(fēng)險(xiǎn)(二級):臨界的,有可能千百萬較輕的傷害和損壞,應(yīng)采取措施;

主要風(fēng)險(xiǎn)(三級):危險(xiǎn)的,會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞,要立即采取措施;

重大風(fēng)險(xiǎn)(四級):破壞性的,會造成災(zāi)難性事故,必須立即排除。

重大風(fēng)險(xiǎn)判定:

(1)不符合法律法規(guī)及其他要求;

(2)相關(guān)方有合理抱怨或要求的;

(3)曾經(jīng)發(fā)生過事故仍未采取有效防范或控制措施的;

(4)直接觀察到可能導(dǎo)致事故的風(fēng)險(xiǎn),且無適當(dāng)控制措施。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控工作流程

第一步:各科室風(fēng)險(xiǎn)小組成員首先明確煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)六個(gè)可能引發(fā)重特大事故。

第二步:各科室風(fēng)險(xiǎn)小組分析整理各自的工作任務(wù)和工序。

第三步:辨識作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)源。

第四步:明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及后果。

第五步:依據(jù)lec辨識評估法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

第六步:確定風(fēng)險(xiǎn)類型。

第七步:確定可能導(dǎo)致的事故類型。

第八步:梳理出需要管理的對象并制定管理標(biāo)準(zhǔn)。

第九步:確定相應(yīng)的整改責(zé)任人、整改措施、整改單位、限改時(shí)間。

第十步:提取管理標(biāo)準(zhǔn)與措施。

第十一步:實(shí)施管理對象的所有管理標(biāo)準(zhǔn)與措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

第十二步:對所有辨識出危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測、預(yù)警。

第十三步:收到警情通知人員采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。

2023年5月17日

第6篇 煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度守則

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于進(jìn)一步加快實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號文件精神，特制定本制度。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：礦長

常務(wù)副組長：安全副礦長

副組長：總工程師生產(chǎn)副礦長機(jī)電副礦長

成員:生產(chǎn)部部長安質(zhì)部部長動力部部長調(diào)度室主任

通風(fēng)科科長培訓(xùn)科科長環(huán)?？瓶崎L辦公室主任

綜采隊(duì)隊(duì)長巷修隊(duì)隊(duì)長運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長財(cái)務(wù)科科長

應(yīng)急救援科科長職業(yè)病危害防治科科長

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)

1.礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全副礦長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。

4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

2.制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）。

3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作。

4.組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。

5.承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1.年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。

2.月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識。

3.周辨識評估

區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評估報(bào)告，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4.日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”辦公室。

（二）專項(xiàng)辨識程序

1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識評估方法

1.安全風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)評估

（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對檔案進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評估書，明確辨識的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

1.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估，針對安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級，逐級分解落實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2.礦長親自組織實(shí)施，針對重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。

7.各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實(shí)時(shí)動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1.完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3.各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。

2.各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7.崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8.各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。