交易制度5篇

體系如何搭建

構(gòu)建一個(gè)有效的公司制度體系，首要任務(wù)是明確公司的核心價(jià)值觀和戰(zhàn)略目標(biāo)。

1. 制定出與公司文化相吻合的行為準(zhǔn)則，確保每個(gè)員工都能理解并認(rèn)同。

2. 設(shè)立各部門的職責(zé)權(quán)限，清晰劃分工作范圍，避免職責(zé)重疊或真空地帶。

3. 建立一套完善的決策流程，確保決策的效率和準(zhǔn)確性。

體系框架

1. 基礎(chǔ)制度涵蓋公司總體運(yùn)營(yíng)規(guī)則，如財(cái)務(wù)、人力資源和合規(guī)政策。

2. 部門制度則針對(duì)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如市場(chǎng)策略、生產(chǎn)管理等。

3. 崗位制度詳細(xì)規(guī)定每個(gè)職位的工作標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確保執(zhí)行層面的統(tǒng)一。

重要性和意義

公司制度不僅規(guī)范員工行為，更是企業(yè)運(yùn)行的基石。

1. 它確保公平公正，減少誤解和沖突。

2. 提高工作效率，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程減少冗余工作。

3. 保障企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，通過制度傳承公司知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

制度格式

制度編寫應(yīng)遵循清晰、一致的格式。

1. 制度名稱需明確，如“員工考勤管理制度”。

2. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)應(yīng)包括目的、適用范圍、定義、職責(zé)、程序、例外情況和附則。

3. 語言表達(dá)力求簡(jiǎn)練，避免復(fù)雜的法律術(shù)語，確保員工易于理解。

在構(gòu)建和執(zhí)行公司制度時(shí)，我們應(yīng)注重靈活性，適時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化和內(nèi)部需求進(jìn)行調(diào)整。制度的落地離不開全員的參與和執(zhí)行，管理層的示范作用尤為重要。只有這樣，我們的制度才能真正成為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展、提升組織效能的有力工具。

交易制度范文

第1篇 公司交易部管理制度

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個(gè)良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實(shí)現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對(duì)交易員各行工作行為的規(guī)范。

準(zhǔn)備工作

一、交易前的準(zhǔn)備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應(yīng)該注重儀表,精神良好并應(yīng)準(zhǔn)時(shí)上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個(gè)人的不良行為和習(xí)慣帶到工作中。嚴(yán)格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應(yīng)準(zhǔn)時(shí)達(dá)到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應(yīng)打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。其目的是保持一個(gè)潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯(cuò)。在此同時(shí),打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項(xiàng)工作準(zhǔn)備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對(duì)電腦進(jìn)行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。清理完成后,打開相關(guān)的運(yùn)行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進(jìn)入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關(guān)的網(wǎng)站,并進(jìn)行瀏覽。不能下載與交易方面無關(guān)的軟件。

2、在交易過程中,認(rèn)真、冷靜對(duì)待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯(cuò)。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。在交易過程中,動(dòng)作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準(zhǔn)。如有口頭信息,必須核實(shí),再做交易。

5、止贏和止損按要求設(shè)置。必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設(shè)置,設(shè)幾單。

6、認(rèn)真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該立即處理,避免不必要的失誤。從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認(rèn)真記錄交易,保證每一筆交易的準(zhǔn)確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實(shí)交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學(xué)習(xí)中,成長(zhǎng)。

第2篇 公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策制度范本

公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策制度

第一章 總則

第一條 z鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為“公司”)為保證與各關(guān)聯(lián)方發(fā)生之關(guān)聯(lián)交易的公允性、合理性;以及本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展并依法進(jìn)行,依據(jù)《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,制定本制度。

第二條 公司在確認(rèn)和處理有關(guān)關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易時(shí),須遵循并貫徹以下原則:

1、盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易;

2、對(duì)于必須發(fā)生之關(guān)聯(lián)交易,如達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn),須遵循“如實(shí)披露”原則;

3、確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格時(shí),須遵循“公平、公正、公開以及等價(jià)有償”的一般商業(yè)原則,并以協(xié)議方式予以規(guī)定。

第三條公司在處理與關(guān)聯(lián)方間的關(guān)聯(lián)交易時(shí),不得損害全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

第二章 關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易的確認(rèn)

第四條公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

第五條具有以下情形之一的法人,為公司的關(guān)聯(lián)法人:

(一)直接或者間接控制公司的法人;

(二)由上述第(一)項(xiàng)法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;

(三)由第七條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的,或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人;

(四)持有上市公司5%以上股份的法人;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系,可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的法人。

第六條 公司與前條第(二)項(xiàng)所列法人受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制的,不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系,但該法人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。

第七條 具有以下情形之一的自然人,為公司的關(guān)聯(lián)自然人:

(一)直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人;

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(三)第五條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(四)本條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員,包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系,可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的自然人。

(六)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其它有關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為關(guān)聯(lián)自然人的。

第八條 公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易包括但不限于以下內(nèi)容:

(一)購買或者出售資產(chǎn);

(二)對(duì)外投資(含委托理財(cái)、委托貸款等);

(三)提供財(cái)務(wù)資助;

(四)提供擔(dān)保;

(五)租入或者租出資產(chǎn);

(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù);

(七)贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn);

(八)債權(quán)、債務(wù)重組;

(九)簽訂許可使用協(xié)議;

(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目;

(十一)購買原材料、燃料、動(dòng)力;

(十二)銷售產(chǎn)品、商品;

(十三)提供或者接受勞務(wù);

(十四)委托或者受托銷售;

(十五)與關(guān)聯(lián)人共同投資;

(十六)其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。

第三章 關(guān)聯(lián)交易的提出及決策權(quán)限

第九條 公司以及公司控股子公司在其經(jīng)營(yíng)管理過程中,如遇到按本制度第二章規(guī)定確定為本公司與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易情況的,相關(guān)部門及子公司須將有關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況以書面形式報(bào)告給公司信息披露歸口部門。該書面報(bào)告須包括以下內(nèi)容:

1、關(guān)聯(lián)交易方的名稱、住所等基本情況;

2、具體關(guān)聯(lián)交易的項(xiàng)目以及交易金額、交易協(xié)議的主要內(nèi)容;

3、確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的原則與定價(jià)依據(jù);

4、關(guān)聯(lián)交易的目的、必要性、對(duì)公司的影響;

5、須載明的其他事項(xiàng)。

第十條 公司信息披露歸口部門應(yīng)及時(shí)將相關(guān)材料和對(duì)該關(guān)聯(lián)交易初審意見報(bào)送至決策機(jī)構(gòu)和決策領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策,并及時(shí)按決策的結(jié)果完成相關(guān)信息披露工作。

第十一條 公司總經(jīng)理有權(quán)審核和決策如下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng):

1、與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額不超過30萬元的關(guān)聯(lián)交易;

2、與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額不超過300萬元且不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)0.5%的關(guān)聯(lián)交易。

上述兩項(xiàng),公司與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或者同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易按累計(jì)金額計(jì)算,下同。

第十二條 下述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)經(jīng)總經(jīng)理審核后提交至董事會(huì)審議:

1、與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額超過30萬元的關(guān)聯(lián)交易;

2、與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額超過300萬元且超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)0.5%的關(guān)聯(lián)交易。

3、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、過半數(shù)以上獨(dú)立董事及總經(jīng)理認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易。

第十三條 下列關(guān)聯(lián)交易由董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)提交至股東大會(huì)審議:

1、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(上市公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外)金額在3000萬元以上,且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易,除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外,還應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則的規(guī)定,聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu),對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估,并將該交易提交股東大會(huì)審議。

2、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交給股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易。

第四章 關(guān)聯(lián)交易的審核程序

第十四條 公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決,也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的,公司應(yīng)當(dāng)將交易提交股東大會(huì)審議。

上述所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:

(一)為交易對(duì)方;

(二)為交易對(duì)方的直接或者間

接控制人;

(三)在交易對(duì)方任職,或者在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位、該交易對(duì)方直接或間接控制的法人單位任職;

(四)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍參見《上海證券交易所上市規(guī)則》第10.1.5條第(四)項(xiàng)的規(guī)定);

(五)為交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍參見《上海證券交易所上市規(guī)則》第10.1.5條第(四)項(xiàng)的規(guī)定);

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者公司基于其他理由認(rèn)定的,其獨(dú)立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。

第十五條 公司股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。該股東大會(huì)決議須經(jīng)參會(huì)的過半數(shù)非關(guān)聯(lián)表決權(quán)表決通過。

上述所稱關(guān)聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東:

(一)為交易對(duì)方;

(二)為交易對(duì)方的直接或者間接控制人;

(三)被交易對(duì)方直接或者間接控制;

(四)與交易對(duì)方受同一法人或者自然人直接或間接控制;

(五)因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的股東;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上海證券交易所認(rèn)定的可能造成公司利益對(duì)其傾斜的股東。

第十六條 公司獨(dú)立董事對(duì)公司重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行慎重、獨(dú)立的判斷,并出具事前認(rèn)可情況和發(fā)表獨(dú)立意見。

第五章關(guān)聯(lián)交易的信息披露

第十七條 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易(上市公司提供擔(dān)保除外),應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第十八條 公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易(上市公司提供擔(dān)保除外),應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

第十九條 公司披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所提交下列文件:

(一)公告文稿;

(二)與交易有關(guān)的協(xié)議或者意向書;

(三)董事會(huì)決議、決議公告文稿和獨(dú)立董事的意見(如適用);

(四)交易涉及到的政府批文(如適用);

(五)中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報(bào)告(如適用);

(六)獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件;

(七)獨(dú)立董事的意見;

(八)上海證券交易所要求的其他文件

第二十條 公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)交易概述及交易標(biāo)的的基本情況;

(二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見;

(三)董事會(huì)表決情況(如適用);

(四)交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)人基本情況;

(五)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù),成交價(jià)格與交易標(biāo)的帳面值或者評(píng)估值以及明確、公允的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系,以及因交易標(biāo)的的特殊性而需要說明的與定價(jià)有關(guān)的其他事項(xiàng);

若成交價(jià)格與帳面值、評(píng)估值或者市場(chǎng)價(jià)格差異較大的,應(yīng)當(dāng)說明原因;交易有失公允的,還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益的轉(zhuǎn)移方向;

(六)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容,包括交易成交價(jià)格及結(jié)算方式,關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重,協(xié)議生效條件、生效時(shí)間和履行期限等;

(七)交易目的及交易對(duì)上市公司的影響,包括進(jìn)行此次關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)意圖和必要性,對(duì)公司本期和未來財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響等;

(八)從當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計(jì)已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額;

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求的有助于說明交易真實(shí)情況的其他內(nèi)容。

第二十一條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第八條第(十一)項(xiàng)至第(十四)項(xiàng)所列日常關(guān)聯(lián)交易時(shí),按照下述規(guī)定進(jìn)行披露和履行相應(yīng)審議程序:

(一)對(duì)于以前經(jīng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議通過且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的,公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中按要求披露各協(xié)議的實(shí)際履行情況,并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定;如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的,公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議,根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議,協(xié)議沒有具體總交易金額的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。

(二)對(duì)于前項(xiàng)規(guī)定之外新發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易,公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時(shí)披露,根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議,協(xié)議沒有具體總交易金額的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議。該協(xié)議經(jīng)審議通過并披露后,根據(jù)其進(jìn)行的日常關(guān)聯(lián)交易按照前項(xiàng)規(guī)定辦理。

(三)公司每年新發(fā)生的各類日常關(guān)聯(lián)交易數(shù)量較多,需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等,難以按照前項(xiàng)規(guī)定將每份協(xié)議提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議的,可以在披露上一年度報(bào)告之前,按類別對(duì)本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計(jì),根據(jù)預(yù)計(jì)結(jié)果提交股東大會(huì)或者董事會(huì)審議并披露;對(duì)于預(yù)計(jì)范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易,公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以分類匯總披露。公司實(shí)際執(zhí)行中超出預(yù)計(jì)總金額的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出量重新提請(qǐng)股東大會(huì)或者董事會(huì)審議并披露。

第二十二條 日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括定價(jià)原則和依據(jù)、交易價(jià)格、交易總量或者明確具體的總量確定方法、付款時(shí)間和方式等主要條款。

協(xié)議未確定具體交易價(jià)格而僅說明參考市場(chǎng)價(jià)格的,公司在按照前條規(guī)定履行披露義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露實(shí)際交易價(jià)格、市場(chǎng)價(jià)格及其確定方法、兩種價(jià)格存在差異的原因。

第二十三條 按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及制度的規(guī)定,可豁免信息披露義務(wù)的,按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章附則

第二十四條 本制度自股東大會(huì)審議通過后即生效。技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的關(guān)聯(lián)交易適用本制度,第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議通過的《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策制度》自本制度生效后廢止。

第二十五條 本制度對(duì)公司及其公司控股子公司、董事會(huì)、董事、監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員具有約束力。

第3篇 公司交易部規(guī)章制度格式怎樣的

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個(gè)良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實(shí)現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對(duì)交易員各行工作行為的規(guī)范。

準(zhǔn)備工作

一、交易前的準(zhǔn)備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應(yīng)該注重儀表,精神良好并應(yīng)準(zhǔn)時(shí)上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個(gè)人的不良行為和習(xí)慣帶到工作中。

嚴(yán)格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應(yīng)準(zhǔn)時(shí)達(dá)到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應(yīng)打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。

其目的是保持一個(gè)潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯(cuò)。

在此同時(shí),打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項(xiàng)工作準(zhǔn)備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對(duì)電腦進(jìn)行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。

清理完成后,打開相關(guān)的運(yùn)行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進(jìn)入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關(guān)的網(wǎng)站,并進(jìn)行瀏覽。

不能下載與交易方面無關(guān)的軟件。

2、在交易過程中,認(rèn)真、冷靜對(duì)待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯(cuò)。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。

在交易過程中,動(dòng)作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準(zhǔn)。

如有口頭信息,必須核實(shí),再做交易。

5、止贏和止損按要求設(shè)置。

必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設(shè)置,設(shè)幾單。

6、認(rèn)真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該立即處理,避免不必要的失誤。

從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認(rèn)真記錄交易,保證每一筆交易的準(zhǔn)確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實(shí)交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學(xué)習(xí)中,成長(zhǎng)。

第4篇 g公司交易部規(guī)章制度

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個(gè)良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實(shí)現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對(duì)交易員各行工作行為的規(guī)范。

準(zhǔn)備工作

一、交易前的準(zhǔn)備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應(yīng)該注重儀表,精神良好并應(yīng)準(zhǔn)時(shí)上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個(gè)人的不良行為和習(xí)慣帶到工作中。嚴(yán)格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應(yīng)準(zhǔn)時(shí)達(dá)到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應(yīng)打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。其目的是保持一個(gè)潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯(cuò)。在此同時(shí),打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項(xiàng)工作準(zhǔn)備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對(duì)電腦進(jìn)行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。清理完成后,打開相關(guān)的運(yùn)行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進(jìn)入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關(guān)的網(wǎng)站,并進(jìn)行瀏覽。不能下載與交易方面無關(guān)的軟件。

2、在交易過程中,認(rèn)真、冷靜對(duì)待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯(cuò)。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。在交易過程中,動(dòng)作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準(zhǔn)。如有口頭信息,必須核實(shí),再做交易。

5、止贏和止損按要求設(shè)置。必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設(shè)置,設(shè)幾單。

6、認(rèn)真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)該立即處理,避免不必要的失誤。從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認(rèn)真記錄交易,保證每一筆交易的準(zhǔn)確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實(shí)交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學(xué)習(xí)中,成長(zhǎng)。

第5篇 公司關(guān)聯(lián)交易管理制度

第一章總則

第一條 為了規(guī)范公司

（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性；為了保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)通過必要的關(guān)聯(lián)交易準(zhǔn)則順利地開展，保障股東和公司的合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《公司章程》和其它有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司在確認(rèn)和處理有關(guān)關(guān)聯(lián)人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循并貫徹以下原則：

1、 盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易;

2、 確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格時(shí)，應(yīng)遵循“公平、公正、公開以及等價(jià)有償”的原則，并以書面協(xié)議方式予以確定;

3、 對(duì)于必須發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)切實(shí)履行信息披露的有關(guān)規(guī)定;

4、 關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決的原則;

5、 必要時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見和報(bào)告的原則。

第三條 公司在處理與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，不得損害全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系

第四條 公司的關(guān)聯(lián)方定義按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定執(zhí)行，包括：

1、 直接或間接地控制其他企業(yè)或受其他企業(yè)控制，以及同受某一企業(yè)控制的兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)；

2、 合營(yíng)企業(yè)；

3、 聯(lián)營(yíng)企業(yè)；

4、 主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員；

5、 受主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員直接控制的其他企業(yè)。

第五條 關(guān)聯(lián)關(guān)系主要指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，能夠?qū)Ρ竟局苯踊蜷g接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與公司之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

第六條 公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系對(duì)公司的控制和影響的方式、途徑、程度及可能的結(jié)果等方面作出實(shí)質(zhì)性判斷，并作出不損害公司利益的選擇。

第三章關(guān)聯(lián)交易

第七條 關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)。不論是否收受價(jià)款，公司與關(guān)聯(lián)人之間存在以下交易或往來的，即視為關(guān)聯(lián)人與公司之間的關(guān)聯(lián)交易：

1、 購買或銷售商品；

2、 購買或銷售除商品以外的其它資產(chǎn)；

3、 提供或接受勞務(wù)；

4、 代理；

5、 租賃；

6、 提供資金

（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?/p>

7、 擔(dān)保和抵押；

8、 管理方面的合同；

9、 研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；

10、 許可協(xié)議；

11、 贈(zèng)與；

12、 債務(wù)重組；

13、 非貨幣性交易；

14、 關(guān)聯(lián)雙方共同投資；

15、 法律、法規(guī)認(rèn)定的屬于關(guān)聯(lián)交易的其它事項(xiàng)。

第四章關(guān)聯(lián)交易的決策程序

第八條 關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)力

1、 單筆或累計(jì)標(biāo)的超過500萬元

（不含500萬元）以上的關(guān)聯(lián)交易，必須提請(qǐng)股東大會(huì)審議；

2、 單筆或累計(jì)標(biāo)的在50～500萬元之間或占公司最近審計(jì)凈資產(chǎn)0.5%～3%之間的關(guān)聯(lián)交易，必須提交董事會(huì)會(huì)議審議；

3、 單筆或累計(jì)標(biāo)的在50萬元以下的關(guān)聯(lián)交易,由總經(jīng)理辦公會(huì)議決定并報(bào)董事會(huì)備案。作出該等決定的有關(guān)會(huì)議董事會(huì)秘書必須列席參加。

第九條

1、 關(guān)聯(lián)交易中涉及的所有關(guān)聯(lián)人，應(yīng)就該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性提供充足的證據(jù)，同時(shí)提供必要的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。

2、 根據(jù)

第八條 規(guī)定的相應(yīng)權(quán)力，提交相應(yīng)的決策層審議。

3、 決策層收到關(guān)聯(lián)人有關(guān)資料后，應(yīng)安排相應(yīng)人員進(jìn)行調(diào)研，形成就關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性、市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)公司可能帶來的效益

（直接或間接效益）或損失

（直接或間接損失）等的調(diào)查

報(bào)告，并在兩周內(nèi)向關(guān)聯(lián)人反饋意見。

4、 單筆或累計(jì)標(biāo)的超過500萬元的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由公司董事會(huì)牽頭安排調(diào)研。

5、 關(guān)聯(lián)人根據(jù)相關(guān)決策層的安排，參加相應(yīng)會(huì)議。

6、 關(guān)聯(lián)人只對(duì)關(guān)聯(lián)交易的公允性進(jìn)行陳述，對(duì)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)回避表決。

第十條 公司關(guān)聯(lián)人與本公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，應(yīng)采取必要的回避措施：

1、 個(gè)人只能代表一方簽署協(xié)議；

2、 關(guān)聯(lián)方不能以任何形式干預(yù)公司的決策；

3、 公司董事會(huì)會(huì)議就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，下列有利害關(guān)系的當(dāng)事人屬以下情形的，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)予回避表決，但可參與審議討論并提出自己的意見：

（1）董事個(gè)人與公司的關(guān)聯(lián)交易；

（2）董事個(gè)人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)；

（3）按法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的其它情形。

4、 公司股東大會(huì)就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)予回避表決。因特殊情況無法回避時(shí)，在本公司征得有權(quán)部門同意后，可以參加表決。但在股東大會(huì)決議中要作出詳細(xì)說明，同時(shí)要對(duì)非關(guān)聯(lián)人的股東投票情況進(jìn)行專門統(tǒng)計(jì)，在該決議年報(bào)中予以披露。

第十一條 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)單獨(dú)或累計(jì)標(biāo)的超過500萬元

（不含500萬元）以上的關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利發(fā)表意見，同時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就該關(guān)聯(lián)交易對(duì)全體股東是否公平、合理發(fā)表意見并說明理由、主要假設(shè)及考慮因素，在下次定期報(bào)告中披露有關(guān)交易的詳細(xì)資料。

第十二條 獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的公允性發(fā)表意見。

第十三條 500萬元以上關(guān)聯(lián)交易應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過、關(guān)聯(lián)雙方簽字蓋章生效后方可執(zhí)行，屬于股東大會(huì)休會(huì)期間發(fā)生且須即時(shí)簽約履行的，公司董事會(huì)可先簽有關(guān)協(xié)議并執(zhí)行，但仍須經(jīng)股東大會(huì)審議并予以追認(rèn)。

第十四條 關(guān)聯(lián)交易合同有效期內(nèi)，因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或不可抗力的變化導(dǎo)致必須終止或修改有關(guān)聯(lián)交易協(xié)議或合同時(shí)，有關(guān)當(dāng)事人可終止協(xié)議或修改補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容。補(bǔ)充、修訂協(xié)議視具體情況即時(shí)生效或再經(jīng)股東大會(huì)審議確認(rèn)后生效。

第五章附則

第十五條 本制度由股東大會(huì)審議通過后生效。

第十六條 本制度的修改，由公司董事會(huì)提出，提請(qǐng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。。