某股份有限公司章程制度（20篇范文）

體系如何搭建

公司制度的搭建首先要明確目標，這涉及公司的戰(zhàn)略方向和業(yè)務運營模式。

1. 制定公司章程，定義公司的宗旨、目標和組織架構。

2. 設計部門職能，確保每個部門職責清晰，減少工作重疊。

3. 制定工作流程，規(guī)定各個業(yè)務環(huán)節(jié)的操作步驟，提高效率。

體系框架

制度體系應包括管理、人事、財務、市場營銷等多個模塊。

1. 管理制度涵蓋決策、溝通、報告等流程。

2. 人事制度涉及招聘、培訓、考核、福利等方面。

3. 財務制度規(guī)定預算、報銷、審計等規(guī)則。

4. 市場營銷制度則規(guī)范市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶服務等活動。

重要性和意義

公司制度是企業(yè)運行的基石，它1. 提供行為準則，確保員工明確職責，避免混亂。

2. 保障公平，通過標準化流程減少人為偏見。

3. 促進效率，通過規(guī)定的工作流程提高生產(chǎn)力。

4. 維護穩(wěn)定，為公司的長期發(fā)展提供可靠的框架。

制度格式

制度文件應清晰易懂，遵循以下格式：

1. 標題明確，如“某股份有限公司財務報銷制度”。

2. 引言簡述制度目的。

3. 正文詳細列出各項規(guī)定，使用動詞開頭的祈使句。

4. 結尾包含執(zhí)行、修訂和解釋權歸屬的說明。

5. 每項規(guī)定后附具體操作指南，便于執(zhí)行。

整體而言，公司制度需靈活適應業(yè)務變化，同時保持穩(wěn)定性，以實現(xiàn)公司的高效有序運營。在制定和執(zhí)行過程中，管理者應充分考慮實際情況，確保制度的實用性和有效性。

某股份有限公司章程制度范文

第1篇 某股份有限公司章程制度

目錄

第一章 總則

第二章 公司宗旨和經(jīng)營范圍

第三章 股份

第四章 股東和股東大會

第五章 董事會

第六章 總經(jīng)理

第七章 監(jiān)事會

第八章 財務會計制度、利潤分配和審計

第九章 通知和公告

第十章 合并、分立、解散和清算

第十一章 修改章程

第十二章 附則

第一章 總則

第一條 為維護公司、股東和債權人的合法權益,規(guī)范公司的組織和行為,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(下簡稱“《公司法》”)和其他有關法律法規(guī)規(guī)定,制訂本章程。

第二條 ××××股份有限公司系依照《公司法》成立的股份有限公司(下簡稱“公司”)。

公司經(jīng)____________________批準,以發(fā)起方式設立(或者由____________________有限責任公司變更設立)。公司在______工商行政管理局注冊登記,取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

第三條 公司注冊名稱:

中文名稱:××××股份有限公司。

英文名稱:________________________________________

第四條 公司住所:______________________________;郵政編碼:____________。

第五條 公司注冊資本為人民幣____________________元。

第六條 公司的股東為:

________________________公司

注冊地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊地址:______________________________

法定代表人:____________________________

________________________公司

注冊地址:______________________________

法定代表人:____________________________

……

第七條 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。

第八條 董事長為公司的法定代表人。

第九條 公司全部資產(chǎn)分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

第十條 本公司章程自生效之日起,即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權利義務關系的,具有法律約束力的文件。股東可以依據(jù)公司章程起訴公司;公司可以依據(jù)公司章程起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員;股東可以依據(jù)公司章程起訴股東;股東可以依據(jù)公司章程起訴公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。

第十一條 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的董事會秘書、財務負責人。

第二章 公司宗旨和經(jīng)營范圍

第十二條 公司的宗旨是:____________________________。

第十三條 公司經(jīng)營范圍是:________________________。(公司的具體經(jīng)營范圍以工商登記機構的核準內(nèi)容為準)

第三章 股份

第一節(jié) 股份的發(fā)行

第十四條 公司的股份均為普通股。

第十五條 公司經(jīng)批準的股份總額為________股普通股,每股面值______元。

第十六條 公司的股本結構為:普通股__________股,其中,____________________公司持有____________________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有________股,占公司股份總額的________%;____________________公司持有________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有____________________股,占公司股份總額的______%;____________________公司持有______股,占公司股份總額的______%;……。

第十七條 持股證明是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

公司應向股東簽發(fā)由公司董事長簽字并加蓋公司印章的持股證明。持股證明應標明:公司名稱、公司成立日期、代表股份數(shù)、編號、股東名稱。發(fā)起人的持股證明,應當標明發(fā)起人字樣。

第十八條 公司或公司的子公司不得以贈與、墊資、擔保、補償或貸款等形式,對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。

第二節(jié) 股份增減和回購

第十九條 公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會分別作出決議,可以采用下列方式增加資本:

(一)向社會公眾發(fā)行股份;

(二)向現(xiàn)有股東配售股份;

(三)向現(xiàn)有股東派送紅股;

(四)以公積金轉(zhuǎn)增股本;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及國務院證券主管部門批準的其他方式。

第二十條 根據(jù)公司章程的規(guī)定,公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本,按照《公司法》以及其他有關規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。

第二十一條 公司在下列情況下,經(jīng)公司章程規(guī)定的程序通過,并報國家有關主管機構批準后,可以購回本公司的股票:

(一)為減少公司資本而注銷股份;

(二)與持有本公司股票的其他公司合并;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務院證券主管部門批準的其他情形。

除上述情形外,公司不進行買賣本公司股票的活動。

第二十二條 公司購回股份,可以下列方式之一進行:

(一)向全體股東按照相同比例發(fā)出購回要約;

(二)通過公開交易方式購回;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務院證券主管部門批準的其他情形。

第二十三條 公司購回本公司股票后,自完成回購之日起十日內(nèi)注銷該部分股份,并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更登記。

第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓

第二十四條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。

第二十五條 公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的。

第二十六條 發(fā)起人持有的公司股票,自公司成立之日起三年以內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及其他高級管理人員應當在其任職期間內(nèi),定期向公司申報其所持有的本公司股份;在其任職期間以及離職后六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的股份。

第二十七條 持有公司百分之五以上有表決權股份的股東,將其所持有的公司股票在買入之日起六個月以內(nèi)賣出,或者在賣出之日起六個月以內(nèi)又買入的,由此獲得的利潤歸公司所有。

前款規(guī)定適用于持有公司百分之五以上有表決權股份的法人股東的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。

第四章 股東和股東大會

第一節(jié) 股東

第二十八條 公司股東為依法持有公司股份的人。

股東按其所持有股份的種類享有權利,承擔義務;持有同一種類股份的股東,享有同等權利,承擔同種義務。

第二十九條 股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東名冊應記載下列事項:

(一)股東名稱及住所;

(二)各股東所持股份數(shù);

(三)各股東所持股票的編號;

(四)各股東取得股份的日期。

第三十條 公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股權的行為時,由董事會決定某一日為股權登記日,股權登記日結束時的在冊股東為公司股東。

第三十一條 公司股東享有下列權利:

(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;

(二)參加或者委派股東代理人參加股東會議;

(三)依照其所持有的股份份額行使表決權;

(四)對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;

(五)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;

(六)依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關信息,包括:

1.繳付成本費用后得到公司章程;

2.繳付合理費用后有權查閱和復印:

(1)本人持股資料;

(2)股東大會會議記錄;

(3)中期報告和年度報告;

(4)公司股本總額、股本結構。

(七)公司終止或者清算時,按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配;

(八)法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權利。

第三十二條 股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的,應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三十三條 股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī),侵犯股東合法權益的,股東有權向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

第三十四條 公司股東承擔下列義務:

(一)遵守公司章程;

(二)依其所認購的股份和入股方式繳納股金;

(三)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;

(四)法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應當承擔的其他義務。

第三十五條 持有公司百分之五以上有表決權股份的股東,將其持有的股份進行質(zhì)押的,應當自該事實發(fā)生之日起三個工作日內(nèi),向公司作出書面報告。

第三十六條 公司的控股股東在行使表決權時,不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定。

第三十七條 本章程所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東:

(一)此人單獨或者與他人一致行動時,可以選出半數(shù)以上的董事;

(二)此人單獨或與他人一致行動時,可以行使公司百分之三十以上的表決權或者可以控制公司百分之三十以上表決權的行使;

(三)此人單獨或者與他人一致行動時,持有公司百分之三十以上的股份;

(四)此人單獨或者與他人一致行動時,可以以其他方式在事實上控制公司。

本條所稱“一致行動”是指兩個或者兩個以上的人以協(xié)議的方式(不論口頭或者書面)達成一致,通過其中任何一人取得對公司的投票權,以達到或者鞏固控制公司的目的的行為。

第二節(jié) 股東大會

第三十八條 股東大會是公司的權力機構,依法行使下列職權:

(一)決定公司經(jīng)營方針和投資計劃;

(二)選舉和更換董事,決定有關董事的報酬事項;

(三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關監(jiān)事的報酬事項;

(四)審議批準董事會的報告;

(五)審議批準監(jiān)事會的報告;

(六)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;

(七)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

(八)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;

(九)對公司公開發(fā)行股份或公司債券作出決議;

(十)審議批準公司重大資產(chǎn)收購出售方案;

(十一)對超過董事會授權范圍的重大事項進行討論和表決;

(十二)對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議;

(十三)修改公司章程;

(十四)對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議;

(十五)審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案;

(十六)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應當由股東大會決定的其他事項。

第三十九條 股東大會分為股東年會和臨時股東大會。股東年會每年召開一次,并應于上一個會計年度完結之后的六個月之內(nèi)舉行。

第四十條 有下列情形之一的,公司在事實發(fā)生之日起兩個月以內(nèi)召開臨時股東大會:

(一)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù),或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時;

(二)公司未彌補的虧損達股本總額的三分之一時;

(三)單獨或者合并持有公司有表決權股份總數(shù)百分之十(不含投票代理權)以上的股東書面請求時;

(四)董事會認為必要時;

(五)監(jiān)事會提議召開時;

(六)公司章程規(guī)定的其他情形。

前述第(三)項持股股數(shù)按股東提出書面要求日計算。

注釋:公司應當在章程中確定本條第(一)項的具體人數(shù)。

第四十一條 臨時股東大會只對通知中列明的事項作出決議。

第四十二條 股東大會會議由董事會依法召集,由董事長主持。董事長因故不能履行職務時,由董事長指定的副董事長或其他董事主持;董事長和副董事長均不能出席會議,董事長也未指定人選的,由董事會指定一名董事主持會議;董事會未指定會議主持人的,由出席會議的股東共同推舉一名股東主持會議;如果因任何理由,股東無法主持會議,應當由出席會議的持有最多表決權股份的股東(或股東代理人)主持。

第四十三條 公司召開股東大會,董事會應當在會議召開三十日以前通知公司股東。

第四十四條 股東會議的通知應當包括以下內(nèi)容:

(一)會議的日期、地點和會議期限;

(二)提交會議審議的事項;

(三)以明顯的文字說明:全體股東均有權出席股東大會,并可以委托代理人出席會議和參加表決,該股東代理人不必是公司的股東;

(四)有權出席股東大會股東的股權登記日;

(五)投票代理委托書的送達時間和地點;

(六)會務常設聯(lián)系人姓名、電話號碼。

第四十五條 股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人代為出席和表決。

股東應當以書面形式委托代理人,由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署;委托人為法人的,應當加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。

第四十六條 個人股東親自出席會議的,應出示本人身份證和持股憑證;委托代理他人出席會議的,應出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。

法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的,應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證;委托代理人出席會議的,代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。

第四十七條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當載明下列內(nèi)容:

(一)代理人的姓名;

(二)是否具有表決權;

(三)分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示;

(四)對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權,如果有表決權應行使何種表決權的具體指示;

(五)委托書簽發(fā)日期和有效期限;

(六)委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應加蓋法人單位印章。

委托書應當注明:如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決。

第四十八條 投票代理委托書至少應當在有關會議召開前二十四小時備置于公司住所,或者召_議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權他人簽署的,授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權書或者其他授權文件,和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召_議的通知中指定的其他地方。

委托人為法人的,由其法定代表人或者董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東會議。

第四十九條 出席會議人員的簽名冊由公司負責制作。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項。

第五十條 監(jiān)事會或者股東要求召集臨時股東大會的,應當按照下列程序辦理:

(一)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書面要求,提請董事會召集臨時股東大會,并闡明會議議題。董事會在收到前述書面要求后,應當盡快發(fā)出召集臨時股東大會的通知。

(二)如果董事會在收到前述書面要求后三十日內(nèi)沒有發(fā)出召_議的通告,提出召_議的監(jiān)事會或者股東在報經(jīng)上市公司所在地的地方證券主管機關同意后,可以在董事會收到該要求后三個月內(nèi)自行召集臨時股東大會。召集的程序應當盡可能與董事會召集股東會議的程序相同。

監(jiān)事會或者股東因董事會未應前述要求舉行會議而自行召集并舉行會議的,由公司給予監(jiān)事會或者股東必要協(xié)助,并承擔會議費用。

第五十一條 股東大會召開的會議通知發(fā)出后,除有不可抗力或者其他意外事件等原因,董事會不得變更股東大會召開的時間;因不可抗力確需變更股東大會召開時間的,不應因此而變更股權登記日。

第五十二條 董事會人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù),或者少于章程規(guī)定人數(shù)的三分之二,或者公司未彌補虧損額達到股本總額的三分之一,董事會未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時股東大會的,監(jiān)事會或者股東可以按照本章第五十條規(guī)定的程序自行召集臨時股東大會。

第三節(jié) 股東大會提案

第五十三條 公司召開股東大會,持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的百分之五以上的股東,有權向公司提出新的提案。

第五十四條 股東大會提案應當符合下列條件:

(一)內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸,并且屬于公司經(jīng)營范圍和股東大會職責范圍;

(二)有明確議題和具體決議事項;

(三)以書面形式提交或送達董事會。

第五十五條 公司董事會應當以公司和股東的最大利益為行為準則,按照本節(jié)第五十四條的規(guī)定對股東大會提案進行審查。

第五十六條 董事會決定不將股東大會提案列入會議議程的,應當在該次股東大會上進行解釋和說明,并將提案內(nèi)容和董事會的說明在股東大會結束后與股東大會決議一并公告。

第五十七條 提出提案的股東對董事會不將其提案列入股東大會會議議程的決定持有異議的,可以按照本章程第五十條的規(guī)定程序要求召集臨時股東大會。

第四節(jié) 股東大會決議

第五十八條 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權的股份數(shù)額行使表決權,每一股份享有一票表決權。

第五十九條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。

股東大會作出普通決議,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的二分之一以上通過。

股東大會作出特別決議,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的三分之二以上通過。

第六十條 下列事項由股東大會以普通決議通過:

(一)董事會和監(jiān)事會的工作報告;

(二)董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案;

(三)董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法;

(四)公司年度預算方案、決算方案;

(五)公司年度報告;

(六)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應當以特別決議通過以外的其他事項。

第六十一條 下列事項由股東大會以特別決議通過:

(一)公司增加或者減少注冊資本;

(二)發(fā)行公司股份或公司債券;

(三)公司的分立、合并、解散和清算;

(四)公司章程的修改;

(五)回購本公司股票;

(六)公司重大資產(chǎn)的收購或出售;

(七)公司章程規(guī)定和股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。

第六十二條 非經(jīng)股東大會以特別決議批準,公司不得與董事、經(jīng)理和其他高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務的管理交予該人負責的合同。

第六十三條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會決議。

董事會應當向股東提供候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。

第六十四條 股東大會采取記名方式投票表決。

第六十五條 每一審議事項的表決投票,應當至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點,并由清點人代表當場公布表決結果。

第六十六條 會議主持人根據(jù)表決結果決定股東大會的決議是否通過,并應當在會上宣布表決結果。決議的表決結果載入會議記錄。

第六十七條 會議主持人如果對提交表決的決議結果有任何懷疑,可以對所投票數(shù)進行點算;如果會議主持人未進行點票,出席會議的股東或者股東代理人對會議主持人宣布結果有異議的,有權在宣布表決結果后立即要求點票,會議主持人應當即時點票。

第六十八條 股東大會審議有關關聯(lián)交易事項時,關聯(lián)股東不應當參與投票表決,其所代表的有表決權的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù);股東大會決議的公告應當充分披露非關聯(lián)股東的表決情況。如有特殊情況關聯(lián)股東無法回避時,公司在征得有關部門的同意后,可以按照正常程序進行表決,并在股東大會決議公告中作出詳細說明。

第六十九條 除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外,董事會和監(jiān)事會應當對股東的質(zhì)詢和建議作出答復或說明。

第七十條 股東大會應有會議記錄。會議記錄記載以下內(nèi)容:

(一)出席股東大會的有表決權的股份數(shù),占公司總股份的比例;

(二)召開會議的日期、地點;

(三)會議主持人姓名、會議議程;

(四)各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點;

(五)每一表決事項的表決結果;

(六)股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會、監(jiān)事會的答復或說明等內(nèi)容;

(七)股東大會認為和公司章程規(guī)定應當載入會議記錄的其他內(nèi)容。

第七十一條 股東大會記錄由出席會議的董事和記錄員簽名,并作為公司檔案由董事會秘書保存,保存期限為____年。

第七十二條 對股東大會到會人數(shù)、參會股東持有的股份數(shù)額、授權委托書、每一表決事項的表決結果、會議記錄、會議程序的合法性等事項,可以進行公證。

第五章 董事會

第一節(jié) 董事

第七十三條 公司董事為自然人,董事無需持有公司股份。

第七十四條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者,并且禁入尚未解除的人員不得擔任公司的董事。

第七十五條 董事由股東大會選舉或更換,任期三年。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿以前,股東大會不得無故解除其職務。

董事任期從股東大會決議通過之日起計算,至本屆董事會任期屆滿時為止。

第七十六條 董事應當遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,忠實履行職責,維護公司利益。當其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時,應當以公司和股東的最大利益為行為準則,并保證:

(一)在其職責范圍內(nèi)行使權利,不得越權;

(二)除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會在知情的情況下批準,不得同本公司訂立合同或者進行交易;

(三)不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益;

(四)不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動;

(五)不得利用職權收賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);

(六)不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人;

(七)不得利用職務便利為自己或他人侵占或者接受本應屬于公司的商業(yè)機會;

(八)未經(jīng)股東大會在知情的情況下批準,不得接受與公司交易有關的傭金;

(九)不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶儲存;

(十)不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保;

(十一)未經(jīng)股東大會在知情的情況下同意,不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機密信息。但在下列情形下,可以向法院或者其他政府主管機關披露該信息:

1.法律有規(guī)定;

2.公眾利益有要求;

3.該董事本身的合法利益有要求。

第七十七條 董事應謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利,以保證:

(一)公司的商業(yè)行為符合國家的法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求,商業(yè)活動不超越營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍;

(二)公平對待所有股東;

(三)認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告,及時了解公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況;

(四)親自行使被合法賦予的公司管理處置權,不得受他人操縱;非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會在知情的情況下批準,不得將其處置權轉(zhuǎn)授他人行使;

(五)接受監(jiān)事會對其履行職責的合法監(jiān)督和合理建議。

第七十八條 未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會的合法授權,任何董事不得以個人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時,在第三方會合理地認為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下,該董事應當事先聲明其立場和身份。

第七十九條 董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關聯(lián)關系時(聘任合同除外),不論有關事項在一般情況下是否需要董事會批準同意,均應當盡快向董事會披露其關聯(lián)關系的性質(zhì)和程度。

除非有關聯(lián)關系的董事按照本條前款的要求向董事會作了披露,并且董事會在不將其計入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會議上批準了該事項,公司有權撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。

第八十條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關合同、交易、安排前以書面形式通知董事會,聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達成的合同、交易、安排與其有利益關系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。

第八十一條 董事連續(xù)二次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責,董事會應當建議股東大會予以撤換。

第八十二條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應當向董事會提交書面辭職報告。

第八十三條 如因董事的辭職導致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,該董事的辭職報告應當在下任董事填補因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。

余任董事會應當盡快召集臨時股東大會,選舉董事填補因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會未就董事選舉作出決議以前,該提出辭職的董事以及余任董事會的職權應當受到合理的限制。

第八十四條 董事提出辭職或者任期屆滿,其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi),以及任期結束后的合理期間內(nèi)并不當然解除,其對公司商業(yè)秘密保密的義務在其任職結束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務的持續(xù)期間應當根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關系在何種情況和條件下結束而定。

第八十五條 任職尚未結束的董事,對因其擅自離職使公司造成的損失,應當承擔賠償責任。

第八十六條 公司不以任何形式為董事納稅。

第八十七條 本節(jié)有關董事義務的規(guī)定,適用于公司監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。

第二節(jié) 董事會

第八十八條 公司設董事會,對股東大會負責。

第八十九條 董事會由____名董事組成,設董事長一人,副董事長______人。

第九十條 董事會行使下列職權:

(一)負責召集股東大會,并向大會報告工作;

(二)執(zhí)行股東大會的決議;

(三)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;

(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;

(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

(六)制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;

(七)擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案;

(八)在股東大會授權范圍內(nèi),決定公司的風險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔保事項;

(九)決定公司內(nèi)部管理機構的設置;

(十)聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會秘書;根據(jù)經(jīng)理的提名,聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員,并決定其報酬事項和獎懲事項;

(十一)制訂公司的基本管理制度;

(十二)制訂公司章程的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事項;

(十四)向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所;

(十五)聽取公司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作;

(十六)法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定,以及股東大會授予的其他職權。

第九十一條 公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的有保留意見的審計報告向股東大會作出說明。

第九十二條 董事會制訂董事會議事規(guī)則,以確保董事會的工作效率和科學決策。

第九十三條 董事會應當確定其運用公司資產(chǎn)所作出的風險投資權限,建立嚴格的審查和決策程序;重大投資項目應當組織有關專家、專業(yè)人員進行評審,并報股東大會批準。

第九十四條 董事長和副董事長由公司董事?lián)?其中,董事長由____________________推薦,副董事長分別由________、________推薦;并均以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。

第九十五條 董事長行使下列職權:

(一)主持股東大會和召集、主持董事會會議;

(二)督促、檢查董事會決議的執(zhí)行;

(三)簽署公司股票、公司債券及其他有價證券;

(四)簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件;

(五)行使法定代表人的職權;

(六)在發(fā)生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下,對公司事務行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權,并在事后向公司董事會和股東大會報告;

(七)董事會授予的其他職權。

第九十六條 董事長不能履行職權時,董事長應當指定副董事長代行其職權。

第九十七條 董事會每年至少召開兩次會議,由董事長召集,于會議召開十日以前書面通知全體董事。

第九十八條 有下列情形之一的,董事應在______個工作日內(nèi)召集臨時董事會會議:

(一)董事長認為必要時;

(二)三分之一以上董事聯(lián)名提議時;

(三)監(jiān)事會提議時;

(四)經(jīng)理提議時。

第九十九條 董事會召開臨時董事會會議的通知方式為:專人送出、掛號郵件方式、傳真方式;通知時限為:會議召開前十日。

如有本章第九十八條第(二)、(三)、(四)規(guī)定的情形,董事長不能履行職責時,應當指定一名副董事長或者一名董事代其召集臨時董事會會議;董事長無故不履行職責,亦未指定具體人員代其行使職責的,可由副董事長或者二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召_議。

第一百條 董事會會議通知包括以下內(nèi)容:

(一)會議日期和地點;

(二)會議期限;

(三)事由及議題;

(四)發(fā)出通知的日期。

第一百零一條 董事會會議應當由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權。董事會作出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

第一百零二條 董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下,可以用傳真方式進行并作出決議,并由參會董事簽字。

董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存。保存期限為____年。

第一百零三條 董事會會議應當由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以書面委托其他董事代為出席。

委托書應當載明代理人的姓名,代理事項、權限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。

代為出席會議的董事應當在授權范圍內(nèi)行使董事的權利。董事未出席董事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權。

第一百零四條 董事會決議以記名方式表決。

第一百零五條 董事會會議應當有記錄,出席會議的董事和記錄人,應當在會議記錄上簽名。出席會議的董事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。

第一百零六條 董事會會議記錄包括以下內(nèi)容:

(一)會議召開的日期、地點和召集人姓名;

(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事(代理人)姓名;

(三)會議議程;

(四)董事發(fā)言要點;

(五)每一決議事項的表決方式和結果(表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數(shù))。

第一百零七條 董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規(guī)或者章程,致使公司遭受損失的,參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的,該董事可以免除責任。

第三節(jié) 獨立董事

第一百零八條 公司獨立董事應當具有中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2001]102號《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所規(guī)定的任職資格。

公司應當從具有5年以上法律、經(jīng)濟、財務或其他履行獨立董事職責所必須的工作經(jīng)驗的專業(yè)人士中選任獨立董事。公司獨立董事中至少包括一名注冊會計師。

第一百零九條 下列人員不得擔任獨立董事:

(一)在公司或其關聯(lián)企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系;

(二)公司股東的自然人股東及其直系親屬;

(三)在股東單位任職的人員及其直系親屬;

(四)最近一年曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;

(五)為公司或其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員;

(六)公司章程規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第一百一十條 董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有公司百分之一股份以上的股東可以提出獨立董事候選人,并經(jīng)股東大會選舉決定。

第一百一十一條 獨立董事的提名人應對被提名人的資格和獨立性向股東大會發(fā)表書面意見,被提名人應當就其本人與公司之間不存在任何影響其作出獨立客觀判斷的關系向股東大會出具書面說明。

第一百一十二條 獨立董事任期與公司其他董事任期相同,連選可以連任,但連任時間不得超過六年。

第一百一十三條 獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。除上述情況及《公司法》規(guī)定不得擔任董事的情形外,獨立董事在任期屆滿前不得被無故免職。

第一百一十四條 獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事應當向董事會和股東大會提交書面辭職報告,對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東注意的情況進行說明。該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。

第一百一十五條 除法律、法規(guī)和章程規(guī)定的董事權利外,獨立董事還有權行使下列特別職權:

(一)金額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值5%的關聯(lián)交易在提交董事會討論前,應當事先經(jīng)獨立董事認可;

(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務所;

(三)向董事會提請召開臨時股東大會;

(四)提議召開董事會;

(五)獨立聘請外部審計機構和咨詢機構。

第一百一十六條 獨立董事在行使上述特別職權時,應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。

第一百一十七條 獨立董事應對下列事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立同意、保留、反對等意見,并說明理由:

(一)提名、任免董事;

(二)聘任或解聘高級管理人員;

(三)公司董事、高級管理人員的薪酬;

(四)股東或其關聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款;

(五)獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項;

(六)公司章程規(guī)定的其他事項。

第一百一十八條 公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡須經(jīng)董事會決策的事項,公司必須按法定時間和本章程規(guī)定提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料。凡二分之一以上獨立董事認為資料不充分或論證不充分時,可聯(lián)名書面向董事會提出延期召開董事會或延期討論事項,董事會應予以采納。

公司向獨立董事提供的資料,公司和獨立董事應保存______年。

第一百一十九條 公司應提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。公司董事會秘書應積極為獨立董事履行職責提供協(xié)助。

第一百二十條 獨立董事行使職權時,公司有關人員應積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行使職權。

第一百二十一條 獨立董事聘請中介機構的費用及其他行使職權時所需的費用由公司承擔。

第一百二十二條 公司應當給予獨立董事適當?shù)慕蛸N。津貼標準應當由董事會制定議案,股東大會審議通過。除上述津貼外,獨立董事不應從公司及其股東或有利益的機構或個人取得額外、未披露的其他利益。

第四節(jié) 董事會秘書

第一百二十三條 董事會設董事會秘書。董事會秘書是公司高級管理人員,對董事會負責。

第一百二十四條 董事會秘書應當具有必備的專業(yè)知識和經(jīng)驗,由董事會委任。

本章程第七十四條規(guī)定不得擔任公司董事的情形適用于董事會秘書。

第一百二十五條 董事會秘書的主要職責是:

(一)準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件;

(二)籌備董事會會議和股東大會,并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管;

(三)負責公司信息披露事務,保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整;

(四)保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄。

(五)公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其他職責。

第一百二十六條 公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。公司聘請的會計師事務所的注冊會計師和律師事務所的律師不得兼任公司董事會秘書。

第一百二十七條 董事會秘書由董事長提名,經(jīng)董事會聘任或者解聘。董事兼任董事會秘書的,如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時,則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第六章 總經(jīng)理

第一百二十八條 公司設總經(jīng)理一名,由董事會聘任或解聘。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員,但兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務的董事不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

公司設副總經(jīng)理______名,總會計師一名。公司總會計師為公司財務負責人。

第一百二十九條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者,并且禁入尚未解除的人員,不得擔任公司的總經(jīng)理。

第一百三十條 總經(jīng)理每屆任期______年,經(jīng)連聘可以連任。

第一百三十一條 總經(jīng)理對董事會負責,行使下列職權:

(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,并向董事會報告工作;

(二)組織實施董事會決議、公司年度計劃和投資方案;

(三)擬訂公司內(nèi)部管理機構設置方案;

(四)擬訂公司的基本管理制度;

(五)制訂公司的具體規(guī)章;

(六)提請董事會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;

(七)聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;

(八)擬定公司職工的工資、福利、獎懲,決定公司職工的聘用和解聘;

(九)提議召開董事會臨時會議;

(十)公司章程或董事會授予的其他職權。

第一百三十二條 總經(jīng)理列席董事會會議,非董事總經(jīng)理在董事會上沒有表決權。

第一百三十三條 總經(jīng)理應當根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求,向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報告的真實性。

第一百三十四條 總經(jīng)理擬定有關職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動、勞動保險、解聘(或開除)公司職工等涉及職工切身利益的問題時,應當事先聽取工會和職代會的意見。

第一百三十五條 總經(jīng)理應制訂總經(jīng)理工作細則,報董事會批準后實施。

第一百三十六條 總經(jīng)理工作細則包括下列內(nèi)容:

(一)總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員;

(二)總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工;

(三)公司資金、資產(chǎn)運用,簽訂重大合同的權限,以及向董事會、監(jiān)事會的報告制度;

(四)董事會認為必要的其他事項。

第一百三十七條 公司總經(jīng)理應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠信和勤勉的義務。

第一百三十八條 總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞務合同規(guī)定。

第七章 監(jiān)事會

第一節(jié) 監(jiān)事

第一百三十九條 監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第一百四十條 《公司法》第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者,并且禁入尚未解除的,不得擔任公司的監(jiān)事。

董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第一百四十一條 監(jiān)事每屆任期三年。股東擔任的監(jiān)事分別由________、________推薦,并由股東大會選舉或更換,職工擔任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換,監(jiān)事連選可以連任。

第一百四十二條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議的,視為不能履行職責,股東大會或職工代表大會應當予以撤換。

第一百四十三條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職,章程第五章有關董事辭職的規(guī)定,適用于監(jiān)事。

第一百四十四條 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行誠信和勤勉的義務。

第二節(jié) 監(jiān)事會

第一百四十五條 公司設監(jiān)事會。監(jiān)事會由____名監(jiān)事組成,監(jiān)事會設監(jiān)事會召集人一名,從______提名的監(jiān)事中選任。監(jiān)事會召集人不能履行職權時,由該召集人指定一名監(jiān)事代行其職權。

第一百四十六條 監(jiān)事會行使下列職權:

(一)檢查公司的財務;

(二)對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行監(jiān)督;

(三)當董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求其予以糾正,必要時向股東大會或國家有關主管機關報告;

(四)提議召開臨時股東大會;

(五)列席董事會會議;

(六)公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權。

第一百四十七條 監(jiān)事會行使職權時,必要時可以聘請律師事務所、會計師事務所等專業(yè)性機構給予幫助,由此發(fā)生的費用由公司承擔。

第一百四十八條 監(jiān)事會每年至少召開____次會議。會議通知應當在會議召開十日以前書面送達全體監(jiān)事。

第一百四十九條 監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容:舉行會議的日期、地點和會議期限,事由及議題,發(fā)出通知的日期。

第三節(jié) 監(jiān)事會決議

第一百五十條 監(jiān)事會以會議形式進行表決通過形成有關決議。

監(jiān)事會會議應有半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事因故不能出席,可以書面委托其他監(jiān)事出席,委托書應載明授權權限。

第一百五十一條 監(jiān)事會決議必須經(jīng)全體監(jiān)事的三分之二以上同意方可通過。

第一百五十二條 監(jiān)事會會議應有記錄,出席會議的監(jiān)事和記錄人,應當在會議記錄上簽名。監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存,保存期限為____年。

第八章 財務會計制度、利潤分配和審計

第一節(jié) 財務會計制度

第一百五十三條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定,制訂公司的財務會計制度。

第一百五十四條 公司在每一會計年度前六個月結束后六十日以內(nèi)編制公司的中期財務報告;在每一會計年度結束后一百二十日以內(nèi)編制公司年度財務報告。

第一百五十五條 公司年度財務報告以及進行中期利潤分配的中期財務報告,包括下列內(nèi)容:

(1)資產(chǎn)負債表;

(2)利潤表;

(3)利潤分配表;

(4)財務狀況變動表(或現(xiàn)金流量表);

(5)會計報表附注。

公司不進行中期利潤分配的,中期財務報告包括上款除第(3)項以外的會計報表及附注。

第一百五十六條 中期財務報告和年度財務報告按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行編制。

第一百五十七條 公司除法定的會計賬冊外,不另立會計賬冊。公司的資產(chǎn),不以任何個人名義開立賬戶存儲。

第一百五十八條 公司交納所得稅后的利潤,按下列順序分配:

(1)彌補上一年度的虧損;

(2)提取法定公積金百分之十;

(3)提取任意公積金;

(4)支付股東股利。

公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。提取法定公積金、公益金后,是否提取任意公積金由股東大會決定。公司不在彌補公司虧損和提取法定公積金、公益金之前向股東分配利潤。

第一百五十九條 股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為股本時,按股東原有股份比例派送新股。但法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,所留存的該項公積金不得少于注冊資本的百分之二十五。

第一百六十條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。

第一百六十一條 公司可以采取現(xiàn)金或者股票方式分配股利。

第二節(jié) 內(nèi)部審計

第一百六十二條 公司實行內(nèi)部審計制度,配備專職審計人員,對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。

第一百六十三條 公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責,應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。

第三節(jié) 會計師事務所的聘任

第一百六十四條 公司聘用取得“從事證券相關業(yè)務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務,聘期一年,可以續(xù)聘。

第一百六十五條 公司聘用會計師事務所由股東大會決定。

第一百六十六條 經(jīng)公司聘用的會計師事務所享有下列權利:

(一)查閱公司財務報表、記錄和憑證,并有權要求公司的董事、總經(jīng)理或者其他高級管理人員提供有關的資料和說明;

(二)要求公司提供為會計師事務所履行職務所必需的其子公司的資料和說明;

(三)列席股東大會,獲得股東大會的通知或者與股東大會有關的其他信息,在股東大會上就涉及其作為公司聘用的會計師事務所的事宜發(fā)言。

第一百六十七條 如果會計師事務所職位出現(xiàn)空缺,董事會在股東大會召開前,可以委任會計師事務所填補該空缺。

第一百六十八條 會計師事務所的報酬由股東大會決定。董事會委任填補空缺的會計師事務所的報酬,由董事會確定,報股東大會批準。

第一百六十九條 公司解聘或者續(xù)聘會計師事務所由股東大會作出決定,并在有關的報刊上予以披露,必要時說明更換原因,并報中國證監(jiān)會和中國注冊會計師協(xié)會備案。

第一百七十條 公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時,提前三十天事先通知會計師事務所,會計師事務所有權向股東大會陳述意見。會計師事務所認為公司對其解聘或者不再續(xù)聘理由不當?shù)?可以向中國證監(jiān)會和中國注冊會計師協(xié)會提出申訴。會計師事務所提出辭聘的,應當向股東大會說明公司有無不當情事。

第九章 通知和公告

第一百七十一條 公司的通知以下列形式發(fā)出:

(一)以專人送出;

(二)以郵件方式送出;

(三)以公告方式進行;

(四)公司章程規(guī)定的其他形式。

第一百七十二條 公司發(fā)出的通知,以公告方式進行的,一經(jīng)公告,視為所有相關人員收到通知。

第一百七十三條 公司召開股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知,以專人送出、郵件方式、傳真方式進行。

第一百七十四條 公司通知以專人送出的,由被送達人在送達回執(zhí)上簽名(或蓋章),被送達人簽收日期為送達日期;公司通知以郵件送出的,自交付郵局之日起第七個工作日為送達日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日為送達日期。

第一百七十五條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或者該等人沒有收到會議通知,會議及會議作出的決議并不因此無效。

第一百七十六條 公司指定《中國證券報》、《上海證券報》為刊登公司公告和其他需要披露信息的報刊。

第十章 合并、分立、解散和清算

第一節(jié) 合并或分立

第一百七十七條 公司可以依法進行合并或者分立。

公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。

第一百七十八條 公司合并或者分立,按照下列程序辦理:

(一)董事會擬訂合并或者分立方案;

(二)股東大會依照章程的規(guī)定作出決議;

(三)各方當事人簽訂合并或者分立合同;

(四)依法辦理有關審批手續(xù);

(五)處理債權、債務等各項合并或者分立事宜;

(六)辦理解散登記或者變更登記。

第一百七十九條 公司合并或者分立,合并或者分立各方應當編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。公司自股東大會作出合并或者分立決議之日起十日內(nèi)通知債權人,并于三十日內(nèi)在__________上公告三次。

第一百八十條 債權人自接到通知書之日起三十日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內(nèi),有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司不能清償債務或者提供相應擔保的,不進行合并或者分立。

第一百八十一條 公司合并或者分立時,公司董事會應當采取必要的措施保護反對公司合并或者分立的股東的合法權益。

第一百八十二條 公司合并或者分立各方的資產(chǎn)、債權、債務的處理,通過簽訂合同加以明確規(guī)定。

公司合并后,合并各方的債權、債務,由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。

公司分立前的債務按所達成的協(xié)議由分立后的公司承擔。

第一百八十三條 公司合并或者分立,登記事項發(fā)生變更的,依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的,依法辦理公司注銷登記;設立新公司的,依法辦理公司設立登記。

第二節(jié) 解散和清算

第一百八十四條 有下列情形之一的,公司應當解散并依法進行清算:

(一)營業(yè)期限屆滿;

(二)股東大會決議解散;

(三)因合并或者分立而解散;

(四)不能清償?shù)狡趥鶆找婪ㄐ嫫飘a(chǎn);

(五)違反法律、法規(guī)被依法責令關閉。

第一百八十五條 公司因有本節(jié)前條第(一)、(二)項情形而解散的,應當在十五日內(nèi)成立清算組。清算組人員由股東大會以普通決議的方式選定。

公司因有本節(jié)前條(三)項情形而解散的,清算工作由合并或者分立各方當事人依照合并或者分立時簽訂的合同辦理。

公司因有本節(jié)前條(四)項情形而解散的,由人民法院依照有關法律的規(guī)定,組織股東、有關機關及專業(yè)人員成立清算組進行清算。

公司因有本節(jié)前條(五)項情形而解散的,由有關主管機關組織股東、有關機關及專業(yè)人員成立清算組進行清算。

第一百八十六條 清算組成立后,董事會、總經(jīng)理的職權立即停止。清算期間,公司不得開展新的經(jīng)營活動。

第一百八十七條 清算組在清算期間行使下列職權:

(一)通知或者公告?zhèn)鶛嗳?

(二)清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單;

(三)處理公司未了結的業(yè)務;

(四)清繳所欠稅款;

(五)清理債權、債務;

(六)處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn);

(七)代表公司參與民事訴訟活動。

第一百八十八條 清算組應當自成立之日起十日內(nèi)通知債權人,并于六十日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上公告三次。

第一百八十九條 債權人應當在章程規(guī)定的期限內(nèi)向清算組申報其債權。債權人申報債權時,應當說明債權的有關事項,并提供證明材料。清算組應當對債權進行登記。

第一百九十條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,應當制定清算方案,并報股東大會或者有關主管機關確認。

第一百九十一條 公司財產(chǎn)按下列順序清償:

(一)支付清算費用;

(二)支付公司職工工資和勞動保險費用;

(三)交納所欠稅款;

(四)清償公司債務;

(五)按股東持有的股份比例進行分配。

公司財產(chǎn)未按前款第(一)至(四)項規(guī)定清償前,不分配給股東。

第一百九十二條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后,認為公司財產(chǎn)不足清償債務的,應當向人民法院申請宣告破產(chǎn)。公司經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)后,清算組應當將清算事務移交給人民法院。

第一百九十三條 清算結束后,清算組應當制作清算報告,以及清算期間收支報表和財務賬冊,報股東大會或者有關主管機關確認。

清算組應當自股東大會或者有關主管機關對清算報告確認之日起三十日內(nèi),依法向公司登記機關辦理注銷公司登記,并公告公司終止。

第一百九十四條 清算組人員應當忠于職守,依法履行清算義務,不得利用職權收賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財產(chǎn)。

清算組人員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的,應當承擔賠償責任。

第十一章 修改章程

第一百九十五條 有下列情形之一的,公司應當修改章程:

(一)《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸;

(二)公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項不一致;

(三)股東大會決定修改章程。

第一百九十六條 股東大會決議通過的章程修改事項應經(jīng)主管機關審批的,須報原審批的主管機關批準;涉及公司登記事項的,依法辦理變更登記。

第一百九十七條 董事會依照股東大會修改章程的決議和有關主管機關的審批意見修改公司章程。

第一百九十八條 章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息,按規(guī)定予以公告。

第十二章 附則

第一百九十九條 董事會可依照章程的規(guī)定,制訂章程細則。章程細則不得與章程的規(guī)定相抵觸。

第二百條 本章程以中文書寫,其他任何語種或不同版本的章程與本章程有歧義時,以在工商行政管理機關最后一次核準登記后的中文版為準。

第二百零一條 本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”,都含本數(shù);“不滿”、“以外”不含本數(shù)。

第二百零二條 章程由公司董事會負責解釋。

〈公司股東簽字頁〉

______________________________公司

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授權代表:________________________

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第2篇 水利水電建設股份有限公司安全生產(chǎn)責任制度

第一章? 總? 則

第一條 為加強安全生產(chǎn)管理，明確安全生產(chǎn)責任，結合股份公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，制定本制度。

第二條 股份公司實行安全生產(chǎn)崗位責任制度，依據(jù)誰主管誰負責的原則，依據(jù)責任明確、落實到人、分工負責、齊抓共管的原則，依據(jù)分級管理、各負其責、逐級監(jiān)督管理的原則，依據(jù)“一崗雙責”的原則，開展安全管理工作。

第三條 股份公司通過《安全生產(chǎn)責任書》明確安全目標，督促各單位、各崗位落實安全生產(chǎn)責任。

第四條 股份公司及所屬各公司法人代表是本單位安全生產(chǎn)第一責任人，對本單位安全生產(chǎn)工作負全面領導責任。領導班子其他成員對分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)負領導責任。

第五條 股份公司全體員工應以建設本質(zhì)安全企業(yè)為目標，堅持“以人為本、安全第一”的原則，相互支持，密切配合，全面履行崗位安全生產(chǎn)責任。

第二章? 崗位安全職責

第六條 法定代表人安全生產(chǎn)職責

（一）法人代表是股份公司安全生產(chǎn)第一責任人，對股份公司安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作負全面領導責任。

（二）堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，把安全生產(chǎn)工作列入重要議事日程。

（三）主持召開股份公司安全生產(chǎn)委員會會議，研究解決安全生產(chǎn)重大事項。

（四）批準股份公司關于安全生產(chǎn)工作的重大決定、安全投入資金和管理制度文件。

第七條 總經(jīng)理安全生產(chǎn)職責

（一）在董事會領導下，全面負責股份公司安全生產(chǎn)工作。

（二）主持股份公司安全生產(chǎn)工作會議，組織制定并實施股份公司安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作計劃，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)中重大問題。

（三）負責建立、健全股份公司安全生產(chǎn)責任制度。

（四）組織制定股份公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

（五）保證股份公司安全生產(chǎn)投入的有效實施。

（六）督促開展安全生產(chǎn)檢查，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患。

（七）組織制定股份公司生產(chǎn)安全事故應急救援預案。

（八）及時、如實報告安全事故。

第八條 黨委書記安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督股份公司各級領導干部貫徹落實安全生產(chǎn)方針政策。

（二）按照“以人為本，安全發(fā)展”的理念，指導股份公司干部選聘工作，把安全生產(chǎn)管理業(yè)績作為重要條件之一。

（三）指導各級黨組織在安全生產(chǎn)中發(fā)揮監(jiān)督保證作用，敦促、教育全體黨員模范執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，指導工會、團委開展群眾性的安全生產(chǎn)活動。

（四）指導企業(yè)安全文化建設和安全宣傳教育活動。

第九條 分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理安全生產(chǎn)職責

（一）協(xié)助總經(jīng)理開展安全生產(chǎn)工作，具體負責股份公司安全生產(chǎn)工作。

（二）根據(jù)國家法律法規(guī)、國家部委有關安全生產(chǎn)工作指示精神，結合生產(chǎn)經(jīng)營實際，組織制定、實施安全生產(chǎn)工作計劃。

（三）主持股份公司有關安全生產(chǎn)會議，聽取安全監(jiān)督管理部門的工作匯報，解決安全生產(chǎn)工作中存在的問題。

（四）組織安全生產(chǎn)檢查和安全事故調(diào)查。

（五）以建設本質(zhì)安全企業(yè)為目標，組織開展安全管理創(chuàng)新和安全技術創(chuàng)新。

第十條 分管其他工作的副總經(jīng)理按照股份公司“一崗雙責”的原則，在開展分管范圍內(nèi)工作的同時，做好安全生產(chǎn)工作，對分管工作范圍內(nèi)的安全工作負直接領導責任。

第十一條 黨委副書記（紀委書記）安全生產(chǎn)職責

協(xié)助黨委書記做好安全生產(chǎn)調(diào)研、指導、教育、檢查整改、落實工作。

第十二條 總會計師安全生產(chǎn)職責

（一）指導各級財務部門按規(guī)定提取安全生產(chǎn)投入費用和統(tǒng)計工作。

（二）審核安全生產(chǎn)投入計劃，保證安全生產(chǎn)資金需要。

第十三條 總工程師安全生產(chǎn)職責

（一）協(xié)助分管安全的副總經(jīng)理開展安全技術管理工作。

（二）協(xié)助分管安全的副總經(jīng)理組織安全技術規(guī)程、操作規(guī)程的修編工作。

（三）負責組織有關安全科技和職業(yè)危害問題的課題研究。

（四）負責安全技術管理體系建設。

第十四條 總經(jīng)濟師安全生產(chǎn)職責

協(xié)助總經(jīng)理分析經(jīng)營管理活動的安全生產(chǎn)因素，并為生產(chǎn)安全開展經(jīng)濟分析，按照工作分工，履行其他安全生產(chǎn)管理職責。

第十五條 工會主席安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督企業(yè)貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、勞動保護的方針、政策、法規(guī)。

（二）組織各級工會開展和參與安全生產(chǎn)、勞動保護管理制度的制定和過程檢查。

（三）組織總結、交流安全生產(chǎn)及勞動保護工作的經(jīng)驗。

第十七條 其他高級管理人員及副總工程師、副總會計師、副總經(jīng)濟師按照工作分工，履行本崗位的安全生產(chǎn)管理責任。

第三章? 職能部門安全職責

第十八條 董事會辦公室

（一）負責督促、檢查股份公司股東大會和董事會決議中有關安全生產(chǎn)工作的貫徹執(zhí)行。

（二）負責股份公司安全生產(chǎn)信息的對外披露。

第十九條 總經(jīng)理工作部安全生產(chǎn)職責

（一）負責總部公務車輛的交通安全管理。

（二）負責總部辦公區(qū)域消防安全和設備設施安全工作。

（三）協(xié)助安排安全生產(chǎn)會議。

第二十條 黨委工作部安全生產(chǎn)職責

（一）組織企業(yè)安全文化建設工作。

（二）組織黨、工、團組織開展安全生產(chǎn)宣傳工作。

（三）開展黨工團安全生產(chǎn)主題活動

第二十一條 人力資源部安全生產(chǎn)職責

（一）在干部推薦、選聘、考核時，把安全生產(chǎn)管理業(yè)績作為重要條件之一，不推薦安全生產(chǎn)工作不稱職的人員到領導崗位。

（二）負責安全生產(chǎn)管理人員的隊伍建設。

（三）負責辦理總部員工的工傷保險。

第二十二條 財務產(chǎn)權部安全生產(chǎn)職責

（一）保證安全生產(chǎn)和勞動保護費用的支出，并監(jiān)督使用。

（二）建立安全生產(chǎn)專項費用帳戶。

（三）負責安全生產(chǎn)投入費用統(tǒng)計管理。

（四）負責安全事故罰款的收繳和管理。

第二十三條 工程科技部（環(huán)保部）安全生產(chǎn)職責

（一）指導開展安全技術創(chuàng)新工作。

（二）組織開展安全技術的研發(fā)、引進推廣工作。

（三）負責編制安全技術規(guī)范、標準的計劃。

第二十四條 投資部安全生產(chǎn)職責

（一） 組織投資項目的安全可研和安全評估。

（二） 負責敦促項目建設單位按照安全評估意見開展安全工作。

第二十五條 市場經(jīng)營部安全生產(chǎn)職責

（一）督促各公司在投標報價中的安全生產(chǎn)費用滿足需要。

（二）督促各公司審查分包單位的安全資質(zhì)，對于使用不合格分包商的按有關規(guī)定處罰。

第二十六條 企業(yè)發(fā)展部安全生產(chǎn)職責

在制定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃時，將安全生產(chǎn)規(guī)劃作為重要內(nèi)容之一。

第二十七條? 資金管理部安全生產(chǎn)職責

監(jiān)督各公司及時支付安全生產(chǎn)的各項費用。

第二十八條 設備物資部安全生產(chǎn)職責

（一）指導設備安全管理工作。

（二）定期開展設備專項安全檢查。

（三）采購符合安全標準的設備、物資。

（四）指導各公司對出租、承租設備的安全管理。

第二十九條 審計部安全生產(chǎn)職責

審計過程中，審計安全生產(chǎn)專項費用的使用情況。

第三十條 監(jiān)察（紀檢）部安全生產(chǎn)職責

（一）組織開展安全生產(chǎn)效能監(jiān)察。

（二）參與較大及以上安全生產(chǎn)事故調(diào)查處理。

第三十一條 法律事務部安全生產(chǎn)職責

負責安全生產(chǎn)管理工作方面的法律事務。

第三十二條 信息中心安全生產(chǎn)職責

負責安全生產(chǎn)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)的建設、運維和技術保障工作。

第三十三條 史志辦公室安全生產(chǎn)職責

通過公司《年鑒》，負責記載上一年度股份公司安全生產(chǎn)情況。

第三十四條 海外事業(yè)部安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督、指導股份公司海外業(yè)務安全生產(chǎn)工作。

（二）貫徹落實股份公司有關安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（三）負責制定海外業(yè)務安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（四）培訓國際工程安全生產(chǎn)管理人員。

（五）負責組織對海外項目的安全生產(chǎn)檢查、考核。

（六）組織海外業(yè)務的安全生產(chǎn)應急救援工作。

（七）及時報告海外業(yè)務安全生產(chǎn)事故。

第三十五條 基礎設施事業(yè)部安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督、指導股份公司基礎設施業(yè)務安全生產(chǎn)工作。

（二）貫徹落實股份公司有關安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（三）負責制定基礎設施業(yè)務安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（四）培訓基礎設施業(yè)務安全生產(chǎn)管理人員。

（五）負責組織對基礎設施項目的安全生產(chǎn)檢查、考核。

第三十六條 房地產(chǎn)事業(yè)部安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督、指導股份公司房地產(chǎn)業(yè)務安全生產(chǎn)工作。

（二）貫徹落實股份公司有關安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（三）負責制定房地產(chǎn)業(yè)務安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（四）培訓房地產(chǎn)業(yè)務安全生產(chǎn)管理人員。

（五）負責組織對房地產(chǎn)項目的安全生產(chǎn)檢查、考核。

第三十七條 鐵路事業(yè)部安全生產(chǎn)職責

（一）監(jiān)督、指導股份公司鐵路業(yè)務安全生產(chǎn)工作。

（二）貫徹落實股份公司有關安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（三）負責制定鐵路業(yè)務安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（四）培訓鐵路業(yè)務安全生產(chǎn)管理人員。

（五）負責組織對鐵路項目的安全生產(chǎn)檢查、考核。

第四章? 安全生產(chǎn)委員會及安全監(jiān)督管理機構職責

第三十八條 安全生產(chǎn)委員會職責

（一）貫徹落實國家有關法律、法規(guī)、方針、政策。

（二）審定股份公司安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃和管理目標。

（三）定期召開會議，分析安全生產(chǎn)形勢，研究有關安全生產(chǎn)重大事項。

（四）研究安全生產(chǎn)事故處理決定。

（五）表彰安全生產(chǎn)先進單位和個人。

第三十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部（安委會辦公室）職責

（一）負責股份公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作和安委會日常工作。

（二）貫徹落實股份公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

（三）監(jiān)督、指導各公司安全教育培訓工作。

（四）開展安全生產(chǎn)督查，督促整改重大安全隱患。

（五）組織實施安全生產(chǎn)檢查、考核。

（六）組織或參與安全生產(chǎn)事故調(diào)查，及時、如實報告安全生產(chǎn)事故情況。

（七）負責組織股份公司安全生產(chǎn)會議及安全活動。

（八）負責安全生產(chǎn)應急救援管理工作。

第五章? 各單位安全生產(chǎn)職責

第四十條 股份公司所屬子公司、控股公司是安全生產(chǎn)的責任主體。在股份公司統(tǒng)一領導下，依據(jù)分級管理、各負其責、自上而下逐級監(jiān)督管理的原則，建立健全本單位安全生產(chǎn)責任制度,明確本單位領導班子成員、各部門、各二級單位和項目部的安全生產(chǎn)責任。

第四十一條 各單位通過建立健全本單位安全生產(chǎn)責任制度,把股份公司安全生產(chǎn)責任體系擴展到每個項目、每個部位，延伸到每個班組、每位員工。在股份公司系統(tǒng)內(nèi)，構建責任明確、層次清晰、銜接順暢的安全生產(chǎn)責任體系。

第3篇 科技股份有限公司值班管理制度

值班管理制度

1目的及適用范圍

1.1 維護公司安全，保證公司各項工作的正常開展；

1.2 適用與分公司的值班管理；

2管理組織

2.1 分公司行政部負責安排值班管理工作；

2.2 行政總監(jiān)、商務總監(jiān)負責監(jiān)督值班人員的工作；

3管理內(nèi)容

3.1 值班人員范圍：行政總監(jiān)、商務總監(jiān)、各部門負責人。

3.2 值班時間

3.2.1 周一至周五：18：00時至21：00時；

3.2.2 周六8：30至18：00時。

3.2.3 節(jié)假日值班另行安排

3.3 基本規(guī)定

3.3.1 行政部負責編排值班表，于月底

（30日前）公布并張貼。

3.3.2 原則上，周日除公司有整體工作安排外，不安排值班，公司辦公場所不予開

放。

3.3 .3值班人員職責

3.3 .

3.1 對辦公區(qū)進行巡檢，避免安全隱患，注意節(jié)約水電。

3.3 .

3.2 負責周一至周五下班后仍留在公司的員工的登記，注意公司人員出入

狀況；非公司人員進入辦公區(qū)的登記、管理。對值班期間的安全負責。

3.3 .

3.3 負責周六進出公司所有人員的登記、管理。對值班期間的安全負責。

3.3 .

3.4 妥善處理緊急事件，維護公司形象、財物不受損失。對重大突發(fā)情況，

及時通報上級領導。

3.3 .

3.5 做好值班記錄，行政總監(jiān)每周檢查一次。當天值班結束后，應將值班

記錄交回行政部。

3.3 .4值班人員如有特殊情況不能到崗，應提前通知行政部，由行政部進行協(xié)調(diào)。

3.3 .5月末行政部將當月“值班記錄”收存。

3.3 .6值班檢查

3.3 .

6.1 行政部配合行政總監(jiān)、商務總監(jiān)對值班情況進行抽查，對違反此規(guī)定

的予以處罰，造成經(jīng)濟損失者，值班人員承擔相應責任。

3.3 .

6.2 值班人員如調(diào)換值班時間，需于值班前一天報行政部備案。

3.4 考核

3.4 .1對于不按公司要求未履行值班職責或值班期間不在崗位的，一經(jīng)查出，全公

司內(nèi)通報批評，并處以50元以上罰款。

3.4 .2由于工作失職或出現(xiàn)重大失誤

（如被盜等），給公司造成直接經(jīng)濟損失的，

值班人員為第一責任人，將追究值班人的經(jīng)濟責任，同時視情節(jié)嚴重程度給

予降薪、辭退直至開除的行政處罰。

4附件

4.1 《值班記錄表》

第4篇 水利水電建設股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度

一、為進一步加強股份公司安全生產(chǎn)工作，規(guī)范安全生產(chǎn)管理，依據(jù)國家有關法律法規(guī)，結合股份公司生產(chǎn)經(jīng)營特點，對原集團公司安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度進行了修訂，形成了《中國水利水電建設股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度》（以下簡稱《管理制度》）。

二、《管理制度》包括25個管理辦法，針對股份公司安全機構設置、檢查考核、教育培訓、事故管理、檔案管理以及各級管理人員的安全責任等做出了明確規(guī)定。同時，對特種設備安全管理、重大危險（源）因素、消防、民用爆炸物品、安全技術等制定了專門的管理辦法。

三、《管理制度》中，“各單位”是指股份公司所屬全資和控股公司；“二級單位” 是指“各單位”所屬或直管的分局（工程處）、施工局（項目部、聯(lián)營體）以及所屬的全資和控股公司；“項目部” 是指各“二級單位” 所屬或直管的項目部。

四、《管理制度》適用于股份公司總部、所屬各單位及其二級單位、項目部。

五、股份公司的安全生產(chǎn)方針：“安全第一、預防為主、綜合治理”。

六、股份公司安全管理目標：規(guī)范管理，持續(xù)改進；杜絕較大及以上事故，逐步消滅一般事故，建設本質(zhì)安全企業(yè)。

七、股份公司在安全生產(chǎn)管理工作中，堅持以人為本，珍愛生命，安全發(fā)展的理念，堅持“技術可能、經(jīng)濟可行、風險可控、管控可及”的原則，堅決反對在安全生產(chǎn)不受控條件下的趕工搶工，堅決反對在安全生產(chǎn)不受控條件下的產(chǎn)值規(guī)模擴張；堅決反對企業(yè)減少必要安全投入形成的非正常業(yè)績利潤。

八、股份公司實行安全生產(chǎn)崗位責任制度，堅持誰在崗誰負責、誰主管誰負責的原則；堅持責任明確，分工負責，齊抓共管的原則；堅持分級管理，各負其責，自上而下逐級監(jiān)管的原則。

九、各單位在貫徹落實《管理制度》的同時，應根據(jù)各自的生產(chǎn)經(jīng)營特點，制訂實施細則，完善本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

十、各單位要在認真貫徹oshms18000職業(yè)安全健康管理體系標準的同時，積極研究和引進其他先進的安全生產(chǎn)管理思想和工作方法，不斷提高員工的安全生產(chǎn)意識，不斷提高企業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理標準化、規(guī)范化、制度化。

十一、海外業(yè)務安全生產(chǎn)管理工作應遵守項目所在國法律法規(guī),按照“不低于股份公司國內(nèi)安全生產(chǎn)管理標準”原則開展管理工作。

十二、本《管理制度》由股份公司安全生產(chǎn)委員會負責解釋。

十三、本《管理制度》以股份公司正式文件發(fā)布，自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《中國水利水電建設集團公司安全規(guī)章制度》2006版同時廢止。

第5篇 重慶四維瓷業(yè)股份有限公司薪酬管理制度

重慶四維瓷業(yè)(集團)股份有限公司

薪酬管理制度

（試行）

□總則

第一條 ，按照集團公司經(jīng)營理念和管理模式，遵照國家有關勞動人事管理政策和＜集團公司人力資源管理總規(guī)章＞，為規(guī)范集團公司薪酬管理，制定本制度。

第繼續(xù)完成勤務時，則應依照員工加班時間，采用計時制方式計算應支付的加班津貼。

(為薪酬調(diào)整日。但是當物價指數(shù)急劇變化(通貨膨脹與通貨緊縮)以及公司認為有特別的必要時，也可以進行臨時性薪酬調(diào)整。

第到12月31日

第五條 ，年終獎金的發(fā)放，與一年第12月崗位績效工資一同或單獨發(fā)放，但最遲也得在春節(jié)前五天匯到員工工資賬戶上。

第六條 ，年終獎金領取的資格

1，在年終獎金計算期間，對于已離職者或于領取當月申請離職者，則取消其年終獎金領取資格；

2，在年終獎金計算期間，實際工作時間不足三個月者，取消其年終獎金領取資格。

□新進員工試用期的薪酬

第一條 ，初次任職者試用期工資標準

1，招聘時有薪酬協(xié)議的按協(xié)議執(zhí)行；

2，招聘時沒有薪酬協(xié)議的初次任職者有數(shù)，按日計算；或以離職、退職前的出勤日數(shù)為計算的基準，其計算公式如下：

（崗位工資＋年功工資）_(出勤工作日數(shù)/平均每月應出勤日數(shù))

第五條 ，特別休假的薪資計算：

1，產(chǎn)、探、傷假，只支付崗位工資與年功工資；

2，哺乳假，只發(fā)放崗位工資和年功工資的70%；

3，年休、婚、喪假，只支付崗位工資與年功工資；

4，病假工資以崗位工資加年功工資為基數(shù)，按渝府發(fā)[ ]47號文規(guī)定的比例計發(fā)；

5，事假免發(fā)所有工資，人事部門有規(guī)定的從其規(guī)定；

第六條 ，遲到、早退、私自外出、曠工時的扣除：

1，遲到10分鐘內(nèi)扣10元/次，超過10分鐘按每分鐘0.5元計算；

2，早退15分鐘內(nèi)扣15元/次，超過15分鐘按每分鐘0.5元計算；

3，私自外出30分鐘內(nèi)扣30元/次，超過30分鐘按每分鐘

1.00元計算；

4，曠工不計發(fā)任何工資。

第七條 ，員工獎勵的工資加發(fā)：

1，嘉獎：每次加發(fā)3天工資；

2，記功：每次加發(fā)10天工資；

3，大功：每次加發(fā)1個月工資；

4，獎金：一次給予若干元獎金。

第八條 ，違紀員工的工資扣發(fā)：

1，警告處分一次：每次減發(fā)3天工資。

2，記過處分一次：每次減發(fā)10天工資。

3，大過處分一次：每次減發(fā)一個月工資。

4，降級處分一次：降級使用，相應核減薪資。

5，停職，在停職期間只發(fā)最低工資。

第九條 薪酬的代扣

(一) 下列規(guī)定的各項金額須從薪酬中直接代扣：

1.個人薪酬所得稅。

2.勞工保險費(個人應負擔部分)。

3.其他保險費。

4.其他代扣

（工會會費、個人水電房租等）

（起，原有薪酬體系中的所有津貼與以各種名義發(fā)放的各種費一律取消。

所有人工費用必須有人力資源部經(jīng)理(特殊情況須由人力資源部經(jīng)理與總經(jīng)理或主管人力資源的副總經(jīng)理共同簽名)的簽名方可發(fā)放。

嚴禁任何人以任何名義申請、審批與私自發(fā)放。

第四條 ，裁決權限

本制度解釋權在集團公司人力資源部，部份條款修訂時，報行政副總經(jīng)理批準后發(fā)布。

第五條 ，實施日期

本制度經(jīng)董事會批準，自起開始實行,。

第6篇 科技股份有限公司內(nèi)部費用核算制度

內(nèi)部費用核算制度

1目的及適用范圍

1.1為推進公司內(nèi)部經(jīng)濟責任制，做好內(nèi)部核算基礎工作，特制定本辦法；

1.2本規(guī)定適用于辦公費用、耗材費用、電話傳真費用、郵寄費用等可確認使用范圍

的費用結算工作；2管理組織2.1各部門根據(jù)費用要求，對本部門成本進行控制；2.2行政部負責各種費用的核算及分攤。

3. 管理內(nèi)容3.1電話、傳真費用核算3.

1.1行政部按部門對電話費用進行匯總分攤。

3.1.2行政部根據(jù)《長途電話、傳真登記表》（ 1），按撥打時間核算，費用分

攤到各個部門。

3. 2辦公用品、耗材費用核算：具體見《辦公用品管理制度》；3.3郵寄費用管理：具體見《郵件管理制度》3.4移動通訊費用核算：據(jù)體見《移動通訊管理規(guī)定》；3.5辦公用品、耗材、郵寄等費用根據(jù)領用、登記情況，費用全部分攤到各部門后，

行政部在每月5日前完成上月《（）公司內(nèi)部各部門費用核算表》（ 3）3.6固定資產(chǎn)、低值易耗等物品分解原則為“誰領用誰負責”。

3. 7各部門應根據(jù)《（）公司內(nèi)部各部門費用核算表》有計劃、有針對性的控制本

部門費用。

4

4.1《（）公司內(nèi)部各部門費用核算表》

第7篇 某化工股份有限公司安全標準化管理制度

1? 目的

為了對公司生產(chǎn)經(jīng)營實行有效的安全標準化管理與控制，確保安全標準化方針、目標的實現(xiàn)，特制定本制度

2? 適用范圍

本制度適用于公司的安全標準化管理與控制。

職責

總經(jīng)理為公司安全標準化工作第一責任人，領導組織各項安全標準化標準、制度在公司貫徹執(zhí)行，對公司的安全標準化工作全面負責。

4? 內(nèi)容

4．1? 風險控制策劃

4．1．1公司應不間斷地開展對公司生產(chǎn)作業(yè)和設備設施等方面的危害及環(huán)境因素識別、風險評估，在此基礎上制訂風險控制措施，持續(xù)改進公司的安全標準化管理績效。

4．1．2制定方針、目標的要求

4．1．2．1企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、目標必須符合國家安全生產(chǎn)方針的要求，在國家安全生產(chǎn)方針的前提下制定。

4．1．2．2企業(yè)制定安全生產(chǎn)方針、目標必須表達企業(yè)安全管理的基本理念，服從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要求，能夠讓員工理解和接受。

4．1．2．3制定安全生產(chǎn)方針、目標要組織企業(yè)各部門負責人、主要領導、職工代表參加討論、研究形成參初稿，經(jīng)企業(yè)最高負責人決定。再將方針、目標的初稿下發(fā)到基層單位和員工進行討論，最后經(jīng)過召開安全生產(chǎn)委員會專門會議來決定。

4．1．2．4安全生產(chǎn)方針、目標由總經(jīng)理簽發(fā)，以文件形式逐級下發(fā)傳達，要求各生產(chǎn)部門必須利用各種形式將安全生產(chǎn)方針、目標傳達到員工。

4．1．2．5安全生產(chǎn)方針、目標每年進行一次評審和修訂。

4．1．2．6安全生產(chǎn)方針、目標的制定、評審、修訂工作由安全領導小組辦公室負責。

4．1．3制訂完善安全標準化體系文件

根據(jù)公司安全生產(chǎn)危害識別、評價和環(huán)境因素識別、評價結果，有針對性地制定/修訂安全管理制度、安全操作規(guī)程、應急救援預案等安全標準化體系文件。經(jīng)總經(jīng)理批準后印發(fā)執(zhí)行。

4．2? 公司安全標準化管理要求

4．2．1員工培訓教育的安全標準化管理要求

4．2．1．1公司總經(jīng)理、管理人員必須經(jīng)過專業(yè)培訓和安全標準化教育方可上崗。

4．2．1．2公司應每月對職工進行一次安全標準化培訓教育。

4．2．1．3公司應對新職工進行崗前安全標準化培訓教育、考核。

4．2．1．4承包商在進公司生產(chǎn)區(qū)施工前，應與承包商簽訂施工安全合同(或協(xié)議)，明確雙方責任，落實安全措施，對施工人員進行安全標準化教育。

4．2．1．5員工培訓教育的管理要求執(zhí)行《安全培訓教育管理制度》。

4．2．1．6上述教育內(nèi)容記錄在“安全培訓教育檔案和記錄”中。

4．2．2安全標準化體系文件資料的管理

4．2．2．1文件與資料識別

a）各單位、部門在制定安全生產(chǎn)文件時，必須按標準化要求制定符合標準的各種文件。(格式、紙張、文件程序、版面等)

b）對外來文件要進行識別與分析，在轉(zhuǎn)發(fā)或修訂下發(fā)時要進行標準性轉(zhuǎn)換，下傳的文件必須符合標準化文件要求。

c）各種資料的收集、整理要以標準資料格式進行裝訂收藏。

d）對資料的內(nèi)容進行識別分析，不符合標準化要求的要修改完善。

4．2．2．2文件與資料的管理規(guī)定

a）文件、資料都要按標準格式進行分類、保存、管理。

第8篇 科技股份有限公司分公司辦公例會管理制度

分公司辦公例會管理制度

1主題內(nèi)容及文件適用范圍

1.1本文規(guī)定了分公司辦公例會管理辦法，旨在督促分公司對其日常運營、管理工作

進行定期檢查跟蹤，發(fā)現(xiàn)存在的問題并及時改進，加強分公司內(nèi)部各部門工作的

溝通，規(guī)范分公司管理。

1.2本制度適用于中企動力各地分公司的辦公例會管理。

2管理與組織

2.1總部企業(yè)規(guī)劃管理部制訂本制度并負責修訂解釋。

2.2高級行政總監(jiān)負責對所轄行政大區(qū)內(nèi)各分公司例會的執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督。

2.3分公司行政總監(jiān)負責本公司辦公例會的召集主持和管理工作。

2.4分公司行政部負責辦公例會的具體組織、會議記錄、會后任務跟蹤檢查等工作。

3管理內(nèi)容

3.1會議目的：檢查、掌握分公司日常運營、管理工作執(zhí)行情況，加強分公司內(nèi)部各

部門工作的溝通，規(guī)范分公司管理。

3.2會議周期和時間：每周例會，每周第一個工作日召開，會議時間應控制在3小時

之內(nèi)（各分公司可結合實際情況確定會議時間）。

3.3會議地點：分公司所在地會議室。

3.4責任部門：分公司行政部。

3.5會議召集及主持人：分公司行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）

3.6參會人員：高級行政總監(jiān)（如有）、高級商務總監(jiān)（如有）、行政總監(jiān)（助理行政

總監(jiān)）、商務總監(jiān)（助理商務總監(jiān)）、各部門經(jīng)理級員工、行政總監(jiān)（助理行政總

監(jiān)）認為有必要參加例會的其他員工。

3.7會議議程

3.7.1上周例會決定事項執(zhí)行情況的跟進總結；

3.7.2各部門通報上周工作總結、下周工作計劃；

3.7.3針對存在的問題進行溝通研討，制定解決方案；

3.7.4傳達、解釋總部的最新政策、文件和要求；

3.7.5其他需要溝通、交流的事項。

3.8會議程序：

3.8.1分公司行政部負責會議通知、會議室安排、所需文字材料、儀器設備等的準

備工作。上述工作應在會議召開前10分鐘就緒。

3.8.2與會人員必須嚴格遵守會議時間，應盡量提前兩分鐘到達開會地點，如有特

殊原因臨時不能與會者，應提前通知主持人，并安排部門員工參會。

3.8.3行政部需負責做會議內(nèi)容記錄，會后整理《會議紀要》，《會議紀要》要標明

會議召開的時間、地點、參加及缺席人員的情況及會議議題，簡明扼要反映

會議內(nèi)容`，并準確真實地反映與會人員的意圖，在會后1個工作日內(nèi)整理

完畢電郵發(fā)送參會人員，抄送行政大區(qū)高級行政總監(jiān)、片區(qū)高級商務總監(jiān)和

總部企業(yè)規(guī)劃管理部。

3.8.4會議內(nèi)容的跟蹤落實：與會人員及各有關部門要認真執(zhí)行會議決定的事項，

嚴格按照會議決定的內(nèi)容開展相關工作并及時向行政總監(jiān)、商務總監(jiān)和有關

負責人匯報工作進展情況。

3.9會議紀律

3.9.1與會人員必須認真對待會議主題，積極發(fā)表自己的見解，對發(fā)表意見的真實

性、可行性負責。并且要注意條理清晰，簡明扼要。

3.9.2會議期間，所有與會人員應將隨身攜帶的手機調(diào)至振動狀態(tài)，中途不得隨意

離場。

3.9.3辦公例會上討論的問題屬于公司機密，參會人員必須遵守公司的保密制度保

守公司機密。

3.10處罰規(guī)定:

3.10.1無故缺席人員罰款300元，并給予通報批評；無故遲到人員每遲到1分鐘罰

站5分鐘，以此類推。

3.10.2違反3.9.3規(guī)定的人員將視嚴重程度給予行政處分――降級降薪、留職查看

直至開除。必要時，對于情節(jié)嚴重者公司將訴諸法律解決。

3.10.3本條涉及的罰款將作為員工活動經(jīng)費由分公司行政部統(tǒng)一保管，行政總監(jiān)

（助理行政總監(jiān)）批準后使用。

3.11工作周報管理

辦公例會要求各部門采用工作周報的方式，向全體與會人員通報本部門上周工作完成情況及下周工作計劃。周報具體要求如下：

3.11.1提交周報的時間：每周五下班前交分公司行政總監(jiān)工作郵箱。

3.11.2周報內(nèi)容要求：

3.11.2.1工作周報包括本周工作總結與下周工作計劃（請按附件模版要求填

寫）

3.11.2.2周工作總結要求

3.11.2.2.1對照周計劃目標，逐條總結完成情況及主要工作，總結中應說

明工作重點、達到的效果以及工作經(jīng)驗和教訓。

3.11.2.2.2對存在的問題要作出簡要說明及分析，分析對目標實現(xiàn)產(chǎn)生重

要影響的問題及導致該問題的關鍵因素。

3.11.2.2.3對未盡工作和存在問題提出進一步解決方案。

3.11.2.3下周工作計劃

3.11.2.3.1要逐條列出下周部門各項工作計劃，各項工作要有量化的目標，

對不可量化的目標要盡可能細化。

3.11.2.3.2要指明各項工作預計的結束時間、本周的工作目標、是否需要

上級或其它部門的配合等內(nèi)容。

3.11.3工作周報的考核

3.11.3.1無正常理由，未按時提交工作周報的，予以通報批評（扣除部門負責

人當月績效工資的50%。

3.11.3.2由于特殊原因（出差、休假、重要事宜處理等）未按時提交工作周報

者，應及時向行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）說明原因，經(jīng)批準后，可在

事由結束后二日內(nèi)補交工作周報。

3.11.3.3上述考核由行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）負責。

4附件

4.1《分公司周工作會議記錄》

4.2《分公司各部門周工作匯報表》

第9篇 股份有限公司培訓制度

________股份有限公司

員工培訓制度

人力資源部編制

年9月

1.總則

1.1 為了適應構建學習型社會形勢的需求和建立、完善公司人力資源開發(fā)與培訓管理制度，使培訓工作系統(tǒng)化、規(guī)范化和制度化，特制定本制度。

1.2 培訓的目的在于開發(fā)公司人力資源，提高員工素質(zhì)，通過有計劃地組織實施員工培訓，給員工提供發(fā)展機會，鼓勵員工成長的同時，激發(fā)員工潛能提高工作績效，不斷地提高員工的職業(yè)化水平與崗位技能，滿足公司可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展的需要，

1.3 本制度適用于公司全體員工

2.培訓職責與權限的劃分

2.1 公司的培訓工作實行人力資源部歸口管理，各部門配合實施的原則。

2.2 人力資源部為公司的培訓主管機構，負責培訓活動的計劃、實施和控制，包括培訓需求分析、設立培訓目標、設計培訓項目、培訓實施和評價，具體職責如下：

1）培訓制度的制定與修訂；

2）公司培訓計劃的制訂、審議實施管理；

3）各項培訓計劃費用預算的擬訂；

4）培訓實施情況的督導、檢查和考核；

5）對培訓師的選聘，確定及協(xié)助教學；

6）外派培訓相關事項的管理及外派參訓員工的管理；

7）參訓員工的出勤管理。

2.3 公司的各部門負責協(xié)助人力資源部進行培訓的實施、評估，同時根據(jù)部門實際，組織單位內(nèi)部的培訓。其具體職責：1）年度培訓計劃匯總與呈報；

2）本部門員工的上崗、在崗培訓及其考核；

3）本部門參訓員工的組織與管理；

4）受訓員工結束培訓后的督導與追蹤，以確保培訓成果。

3.培訓管理

3.1 培訓體系：公司培訓體系為滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展和員工個人的職業(yè)生涯發(fā)展服務，分為以下三部分：

1新進員工崗前培訓；

2員工在崗教育培訓；

3外派學習培訓。

3.2 公司培訓工作具體流程

培訓的全過程，按時間順序應包含：需求確認、培訓準備、教學設計、實施培訓、培訓反饋五個部分。如圖1：

3.3 培訓計劃

1）培訓計劃遵循系統(tǒng)性、普遍性、有效性和針對性的原則。2各單位結合實際培訓需求于每年10月份向人力資源部申報《員工培訓需求申請計劃》并提交《部門年度培訓計劃》。對申報培訓需求項目，人力資源部根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際和年度發(fā)展目標，崗位標準和員工任職能力狀況做培訓需求分析，制訂下一年度“公司年度員工培訓計劃”，報總經(jīng)理審核批準。

3根據(jù)年度培訓計劃制定《員工培訓實施計劃》。實施計劃包括培訓的組織部門、培訓對象、確定培訓的目標和內(nèi)容、培訓方法和教師的選聘、培訓經(jīng)費的預算等。實施計劃經(jīng)總/經(jīng)理辦公會審批同意后，以公司文件的形式下發(fā)到各部門。

4每月末，各部門應提交本月培訓計劃執(zhí)行情況

（《月度培訓統(tǒng)計表》）和下月《部門月度培訓計劃》，人力資源部負責反饋和存檔。

3.4 培訓項目實施

1人力資源部根據(jù)公司年度培訓計劃進度，組織實施公司級的培訓活動，有關單位應積極予以配合。

2當培訓計劃由于各種原因不能如期進行時，經(jīng)總經(jīng)理批準后，對培訓計劃進行適當調(diào)整。

3對各類外派學習培訓由人力資源部負責審核，并與有關部門確定外培機構；報公司領導批準。

4各單位應按照《部門月度培訓計劃表》，組織本單位具體培訓

活動的開展，人力資源部進行監(jiān)控并協(xié)助做好培訓項目的實施。5內(nèi)部培訓期間人力資源部監(jiān)督學員出勤情況，并以此為依據(jù)對學員進行考核。

6人力資源部負責對培訓過程進行記錄，保存培訓資料，建立員工《培訓記錄》。

3.5 培訓評估

1培訓評估包括培訓前評估、培訓效果評估。人力資源部負責組織培訓評估工作，以保證培訓工作持續(xù)不斷地改進與完善。2培訓效果評估從反應、學習、行為、結果四個方面進行：

①.員工參加培訓學習的反應及主官感受；

②.員工參加培訓學習，實際學到了什么知識；

③員工參加培訓學習后，在崗位實際操作中有多大程度的改觀；

④通過質(zhì)量、數(shù)量、安全、銷售額、成本、利潤、投資回報率等可以量化的指標來考察，培訓產(chǎn)生了什么樣的結果。

3培訓結束后，人力資源部會同培訓教師對學員進行考試、考核，做出綜合評價，并作為上崗依據(jù)，不合格者進行再培訓，考核結果在《員工培訓記錄》中如實記錄。

4人力資源部通過理論考核、操作考核、業(yè)績評定、觀察和征求部門意見等方式來定期或不定期評價培訓工作的有效性。對于不能勝任本職工作的員工，及時安排再培訓、考核或轉(zhuǎn)崗，使員工的能力與其從事的工作相適應。

3.6 培訓費用

1公司每年投入一定收入比例的經(jīng)費用于員工培訓。并根據(jù)企業(yè)效益狀況適當予以調(diào)整。

2人力資源部負責公司年度培訓費用的預算，財務部核定后報總經(jīng)理審批。

3培訓經(jīng)費的使用應遵循經(jīng)濟、高效的原則。

4內(nèi)聘教師和外聘授課教師課酬根據(jù)《培訓課時費用暫行規(guī)定》按標準執(zhí)行.。

5公司特種作業(yè)人員考證、年審換證培訓，費用一律先由本人支付，待獲得合格證書后，回公司報銷.。

4.崗前培訓管理細則

4.1 公司實行“先培訓、后上崗”原則，凡新分配的大、中專畢業(yè)生、技校畢業(yè)生及社會招聘人員均要參加崗前培訓。

4.2 培訓目的：崗前培訓的目的是使被錄用員工具備一名合格員工的基本條件，幫助員工了解所從事的工作的基本內(nèi)容與方法，員工明確自己工作的職責、程序、標準，并使他們初步了解企業(yè)及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等，從而幫助其順利地適應企業(yè)環(huán)境和新的工作崗位，提高工作績效。

4.3 崗前培訓按工作環(huán)境和程序分為公司統(tǒng)一組織的集中培訓和用人單位實施的工作現(xiàn)場培訓。

4.4 公司組織的集中培訓最重要的是知識的獲得并著重使員工了解下列內(nèi)容：

1）企業(yè)的歷史、概況、發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)規(guī)模及工藝流程；

2）企業(yè)各項規(guī)章制度；

3）企業(yè)文化、公司理念及組織結構；

4）安全生產(chǎn)教育；

5）職業(yè)道德及職業(yè)精神。

4.5 集中培訓結束后，人力資源部考核并作出評語、鑒定，提供給用人單位作為參考。

4.6 新進員工必須接受用人單位組織的工作現(xiàn)場培訓。工作現(xiàn)場培訓即試用期

（見習期），其培訓重點在于對未來實際工作技能的學習，使之具備在相應崗位工作的能力。培訓內(nèi)容如下：

部門承擔的主要職能和責任，規(guī)章和制度；

崗位職責介紹，業(yè)務操作流程和作業(yè)指導；

4.7 工作現(xiàn)場培訓結束后，人力資源部會同用人單位進行考試、考核，評定成績合格且符合崗位要求的轉(zhuǎn)為正式員工，不合格者重新培訓。

4.8 人力資源部負責崗前培訓記錄的歸檔。

5員工在崗培訓管理細則

5.1 公司員工在崗教育培訓由全公司培訓和單位

（部門）組織的培訓組成。公司負責共性培訓，各單位

（部門）組織實施本單位

（部門）員工崗位技能等專業(yè)培訓。

5.2 員工在崗培訓目的旨在增強員工技能，提高工作質(zhì)量和效率、減少工作失誤，最大限度地使員工的個人素質(zhì)與工作要求相匹配。具體劃分為以下幾類：

1）公司經(jīng)營管理人員的工商管理培訓；

2）轉(zhuǎn)崗培訓；

3）崗位資格培訓；

4）專業(yè)技術人員繼續(xù)教育；

5）員工業(yè)余自學教育。

5.3 人力資源部按照上級部門的有關規(guī)定及公司生產(chǎn)經(jīng)營要求，負責組織經(jīng)營管理人員培訓及專業(yè)技術人員繼續(xù)教育學習，并填寫培訓記錄。公司鼓勵專業(yè)技術人員通過自學及其他學習方式，不斷進行技術與知識的更新。

5.4 員工因組織原因或個人原因轉(zhuǎn)換工作崗位，上崗前須接受轉(zhuǎn)崗培訓，以勝任崗位工作。轉(zhuǎn)崗培訓

（試崗期）結束后進行考試或考核，評定成績合格且符合崗位要求的由人力資源部辦理正式轉(zhuǎn)崗手續(xù)。

5.5 現(xiàn)從事上級人事、勞動部門規(guī)定的專業(yè)工作，要求上崗者須具備資格證的崗位及企業(yè)特種作業(yè)崗位，按規(guī)定進行崗位資格培訓。

5.6 人力資源部定期對公司特種作業(yè)崗位員工上崗情況進行統(tǒng)計，嚴格持證上崗制度。并會同相關部門對需進行培訓的員工及時組織參加勞動部門的有關上崗資格培訓和年審換證考試。

5.7 繼續(xù)開展學歷教育，公司鼓勵職工自學成才，立足崗位，鉆研業(yè)務，利用業(yè)余時間或采取自學形式來提高文化素質(zhì)。尤其倡導與所從事專業(yè)相一致的學歷教育，以不斷更新知識，提高專業(yè)技術水平。

6.員工外派培訓管理細則

6.1 外派培訓的目的在于使公司人員學習業(yè)界先進技術、專業(yè)技術技能。激勵并挽留優(yōu)秀員工，為公司的發(fā)展培育人才。

6.2 外派培訓的內(nèi)容包括上級部門規(guī)定的培訓課程；特殊的專業(yè)知識或技能課程；各種取證考試；企業(yè)經(jīng)理人進修培訓等。

6.3 外派培訓計劃：公司人力資源部及各部門應于新年度開始前提出外派培訓計劃并報批核準。凡外派培訓項目，申請人需按正規(guī)的程序提出申請，填寫《外派培訓申請表》，經(jīng)部門領導、公司人事主管領導審核、報總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

6.4 參加外派培訓人員應為有長期服務于本公司的意愿，并按規(guī)定與人力資源部簽定培訓協(xié)議，工資待遇按協(xié)議執(zhí)行。

6.5 外派培訓結束后，外派培訓人員應于返公司七日內(nèi)將《外派培訓報告書》交人力資源部。人個參加培訓學習結束后，須持結業(yè)證、考試成績或其他證明材料到人力資源部備案登記。否則按規(guī)定進行處罰。

6.6 外出培訓人員有義務將培訓時所學知識整理成文，作為講習材料，在公司人力資源部的安排下向相關人員講授，有效利用外出培訓成果。

7.培訓紀律：

7.1 為提高培訓效果，保證培訓質(zhì)量，人力資源部進行考勤并對培訓考核。

7.2 授課教師應認真?zhèn)湔n，按課程安排認真講授；學員所在單位

（部門）應提前做好工作安排，確保培訓人員的學習時間。培訓期間除特殊原因外一律不準請假。(如遇特殊情況由各公司領導事先向管理部門辦理請假手續(xù)，否則按曠課處理。)

7.3 參加培訓人員必須服從培訓班的統(tǒng)一管理，按時上課，不得遲到、早退和曠課，培訓期間每遲到或早退一次扣罰10元，曠課一次扣30元。培訓結束后進行考試測評，成績不合格者扣罰50元，

（從其單位工資總額中扣除，落實到個人）并進行補考直至合格。

7.4 培訓時必須把手機等可能對培訓現(xiàn)場造成干擾的物品調(diào)到靜音或關閉狀態(tài).不得會客、接打電話、吃東西。違者罰款10元/次。

7.5 學員培訓時必須做好培訓記錄,不得交頭接耳,不得嬉戲打鬧,不得玩手機等. 違者罰款10元/次。

7.6 注意室內(nèi)衛(wèi)生，不得在培訓室抽煙、不得隨地吐痰，不得亂扔雜物。違者罰款10元/次。

7.7 其他不符合公司管理和道德的行為，視情節(jié)進行處罰。

8.附則

8.1 本制度的修訂權及解釋權歸公司人力資源部。

8.2 本制度自頒布之日起實施.。

第10篇 科技股份有限公司分公司呈批報告管理制度

分公司呈批報告管理制度

1 目的：

1.1 解決在實際工作中，遇到缺乏明確政策規(guī)定的情況需要上級批準才能辦理的事

情；

1.2 本制度規(guī)定了分公司的呈報規(guī)則，收發(fā)規(guī)范。

2適用范圍：適用于下級部門向上級請示、指示和批準的事項。

3管理規(guī)定

3.1 呈報規(guī)則：

3.1.1 呈批報告一般由呈報部門、抄送部門、呈送部門、呈送時間、標題、正文、

落款簽字、附件等部分組成。在報告起草中要嚴格報告格式和行文規(guī)則。

3.1.2 呈批報告必須一事一呈批，不越級呈批，不在上報呈批的同時抄送平級、

下級部門。

3.1.3 在提交呈批報告時，呈報部門只能有一個，而不能多頭呈報，可抄送多個

部門。

3.1.4 報告標題，應當準確簡要地概括呈批報告的主要內(nèi)容，一般不用標點符號，

但標題中的法規(guī)、文件名稱要加書名號。如“關于____事項的申請”等。

3.1.5 在呈批報告中，應首先扼要地講明報告的背景和根據(jù)，然后提出請示事項

并闡述說明道理。在報告內(nèi)容完成后，應在報告最后提出結語，如“特此請

示，請審批”、“以上意見當否，請指示”等。

3.1.6 報告如有附件，應在正文之后、落款簽字之前，注明附件名稱和順序。

3.1.7 報告的落款應有呈報人和相關部門領導親筆簽名表示同意該報告，若無該

簽字則該份報告無效。

3.1.8 報告用紙一律使用標準a4型紙。

3.1.9 如報告的文字過少，請按照規(guī)范整齊、勻稱美觀原則調(diào)整報告格式。一律

從左向右橫排。一律都用黑色。

3.1.1 0屬于需要主管部門提出意見后繼續(xù)上呈的報告，主管部門在呈批報告落款

后提出本部門意見后，轉(zhuǎn)呈上級部門或領導。

3.2 呈批報告保管原則：誰呈批，誰保管。

4附件

4.1 呈批報告單

領導批示：

呈報：

抄報：

由：

呈報日期：_____年_____月_____日

標題

正文

（如有附件，請在此處注明）

呈報部門

呈報人

呈報時間

部門領導簽字

（手簽）

（主管部門相關意見可填寫在此處）

第11篇 科技股份有限公司郵寄管理制度

郵寄管理制度

1目的及適用范圍

1.1為規(guī)范郵件收發(fā)管理，確保公司郵件收發(fā)及時、準確；

1.2適用于分公司各種郵件的收發(fā)管理；

2管理組織：行政部負責郵件的管理。

3管理內(nèi)容

3.1行政部為郵件收發(fā)管理部門，行政助理為具體執(zhí)行崗位，負責公司所有郵件的收

發(fā)；

3.2郵件分類：普通、快遞、包裹

3.3收件管理：行政助理收到郵件后應及時揀閱分類，在《收件登記臺帳》中列出，

并通知有關員工領取、簽收；

3.4發(fā)件管理：

3.4.1各部門將本部門要發(fā)送的普通郵件，送交行政助理，填寫發(fā)件登記臺帳，行

政助理根據(jù)要求進行寄發(fā)；

3.4.2需要快遞的緊急文件、資料、物品等，應填寫“快遞申請表”，綜合服務部

門由行政總監(jiān)審核、商務管理部由商務總監(jiān)審核，同意后行政助理負責發(fā)送；

3.4.3包裹的發(fā)運，發(fā)運部門應提前將物品打包完成，交行政助理郵寄；

3.5行政部月底統(tǒng)計各部門郵寄費用；

3.6嚴禁利用公司之便寄送私人信函，違者視情節(jié)輕重予以50--200元的處罰。

4附件

4.1《發(fā)件登記臺帳》

4.2《收件登記臺帳》

4.3《快遞申請表》

第12篇 科技股份有限公司辦公環(huán)境管理制度

辦公環(huán)境管理制度

1目的及適用范圍：

1.1 辦公場所符合公司的工作需要；

1.2 適用于分公司在遷址工作中對新辦公場所的選址與裝修的控制，及辦公環(huán)境的維

護；

2管理組織

2.1 分公司行政部負責執(zhí)行；

3管理內(nèi)容

3.1 辦公地址選擇及裝修要求

3.1.1 辦公地點的選擇

3.1.1 .1交通：出行方便，易于客戶到訪；

3.1.1 .2通訊：有足夠的有線通訊

（20-40條直線）資源，移動電話可接收，

有ddn或isdn或adsl線路接入，有固定ip地址；

3.1.1 .3物業(yè)：大開間框架結構，有空調(diào)，打掃衛(wèi)生、保安等服務條件，

最好為比較專業(yè)的管理物業(yè)公司，與之簽訂安全保衛(wèi)合同；

3.1.1 .4環(huán)境：辦公樓外有足夠的停車位，附近有適于居住的房子；

3.1.1 .5通風狀況：有比較多的通風口

（窗戶），利于辦公區(qū)內(nèi)的空氣流通；

3.1.1 .6發(fā)票：出租方必須能夠提供正規(guī)的租賃發(fā)票；

3.1.2 辦公室裝修要求：裝修方案均須符合本公司vi中的設計標準(在公司網(wǎng)站

下載)，并附同裝修示意圖和座位安排簡圖。大區(qū)根據(jù)當年度總部核定的裝

修風格及價格標準進行審核，針對符合公司規(guī)定的方案及預算，方可由申請

分公司與裝修公司簽約施工，施工期間所需各項預算內(nèi)費用亦須每筆按相關

財務規(guī)定申請后，由總公司及時撥給。

3.1.2 .1采取大開間式開放辦公,在前臺辟出接待區(qū)。

3.1.2 .2裝修規(guī)格：

3.1.2 .

2.1 需區(qū)隔出以下幾個完全封閉的辦公室：行政總監(jiān)辦公室、財

務室、培訓教室、小會議室、機房；如條件許可，可增加一間

儲藏室

3.1.2 .

2.2 行政總監(jiān)辦公室面積12―15平方米，商務總監(jiān)為開放式辦公，

面積為兩個桌位，可用隔板(規(guī)格同商務部)做適當分隔，以利

于工作開展，但不宜做封閉式處理

3.1.2 .

2.3 行政助理接待區(qū)必須遵照中企動力vi設計要求，可與辦公區(qū)

域有所區(qū)隔，但不宜做封閉式處理

3.1.2 .

2.4 其他涉及公司vi 要求，統(tǒng)一按總部規(guī)定執(zhí)行。

3.1.3 局域網(wǎng)設計須注意以下幾點要求：

3.1.3 .1商務部工作區(qū)域應盡可能多地安排電話點，同時，考慮到公司的

發(fā)展，即便是商務部區(qū)域亦應留有足夠多的網(wǎng)絡接點。

3.1.3 .2電源的設計應更多地考慮電纜的承載能力，尤其是必須滿足后臺

工作區(qū)域各種計算機設備滿負荷工作時的電力需要，同時注意消防安

全的要求。

3.1.3 .3局域網(wǎng)施工安裝過程中須注意施工監(jiān)理，完工后須認真地按照合

同要求對每個電源、電話及互聯(lián)網(wǎng)接點進行測試，保證工程質(zhì)量。

3.2 辦公環(huán)境維護

3.2.1 分公司指派清潔人員負責公司辦公區(qū)域及公共區(qū)域的清潔衛(wèi)生。員工

應自覺維護辦公區(qū)整潔，不擺放與工作無關的物品。

3.2.2 員工應自覺保持辦公區(qū)的安靜，嚴禁喧嘩、嬉鬧。

3.2.3 禁止在辦公區(qū)內(nèi)就餐或?qū)⒂挟愇兜氖称穾搿?/p>

3.2.4 禁止在辦公區(qū)內(nèi)吸煙，違者按《員工行為規(guī)范》文件處理。

3.2.5 辦公區(qū)內(nèi)嚴禁明火，嚴禁亂動電源或私自拉線、搭線，下班后員工應注意

關閉電腦。如發(fā)現(xiàn)電源插座、接線盒等處破損應立即通知行政部聯(lián)系維修。

3.2.6 辦公區(qū)內(nèi)禁止存放私人貴重物品、現(xiàn)金，如有物品遺失責任自負。

3.3 會議室管理

3.3.1 行政部行政助理總體負責會議室管理。

3.3.2 各部門在召開會議前，提前半天與行政助理預約會議室，確認會議室使用

時間、預計會議長度、使用哪一個會議室，行政助理填寫《會議室使用登記

表》。未通知行政部需要使用會議室的，行政部將不予安排。

3.3 .3會議室一切公物，不得隨意搬離會議室。如搬離，必須通知行政部，使用

后放回原位。

3.3 .4會議室使用過程中，請注意維持會議室衛(wèi)生，會議結束后，請對會議室物

品進行整理歸位。

3.3 .5如有相關會議設備、用具需要行政部提供，請?zhí)崆敖栌?，在借用后及時歸

還。

3.3 .6會議結束后，行政部行政助理對會議室進行檢查，對茶水等要求保潔及時

清理。若使用部門未按要求對物品、設施進行恢復的，行政部將給予曝光，

在全公司內(nèi)通報。情節(jié)惡劣者，行政部將對使用部門提出經(jīng)濟處罰。

3.3 .7行政部行政助理未監(jiān)督到位，造成會議室凌亂，將對其進行經(jīng)濟處罰。

4附件

4.1 《會議室使用登記表》

第13篇 股份有限公司貨幣資金管理制度

某建設股份有限公司貨幣資金管理制度

第一章總則

第一條為了加強對公司貨幣資金的內(nèi)部控制和管理,保證貨幣資金的安全,提高貨幣資金的使用效率,實現(xiàn)公司資金的一體化運作,根據(jù)《中華人民共和國會計法》和《現(xiàn)金管理暫行條例》等法律法規(guī),結合公司的基本情況,制定本制度。

第二條本制度所稱貨幣資金是指公司所擁有的現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。

第三條本制度適用于公司總部及其各職能部門、分公司及其各職能部門和業(yè)務部門。

第四條各分公司可以根據(jù)國家的法律法規(guī)和本制度,結合自身實際情況,制定本分公司的貨幣資金管理制度實施細則并組織實施,但不得與本制度相抵觸。

第五條公司辦理有關貨幣資金的調(diào)度、收入、支付、保管事宜時,應遵循本制度的規(guī)定。

第二章現(xiàn)金管理

第六條公司辦理有關現(xiàn)金收支業(yè)務時,應嚴格遵守國務院發(fā)布的《現(xiàn)金管理暫行條例》及其實施細則與本制度的規(guī)定。

第七條財務部是公司會計核算、財務管理的職能管理部門,公司的現(xiàn)金收支和保管業(yè)務均由財務部統(tǒng)一辦理,除按本制度的規(guī)定保留和使用的備用金以外,禁止其它部門受理現(xiàn)金收支業(yè)務。

第八條會計、出納人員應嚴格職責分工,出納人員的資格由財務部和人力資源部審查認可,現(xiàn)金的收入、支出和保管只限于出納人員負責辦理,除備用金以外,非出納人員不得經(jīng)管現(xiàn)金。

第九條現(xiàn)金收入要當天入帳,當天聯(lián)系存入銀行,禁止坐支。郵寄、郵匯的收、付款應有專門登記簿登記,記錄匯款來源及匯款方向,經(jīng)濟業(yè)務事項、金額、轉(zhuǎn)交和簽收的事項。

第十條現(xiàn)金收入須由會計人員開出收據(jù)或發(fā)票,及時編制收款憑證,出納清點現(xiàn)金后,在憑證上加蓋現(xiàn)金收訖章后方可入賬。

第十一條現(xiàn)金付款業(yè)務必須有原始憑證,有經(jīng)辦人簽字和有關負責人審核批準,并經(jīng)會計復核、填制付款憑證后,出納才能付款并在付款憑證上加蓋現(xiàn)金付訖章后入賬?，F(xiàn)金付款的原始憑證必須是合法憑證,付款內(nèi)容真實,數(shù)字準確,不得涂改。

第十二條現(xiàn)金的使用范圍

(一)職工工資、津貼;

(二)個人勞務報酬,包括稿費和講課費及其它專門工作的報酬;

(三)根據(jù)國家規(guī)定發(fā)給個人的各種獎金;

(四)各種勞保、福利費用以及國家規(guī)定的對個人的其它支付;

(五)出差人員必須隨身攜帶的差旅費;

(六)結算起點1000元以下的零星支出;

(七)向農(nóng)民支付的各種補償費用;

(八)中國人民銀行確定需要支付現(xiàn)金的其它支出。

第十三條為了認真執(zhí)行有關庫存現(xiàn)金限額的規(guī)定,并保證公司費用開支、公出借款和醫(yī)藥費報銷等業(yè)務使用現(xiàn)金。凡一次借款或報銷在2000元以上的,應提前一天告知財務部出納人員,以便出納籌款備付。

第十四條任何個人不得私用或私借公款,凡因公需要借用現(xiàn)金,借款人應先填寫借款單,經(jīng)其所在部門主要負責人對其用途等嚴格審批后,交財務經(jīng)理簽字,出納憑以上簽字辦理付款手續(xù)。

(一)部門負責人是指各部門的處長、副處長(或經(jīng)理、副經(jīng)理)。如負責人外出不在公司駐地時,可由主要負責人指定臨時負責人審批,在外出前,應將指定的臨時負責人通報財務部。

(二)財務部門對原借款未結清又重新借款的,有權拒絕辦理付款手續(xù)。

第十五條公司應該按不同的幣種,設現(xiàn)金日記賬,出納根據(jù)收付款憑證,按業(yè)務發(fā)生順序逐筆登記現(xiàn)金日記賬,做到日清月結,保證賬款相符,發(fā)現(xiàn)差錯應及時查明原因,并報財務部負責人處理。

第十六條財務部門應按照開戶銀行核定的庫存現(xiàn)金限額提取和保留現(xiàn)金,庫存現(xiàn)金限額需要變動時,必須報經(jīng)開戶銀行批準,從開戶銀行提取現(xiàn)金,應當寫明用途。

第十七條在節(jié)假日、公休日期間,嚴禁存放大量現(xiàn)金,出納人員應作好保險柜的安全管理工作。

第十八條提取一萬元以上的現(xiàn)金時,財務部門應有兩人以上同往,應使用本單位車輛。本單位車輛管理部門應保證財務部門提取現(xiàn)金使用車輛,提取現(xiàn)金在五萬元以上時,應有保衛(wèi)部門派員同往。

第十九條本制度禁止下列行為:

(一)超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金;

(二)超出核定的庫存現(xiàn)金限額留存現(xiàn)金;

(三)用不符合財務會計制度規(guī)定的憑證頂替庫存現(xiàn)金;

(四)編造用途套取現(xiàn)金;

(五)與其它單位間相互借用貨幣資金;

(六)利用帳戶替其它單位和個人套取現(xiàn)金;

(七)將公司的現(xiàn)金收入按個人儲蓄方式存入銀行;

(八)設立小金庫或保留帳外公款;

(九)分公司超過公司總部規(guī)定的貨幣資金限額保留貨幣資金。

第三章備用金管理

第二十條為了適當簡化工程報帳手續(xù),保證工程建設用資金,不在分公司所在地施工的工程項目,經(jīng)工程處申請,報經(jīng)財務經(jīng)理批準,可以使用定額備用金。

第二十一條備用金的金額由分公司財務部根據(jù)工程定額成本核定,原則上不得超過工程定額成本的10%。在項目開工之前,項目經(jīng)理提出申請,報經(jīng)工程處處長核準后,由財務經(jīng)理根據(jù)項目大小、工地遠近等實際情況批準,在中途交回報銷憑證時,財務部予以報銷并補足備用金。

第二十二條備用金只允許用于工程輔助材料購置、小額賠償、工程招待等支出,具體用途由各分公司財務部根據(jù)本公司實際情況制定相關實施細則,并報公司總部財務部批準后實施,不得挪作它用。

第二十三條由工程處處長在工程項目小組內(nèi)指定項目內(nèi)勤會計,經(jīng)財務處同意后,負責備用金的保管,項目內(nèi)勤會計不得由項目經(jīng)理兼任,財務部對項目內(nèi)勤會計的工作應該進行必要的指導。

第二十四條備用金的開支,必須經(jīng)項目經(jīng)理簽字同意,項目經(jīng)理對備用金開支的合理性、合法性負責,會計處在報帳時對其合法性進行審核。

第二十五條項目內(nèi)勤會計必須妥善保管支付備用金的有關報銷憑證,并設置備用金登記簿,記錄備用金的領用、中途報銷和開支情況。

第二十六條項目內(nèi)勤會計必須在工程項目現(xiàn)場工作結束五個工作日內(nèi),交回備用金開支憑證及剩余資金,財務處

據(jù)之注銷備用金。

第二十七條原則上,工程款不得直接從甲方匯至工程現(xiàn)場。特殊情況下,公司總部承攬的工程,經(jīng)過公司和分公司財務經(jīng)理同意,分公司承攬的工程,經(jīng)過分公司財務經(jīng)理同意,可以直接匯至工程現(xiàn)場,視同備用金管理。

第四章銀行存款管理

第二十八條公司除了在本制度規(guī)定的范圍內(nèi)直接使用現(xiàn)金結算外,其它收付業(yè)務,都必須通過銀行辦理結算。

第二十九條各分公司必須加強銀行帳戶的管理。

(一)銀行帳戶必須按國家規(guī)定開設和使用,只供公司經(jīng)營業(yè)務收支結算使用,嚴禁出借帳戶供外單位或個人使用,嚴禁為外單位或個人代收代支、轉(zhuǎn)帳套現(xiàn)。

(二)銀行帳戶的帳號必須保密,非因業(yè)務需要不準外泄。公司總部應當定期檢查、清理分公司的銀行賬戶開設及使用情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時處理。

(三)財務印鑒的使用實行3章分管并用制;即:財務章由會計保管,另外2枚由各自本人保管,不準1人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時出差時由其委托他人代管。按規(guī)定需要有關負責人簽字或蓋章的經(jīng)濟業(yè)務,必須嚴格履行簽字或蓋章手續(xù)。

第三十條對外支付的大額款項,必須按照公司規(guī)定的付款程序,經(jīng)各級負責人逐級審核同意后,方可辦理。

第三十一條出納人員應該逐筆序時登記銀行存款日記賬,每日終了結出余額。定期核對銀行賬戶,每月至少核對一次,編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,使銀行存款賬面余額與銀行對賬單調(diào)節(jié)相符。如調(diào)節(jié)不符,應查明原因,并報財務部經(jīng)理處理。

第三十二條銀行存款發(fā)生收支業(yè)務時,對各項原始憑證,如發(fā)票、合同、協(xié)議和其他結算憑證等,必須由經(jīng)辦人簽字和有關負責人審核批準,財會人員復核填制收付款憑證,財務部經(jīng)理審核同意后,方可進行收付結算。

第三十三條建立健全支票領用登記制度。財務部必須設置支票領用登記簿,登記支票領用的日期、領用人、用途、金額、限額、批準人、簽發(fā)人等事項。

第三十四條對于確實無法填寫支票金額的,在簽發(fā)支票時,除加蓋銀行預留印鑒外,必須注明日期、用途和以大寫金額書寫的限額,以防止超限額使用或銀行賬戶出現(xiàn)透支。同時還必須在簽發(fā)支票時填寫收款單位,個別確實無法填寫收款單位的小額支票除外。

第三十五條支票領用后,應在5天之內(nèi)報銷,以便財務人員及時核對銀行存款。支票如在5天之內(nèi)沒有使用,應及時將未使用支票交回財務部。

第三十六條公司應當嚴格遵守銀行結算紀律,不準簽發(fā)沒有資金保證的票據(jù)或遠期支票,不準簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓沒有真實交易和債權債務的票據(jù)。

第五章資金調(diào)度

第三十七條為了在各分公司之間實現(xiàn)資金的一體化運作,提高資金使用效率,公司總部對分公司資金堅持定額使用、有償調(diào)劑的管理原則。

第三十八條各分公司對目前的銀行帳戶進行清理,清理以后,只允許在兩家銀行各開設一個帳戶,并將帳戶有關資料報公司總部備案。公司總部開設一個資金歸集戶,用于歸集分公司上劃的資金和向分公司下劃貸款。

第三十九條工程現(xiàn)場所開臨時銀行帳戶,作為備用金帳戶管理,在工程現(xiàn)場工作結束后五個工作日內(nèi),必須注銷,禁止各分公司將資金超限額、超期限留存于臨時帳戶。

第四十條分公司的資金收入存入分公司銀行帳戶,分公司的資金支出從分公司的銀行帳戶中列支。

第四十一條分公司的資金余額標準原則上等于分公司年初資產(chǎn)×6% + 年度預算收入×7%,上下浮動10%作為控制區(qū)間,具體標準及上下區(qū)間在年初由公司總部財務部核定,報總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行。

第四十二條當分公司的貨幣資金(包括已下?lián)艿焦こ态F(xiàn)場的資金和備用金,下同)余額超過控制上限時,由分公司將超過資金余額標準的部分上劃到公司總部,利率略高于同期銀行存款利率,具體數(shù)值由公司總部財務部在年初確定,報總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行。

第四十三條當分公司的貨幣資金余額不足控制下限時,分公司可以要求公司總部回撥分公司已經(jīng)上劃到公司總部的資金,不再計息?；負芎笕匀徊荒苓_到資金余額標準的,分公司可以向公司總部申請內(nèi)部貸款,直至達到資金余額標準,利率等于同期銀行貸款利率。

第四十四條分公司目前的銀行貸款,通過內(nèi)部往來全部上劃到公司總部,作為分公司在公司總部的內(nèi)部貸款,分公司不得再籌集新的銀行貸款。

第四十五條分公司大的工程項目隨時上報公司總部,小的工程項目按月匯總上報公司總部,禁止分公司私攬工程、收入轉(zhuǎn)存、私設小金庫、超額下?lián)軅溆媒鸬?公司總部審計部門進行定期或不定期的審計檢查。發(fā)現(xiàn)問題上報公司總部總經(jīng)理辦公會,追究分公司經(jīng)理及有關人員的責任。

第四十六條公司總部簽約的項目,其款項的回收由公司總部市場部負責,授權分公司簽約的項目,其款項的回收由分公司市場部和工程處負責。

第四十七條公司總部財務部門要切實轉(zhuǎn)變觀念,樹立為分公司服務的思想,滿足分公司的業(yè)務資金需求。

第六章資金報告與監(jiān)督

第四十八條分公司財務部每天向分公司經(jīng)理上報資金流量簡報,每周向公司總部財務部上報資金流量簡報,每月向公司總部財務部上報本月資金流量及下月資金需求狀況。

第四十九條公司總部財務部每周將分公司的資金流量簡報匯總上報公司總部總經(jīng)理辦公會,每月編制資金平?調(diào)度計劃。

第五十條公司建立對貨幣資金業(yè)務的監(jiān)督檢查制度,由公司總部審計部對各分公司遵守與執(zhí)行本制度的情況進行定期和不定期的檢查,對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及薄弱環(huán)節(jié),及時提出處理意見和改進方案,并上報公司總部總經(jīng)理辦公會處理。

第七章附則

第五十一條本制度由公司財務部擬定,報總經(jīng)理辦公會批準后執(zhí)行,解釋、修改權歸總經(jīng)理辦公會。

第14篇 股份有限公司重大信息內(nèi)部報備制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范冠城大通股份有限公司(以下簡稱“公司”)下屬控股子公司、分公司、總部各職能部門的重大信息內(nèi)部報備工作,保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理,及時、準確、全面、完整地披露信息,維護投資者的合法權益,有效地維護并提升公司的公眾形象,根據(jù)相關法規(guī)及《公司章程》、《公司信息披露管理條例》(以下簡稱“披露條例”)、《公司信息管理制度》等有關規(guī)定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條 公司重大信息內(nèi)部報備制度是指當發(fā)生或即將發(fā)生本制度所規(guī)定的應報備的信息時,本制度規(guī)定的負有報備義務的責任人根據(jù)報備程序及時將相關信息向公司董事長、董事會秘書報備的信息流轉(zhuǎn)傳遞制度。

第三條 本制度所指負有重大信息內(nèi)部報備義務的責任人為公司總部各職能部門負責人。

第四條 公司董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司內(nèi)部重大信息匯總上報董事會的工作,是公司重大信息內(nèi)部報備的總負責人,董事會辦公室是公司內(nèi)部重大信息匯總收集及監(jiān)督部門。公司信息匯總后,需對外披露的重大信息,根據(jù)披露條例執(zhí)行。

第五條 為保證公司重大信息披露的及時性,信息報備責任人應將相關信息按照本制度規(guī)定向董事會辦公室報備,再由董事會秘書按照相關程序予以披露。

第六條 本制度適用公司總部各職能部門,由公司總部各職能部門負責匯總下屬分公司、控股子公司重大信息并向公司董事會辦公室報備。

第七條 公司下屬控股子公司是指公司直接或間接持有其50%以上的股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員的當選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

第二章 重大信息報備

第八條 為及時履行信息披露義務,信息報備責任人應在出現(xiàn)本章規(guī)定的應上報信息的一個工作日內(nèi),將相關信息向董事會辦公室報備,再由董事會秘書按照相關相程序予以披露。

第九條 公司計劃財務部應向董事會辦公室及時、準確、完整地報備關于公司及公司下屬控股子公司、分公司以下信息:

(一)贈與或者受贈資產(chǎn);

(二)對外委托理財、委托貸款、與銀行等金融構簽訂的借款合同等;

(三)對外提供擔保;

(四)對外提供財務資助;

(五)公司業(yè)績發(fā)生重大變化的預告、快報及盈利預測的修正;

(六)增資、利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本事項;

(七)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;

(八)發(fā)生重大債務或者債權到期未獲清償;

(九)發(fā)生重大違約責任或者大額賠償責任的支出情況;

(十)計提大額資產(chǎn)減值準備;

(十一)公司預計出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負值);

(十二)主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序,該公司對相應債權未提取足額壞帳準備的;

(十三)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押;

(十四)公司變更會計政策或者會計估計;

(十五)獲得大額政府補貼等額外收益,轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對控股子公司資產(chǎn)、負債、權益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他財務事項;

(十六)公司發(fā)生大額銀行退票的。

第十條 公司營銷策劃部應及時、準確、完整地向董事會辦公室報備關于公司及公司下屬控股子公司、分公司以下信息:

(一)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(二)公司經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的情況;

(三)購買土地及簽訂土地出讓合同;

(四)受讓或轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)項目;

(五)與單一客戶簽訂的金額等于或超過人民幣 3000萬元的銷售合同。

第十一條 公司總裁辦公室應及時、準確、完整地向董事會辦公室報備以下信息:

(一)公司變更公司名稱、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等;

(二)公司形象/品牌的宣傳與報導及高管接受采訪;

(三)控股子公司變更公司名稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、經(jīng)營范圍、主要辦公地址等;

(四)下屬分公司、控股子公司因違法違規(guī)受到行政調(diào)查。

第十二條 公司董事會辦公室應及時、準確、完整匯總公司及下屬分公司、控股子公司下列信息,并由董事會秘書按照相關相程序予以披露。

(一)購買或者出售資產(chǎn)(不包括購買原材料,以及出售產(chǎn)品等與日常經(jīng)營相關的資產(chǎn)購買或者出售行為),交易金額等于或超過人民幣 1000萬元的;

(二)租入或者租出資產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務,交易金額等于或超過人民幣 1000萬元的;

(三)對外投資(包括對外收購、增持股份及增資等)

(四)與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的關聯(lián)交易;

(五)公司下屬分公司、控股子公司發(fā)生的交易事項所涉及的金額占該控股子公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%以上的;

(六)訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果發(fā)生重大影響;

(七)受到刑事處罰、行政處罰;

(八)訴訟、仲裁事項;

第十三條 責任人為保證信息報送的及時性可將有關材料通過電子郵件的形式報送并口頭通知董事會辦公室,若有必要應及時報送正式文件。

第三章 其他信息報備

第十四條 為做好投資者公共關系工作,對于本章規(guī)定的相關信息,信息報備責任人應于每月15日前將相關信息向董事會辦公室報備。

第十五條 公司營銷策劃部應及時、準確、完整地向董事會辦公室報備關于公司及下屬分公司、控股子公司以下信息:

(一)公司對外發(fā)布的地產(chǎn)項目具體進展信息;

(二)公司房地產(chǎn)品牌規(guī)劃及宣傳推廣方案。

第十六條 公司經(jīng)營管理部應及時、準確、完整地向董事會辦公室報備關于公司及下屬分公司、控股子公司以下信息:

(一)產(chǎn)品銷售情況;

(二)經(jīng)營指標完成情況;

(三)房地產(chǎn)項目工程進展情況。

第十七條 公司人力資源部應及時、準確、完整地向董事會辦公室報備關于公司以下信息:

(一)公司組織架構;

(二)公司員工專業(yè)構成及教育程度構成情況;

(三)公司高管履歷、薪酬等相關信息。

第四章 其他

第十八條 本制度所指關聯(lián)交易,是指公司或者公司控股子公司與關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務的事項,公司的關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。

第十九條 除根據(jù)本制度規(guī)定的應報備的公司內(nèi)部重大信息之外,董事會秘書發(fā)現(xiàn)重大信息事項時,有權及時向該事項的責任人詢問該事項的進展情況,責任人應及時回答該事項的進展情況并向董事會秘書提供詳細資料。

第二十條 下屬分公司、控股子公司、總部各職能部門以及在重大信息報送過程中獲悉公司重大消息的個人,應嚴格遵循保密原則,不得在公司作出信息披露之前以任何形式對外披露其所知悉的重大信息。

第二十一條 公司各職能部門,對于是否涉及重大信息報備事項有疑問時,應及時向董事會秘書或董事會辦公室咨詢。

第五章 罰則

第二十二條 公司各職能部門就其報備信息的及時性、準確性、完整性對董事會秘書負責。

第二十三條 發(fā)生應報備信息未及時報備或報備信息在準確性、完整性方面存在欠缺的,公司將根據(jù)報備程序追究有關責任人責任。

第二十四條 由于有關人員的失職導致信息披露違規(guī),給公司造成嚴重影響時,應對該責任人給予批評、警告,直至解除其職務的處分。公司董事會秘書有權建議公司給予該失職人員相應的處分。

第六章 附則

第二十五條 公司其他制度規(guī)定各職能部門發(fā)生本制度規(guī)定事項時應報董事會辦公室審核或備案的,不影響控股子公司、分公司按照本制度規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本制度未盡事宜,遵照上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《冠城大通股份有限公司信息披露管理條例》、《冠城大通股份有限公司信息管理制度》等規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 本制度自2023年3月14日起施行。

第二十八條本制度由公司董事會辦公室負責解釋。本公司其他內(nèi)部信息傳遞制度規(guī)定的內(nèi)容如與本制度的規(guī)定相抵觸以本制度的規(guī)定為準。

股份有限公司

二○一一年三月十四日

第15篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應急預案管理制度

一、適用范圍

本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴重影響或可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司風險事件,主要包括但不限于:

(一)治理類

1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風險,對公司造成重大影響;

2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;

3、大股東的股東存在紛爭訴訟;

4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;

5、管理層對公司失去控制;

6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地無法調(diào)回;

(二)經(jīng)營類

1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤;

2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;

3、公司的經(jīng)營和財務狀況惡化;安信信托投資股份有限公司

4、公司面臨退市風險;

5、公司主營業(yè)務不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;

6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風險;

7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險;

8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;

(三)環(huán)境類

1、國際重大事件波及上市公司;

2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;

3、自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響;

4、事故災難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;

5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等;

(四)信息類

1、公司的股價異常波動;

2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導;

3、社會上存在不實的傳言或信息,給公司造成了影響;

4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;

5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體_或投訴事件等;

二、組織體系及職責

公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則,實行統(tǒng)一領導,分級負責,依法規(guī)范,加強管理、快速反應、協(xié)同應對。公司將成立突發(fā)風險事件領導工作小組,負責公司突發(fā)事件的管理以及處置

工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。

其中:

(一)組長職責:

1、負責公司突發(fā)事件的應急管理工作;

2、批準和終止本預案;安信信托投資股份有限公司

3、組織指揮突發(fā)風險處置工作;

4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。

5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對

外宣傳解釋口徑。

6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系;

(二)副組長職責:

1、協(xié)助組長進行有關突發(fā)風險的處置工作;

2、指導下屬公司及分支機構的突發(fā)事件應急體系建設;

3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。

(三)組員職責:

1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的應急管理

工作;

2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定;

3、收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息;

4、指導和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調(diào)查處理等工作;

5、負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結工作;

6、負責有關突發(fā)事件的信息披露工作;

7、履行突發(fā)事件的值守等職責。

各組員實行24小時值班,手機必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告,并按照指示進行處理。

三、預警和預防機制

(一)預警和預防制度

公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人,定期檢查及匯報部門或公司有關情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

(二)預警信息的傳遞及處置

預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報,然后由分管領導協(xié)同有關人員對信息進行分析及調(diào)查,確定為有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報告,必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話,公司的任何人均可作為信息的報告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告,行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報,由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照有關《信息事務披露管理制度》規(guī)定進行披露。

四、突發(fā)事件的應急處置

發(fā)生本預案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動公司突發(fā)事件應急預案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。

(一)信息報送

發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領導工作小組應在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門,同時應在2個小時內(nèi)將事件的詳細情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過程中,要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。

(二)先期處置

發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應急救援工作,并根據(jù)職責和規(guī)定的權限啟動本單位制訂的相關應急預案,及時有效地進行先期處置,控制事態(tài)。

(三)應急處置

領導工作小組確定突發(fā)風險事件后,應根據(jù)突發(fā)風險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度,及時組織召開會議,決定啟動本預案。同時針對不同突發(fā)風險事件,成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下,制定突發(fā)風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。

1、治理類突發(fā)風險事件主要處置措施

(1)約見股東單位的負責人員,請其予以配合,并詳細了解事情的發(fā)展情況;

(2)對公司有關董事、監(jiān)事及高管人員進行談話,了解目前公司三會的運行情況;

(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細情況報告有關部門,必要時報警處理;

(4)協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制;

(5)加強與投資者關系的管理,積極應對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;

(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;

2、經(jīng)營類突發(fā)風險事件主要處置措施

(1)徹底了解公司的財務狀況,必要時聘請中介機構進行審計或評估;

(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規(guī)章制度,若存在此情形,則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員,情形嚴重者訴之法律處理;

(3)對相關責任人員進行談話及控制;

(4)暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;

(5)對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關部門或機構進行溝通,尋找切實可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。

(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;

3、環(huán)境類突發(fā)風險事件主要處置措施

(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度;

(2)公司召開經(jīng)營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;

(3)公司經(jīng)營班子及時提交有關處理意見,并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。

(4)對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響,則公司安信信托投資股份有限公司

6應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況。

(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;

4、信息類突發(fā)風險事件主要處置措施

(1)聯(lián)系有關媒體報導負責人,將真實情況告知,并商議處理方案;

(2)立即對不實信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;

(3)追查相關責任人,并要求其改正,情形嚴重者訴之法律處理;

(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;

(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;

(四)后期處置

突發(fā)事件結束后,應盡快消除突發(fā)風險事件的影響,并及時解除應急狀態(tài),恢復正常工作狀態(tài)。同時總結經(jīng)驗,對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)查評估,評估應急預案的實施效果,對本預案進行修訂和完善。

(五)善后事宜

由公司經(jīng)營班子擬定關于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東會批準后執(zhí)行。

五、應急保障

公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預案,切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。

(一)通信保障

公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通,確保與各部門的聯(lián)系。

(二)應急隊伍保障

領導工作小組有權利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。

(三)物資保障

公司的經(jīng)營班子應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障,準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。

(四)培訓

公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識,增強應急意識,提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員,要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。

六、附則

(一)負責機制

突發(fā)事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。

(二)表彰獎勵

對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。

(三)責任追究

對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關責任人給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

(四)本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。

(五)本預案自公司董事會審議通過之日起施行。

第16篇 重慶四維瓷業(yè)集團股份有限公司薪酬管理制度試行

重慶四維瓷業(yè)(集團)股份有限公司

薪酬管理制度（試行）

□總則

第一條，按照集團公司經(jīng)營理念和管理模式，遵照國家有關勞動人事管理政策和＜集團公司人力資源管理總規(guī)章＞，為規(guī)范集團公司薪酬管理，制定本制度。

第二條，薪酬管理原則

本公司的薪酬管理制度必須貫徹按勞分配、獎勤罰懶和效率優(yōu)先兼顧公平三大基本原則以及根據(jù)激勵、高效、簡單、實用原則，在薪酬分配管理中要綜合考慮社會物價水平、公司支付能力以及員工所在崗位在公司的相對價值、員工貢獻大小等因素。

第三條，薪酬增長機制

1，薪酬總額增長與人工成本控制

工資增長要堅持國家規(guī)定的“兩低于原則”，建立與企業(yè)經(jīng)濟效益、勞動生產(chǎn)率與勞動力市場相應的工資增長機制。

工資總額的確定要與人工成本的控制緊密相聯(lián)，加強以人工成本利潤率、人工成本率和勞動分配率為主要監(jiān)控指標的投入產(chǎn)出效益分析，建立人工成本約束機制，有效控制人工成本增長，使企業(yè)保持較強的競爭力。

2，員工個體增長機制

對員工個人工資增長幅度的確定在根據(jù)市場價位和員工個人勞動貢獻、個人能力的以展來確定，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與發(fā)展急需的高級緊缺人才，市場價位又較高的，增薪幅度要大；對本企業(yè)工資水平高于市場價位的簡單勞動的崗位，增薪幅度要小，甚至不增資。對貢獻大的員工，增薪幅度要大；對貢獻小的員工，不增薪或減薪。

第四條，根據(jù)聘任、管理、考評、薪酬分配一體化的原則，集團公司總部各類人員、各事業(yè)部的經(jīng)理、各分公司、控股子公司的總經(jīng)理及其他由集團公司直接聘請的員工的薪酬分配統(tǒng)一由集團公司人力資源部管理，并實行統(tǒng)一的崗位績效等級工資制度。

第五條，各控股子公司、事業(yè)部聘任的員工的薪酬分配辦法由聘任單位在集團公司公司人力資源部的指導下，根據(jù)本制度與本單位的工作實際需要，自行制定，但需報請集團公司人力資源部批準。

第六條，薪酬總額管理與控制

集團公司年度薪酬總額計劃由集團公司人力資源部根據(jù)集團公司主要經(jīng)濟指標完成情況，實施總量控制與管理。

集團公司總部與各分公司、各事業(yè)部的薪酬總額均要嚴格執(zhí)行集團公司年度分解計劃。

集團公司人力資源部負責各分公司、各事業(yè)部的薪酬總額的控制與管理。

第七條，薪酬類別（見下表）

□年薪制

第一條適用范圍：

1. 集團公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

2. 下屬法人企業(yè)總經(jīng)理；

3. 董事與部門經(jīng)理是否適用，由董事會決定。

第二條工資模式

集團公司經(jīng)營者與其業(yè)績掛鉤，其工資與年經(jīng)營利潤成正比。

年薪=基薪＋風險收入

1，基薪（其標準參照崗位績效工資）按月預發(fā)，根據(jù)年基薪額的1/12支付；

2，風險收入，在集團公司財務年度經(jīng)營報表經(jīng)審計與個人績效經(jīng)考評后核算計發(fā)。

第三條，實行年薪制員工須支付抵押金，若經(jīng)營業(yè)績不良，則用抵押金充抵。

第四條，年薪制考核指標還可與資產(chǎn)增值幅度、技術進步、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、安全等指標掛鉤，進行綜合評價。

第五條，年薪制辦法另訂。

□傭金制度

第一條適用范圍

集團公司營銷部門的員工。

第二條，傭金結構

崗位工資＋績效工資＋提成獎金

第四條，傭金制度另訂

□項目工資制

第一條，適用范圍

集團公司研究開發(fā)部門（基礎研究、新產(chǎn)品開發(fā)、戰(zhàn)略發(fā)展研究、工程項目、技改項目等）的員工。

第二條，項目工資結構

崗位工資＋年功工資+績效工資＋項目獎金。

第三條，崗位績效工資的確定

研究開發(fā)人員的崗位績效工資按其所參與的項目的重要性和其在項目中的身份來確定，即其所在崗位的崗位績效工資的一定比例（比例詳見下表二）

根據(jù)對項目的中間成果、年度研發(fā)業(yè)績等的鑒定與考評結果，對項目研究開發(fā)人員實行一次性獎勵。

第五條，項目工資制度另訂。

□崗位績效工資制

第一條適用范圍。

集團公司簽訂正式勞動合同、其所在崗位又不宜實行計件和計時工資制度的所有員工。

第二條工資結構

工資結構分為基本薪酬與非基本薪酬兩大部份：

1，基本薪酬

采用崗位績效工資制，其構成包括下列三項：

(一)年功工資；(二)崗位工資；(三)績效工資。其中（二）與（三）也合稱為崗位績效工資。

2，非基本薪酬，即津貼，包括有加班津貼、高溫津貼、倒班津貼、全勤獎金以及其他經(jīng)集團公司認定的津貼；

第三條，年功工資。

1，按員工為企業(yè)服務年限長短確定，鼓勵員工長期、穩(wěn)定地為企業(yè)工作；

2，年功工資根據(jù)本公司工作的實際年功長短，員工連續(xù)工齡每滿一年按5.00元計算。

3，年功工資的增加均以滿周年后的次月起計算。

4，新進員工一年內(nèi)不能享受年功工資，滿一年后的次月開始享受年功工資，員工1年內(nèi)實際出勤不滿半年的，不計當年工齡，不計發(fā)當年年功工資；

5，年滿55周歲的所有員工不再計算年功工資。

第四條，崗位績效工資。

1，根據(jù)勞動技能、勞動責任、勞動強度、勞動環(huán)境確定，集團公司薪酬等級見表三、表四、表五、表六；

2，根據(jù)集團公司經(jīng)營狀況變化，可以變更崗位績效工資標準。

3，員工根據(jù)聘用的崗位和等別，核定崗位績效工資等級，初步確定崗位在同類崗位的下限一等，經(jīng)1年考核，再調(diào)整薪等；

4，根據(jù)變崗變薪（級）原則，晉升增薪（等），降級減薪（等）。工資變更從崗位變動的后1個月起調(diào)整。

5，除副總經(jīng)理外的所有副職（含助理職）的崗位績效工資標準計算公式為：

專職副職（含助理職）的崗位績效工資標準＝正職崗位績效工資標準_0.8。

兼職(同時兼職一科長或主管職位)的副職（含助理職）的崗位績效工資標準＝所兼職主管或科長職位的崗位績效工資標準_1.2(或比照確定其工資序列)。

6，年滿55周歲的非年薪制員工的崗位績效工資計算公式：

年滿55周歲的非年薪制員工的崗位績效工資＝54周歲時的崗位績效工資年功工資之和_0.6。

第五條加班津帖

(一)，公司因工作上的需要，而要求員工于法定休假日繼續(xù)完成勤務時，則應依照員工加班時間，采用計時制方式計算應支付的加班津貼。

(二)，除法定要求支付加班工資的日期加班應支付加班工資外，其余任何人、任何部門不得以任何理由申報、審批、發(fā)放加班津貼。確因工作需要安排加班，在適當?shù)臅r候安排補休。

(三)，員工出差期間，遇有法定休假日，不發(fā)加班工資，在其回公司后在適當?shù)臅r候安排補休。

第六條，高溫津貼

第七條，倒班津貼

公司為倒班員工支付倒班津貼，其標準中班為1.7元、夜班為2.4元。

第八條，全勤獎金

全勤獎金是為獎勵員工在每一全勤獎金計算期間內(nèi)（一季）的全勤者(無遲到、早退、曠工、私自外出、請假以及經(jīng)集團公司認定的其他情況，并且績效考評分平均在80

分以上)而設立的獎勵項目，其給付標準為每一全勤獎金計算期間（一季）全勤獎金額為50元。

□簡單計時、計件工資制

第一條，適用范圍

非正式員工、離退休返聘人員以及一部份可以實行簡單計時、計件工資制崗位的正式員工。

第二條，計件工資按月發(fā)放，其計算公式為：

計件工資額＝計件單價_實際件數(shù)，計件單價見＜計件單價表＞。

第三條，計時工資實行日工資月發(fā)制，其計算公式為：

計時工資額＝計時單價（日工資單價）_實際工作時（日）數(shù)，計件單價見＜計時單價表＞。

第四條，人力資源部須會同各業(yè)務部門、財務部對這些實行簡單計時計件工資的員工的工作業(yè)績（經(jīng)營成果）、工作態(tài)度、各種休假（出勤）、加班情況進行匯總，確定在其實發(fā)工資額。

第五條，計件工資崗位執(zhí)行計件工資制，其崗位工資將作為加班、休假等計發(fā)待遇的基數(shù)。

第六條，計件工資員工享有的各種補貼、津貼一并在月工資中支付。

第七條，簡單計時、計件工資辦法另訂。

□薪酬調(diào)整

第一條，薪酬在適當期內(nèi)應予以調(diào)整。薪酬調(diào)整分為確定性調(diào)薪與臨時調(diào)薪兩類。調(diào)薪原則上每年一次，每年的3月1日為薪酬調(diào)整日。但是當物價指數(shù)急劇變化(通貨膨脹與通貨緊縮)以及公司認為有特別的必要時，也可以進行臨時性薪酬調(diào)整。

第二條，確定性調(diào)薪也稱定期調(diào)薪，包括自動調(diào)薪和考核調(diào)薪兩大部分，其規(guī)定如下：

(一)自動調(diào)薪，即員工年功調(diào)薪。

(二)考核調(diào)薪考核的原則是，對于基本薪酬中的崗位績效工資，根據(jù)人力資源部評估的員工的年度工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等的考核結果，符合加薪條件的員工給予員工所在崗位的崗位績效工資的10%_12個月的標準，與年終獎一同一次性給付。不能累積。

第三條，新進員工，原則上均自所派任職位的第一薪等起薪，但有下列情形之一者，得提高其支薪薪等一至二等。

1，其所具工作經(jīng)驗，已超過該等所需專業(yè)工作三年以上。

2，所具能力特別優(yōu)異，且為本公司甚難羅致的人才。

第四條，對權任者的薪酬確定

各職位在職員工的資格，應符合于該職位“任職資格”的規(guī)定。其因工作需要，致在職者的資格，未能完全符合規(guī)定者，應予權任。

權任期中，支給職位對應薪級80%的薪水。權任以一年為原則，權任期滿成績合于工作要求者，可免除權任，并改支該職位對應的薪級。

第五條，職位變動時的薪酬調(diào)整（橫向調(diào)整）：

1，由低薪級職位，調(diào)任高薪級職位工作，應改支所調(diào)任職位對應的薪級，薪等不變。

2，由高薪級職位，調(diào)任低薪級職位工作；應改支該低薪級職位對應的薪級，薪等不變。

第六條，晉職與降職時的薪酬調(diào)整（即縱向調(diào)整）

分為兩種情況：

1，同一職級的不同等的晉職與降職，則按同一級工資的對應的等作出薪酬調(diào)整（即縱向調(diào)整）；

2，跨職級晉職或降職，則調(diào)整為相應職級的對應職位的薪級的第一等起薪。

第六條臨時調(diào)薪

（一）當發(fā)生下列情況時，應進行臨時調(diào)薪，其標準由集團公司董事全與工會召開聯(lián)席會議確定：

1，公司經(jīng)營效益發(fā)行重大變化；

2，社會物價水平的提高或降低；

3，勞動力市場的供求變化與工資行情變化；

4，其他集團公司認定的情況變化。

(二)員工遇有下列情形時，可由其部門經(jīng)理向人力資源部申請臨時調(diào)薪(縱向調(diào)整)，以茲鼓勵。

1，有特殊功勞表現(xiàn)。

2，中途錄用的員工、具有優(yōu)秀的技能與成績。

3，為同行業(yè)間競相爭取的人才。

4，其他總經(jīng)理認可的情況。

□年終獎金

第一條，年終獎金每年發(fā)放一次。公司根據(jù)年度經(jīng)營業(yè)績，對企業(yè)經(jīng)濟效益作出較大貢獻的員工給予獎勵。

第二條，年終獎金兌現(xiàn)的前提

集團公司凈資產(chǎn)收益率等經(jīng)濟效益指標達到了董事會的要求，對于凡沒有達到分解指標要求的各部門、事業(yè)部、分公司一律不予發(fā)放。

第三條，年終獎金支付的標準：

1，簽訂年度經(jīng)營管理目標責任書的經(jīng)營管理人員與銷售人員按事先約定的標準兌現(xiàn)；

2，其他員工的發(fā)放標準：個人本年度平均月工資額_加發(fā)月數(shù)_員工年度考核系數(shù)。

第四條，年終獎金計算期間為每年1月1日到12月31日

第五條，年終獎金的發(fā)放，與一年第12月崗位績效工資一同或單獨發(fā)放，但最遲也得在春節(jié)前五天匯到員工工資賬戶上。

第六條，年終獎金領取的資格

1，在年終獎金計算期間，對于已離職者或于領取當月申請離職者，則取消其年終獎金領取資格；

2，在年終獎金計算期間，實際工作時間不足三個月者，取消其年終獎金領取資格。

□新進員工試用期的薪酬

第一條，初次任職者試用期工資標準

1，招聘時有薪酬協(xié)議的按協(xié)議執(zhí)行；

2，招聘時沒有薪酬協(xié)議的初次任職者有二種情況：

（1），從全日制學校畢業(yè)分配進入公司的初次任職者在試用期內(nèi)的工資標準按所在崗位的月工資的一定比例發(fā)放，低于法定最低工資標準者則按法定最低工資標準發(fā)放（見下表八）。

（2），從社會進入公司且無工作經(jīng)驗的初次任職者（城鎮(zhèn)待業(yè)青年、農(nóng)民工、復退軍人等）試用期薪酬標準所在崗位的月工資的一定比例發(fā)放，低于法定最低工資標準者則按法定最低工資標準發(fā)放（見下表九）。

第二條，非初次任職者試用期工資標準

1，招聘時有薪酬協(xié)議的按協(xié)議執(zhí)行；

2，招聘時沒有薪酬協(xié)議的按下表十的標準執(zhí)行：

第三條，當社會物價水平或同行業(yè)之間的初任薪酬水平與規(guī)定的基準內(nèi)薪酬有所差異時，則按“薪酬調(diào)整”第六條第二款進行臨時調(diào)薪。

□待退休員工與內(nèi)部待業(yè)員工的薪酬待遇

第一條適用范圍

集團公司沒有達到法定退休年齡不能享受社會統(tǒng)籌退休金，但提前離崗退休的員工和內(nèi)部待業(yè)員工。

第二條，退休員工薪酬標準

按離崗前所在崗位的（崗位工資＋年功工資）的70%發(fā)給。

第三條，內(nèi)部待業(yè)員工薪酬標準

停發(fā)工資，按公司所在地政府規(guī)定的最低生活費標準發(fā)給生活費

□薪酬計算與扣除

第一條，員工月度工資（年終獎金）總額的計算與核發(fā)程序：

1，人力資源部負責組織相關部門對員工進行月度（年度）考核，確定每位員工的月度（年度）績效考評系數(shù)；

2，相關管理部門提交對員工的其他考核資料（扣罰理由與金額）；

3，人力資源部根據(jù)員工個人績效考評結果、其他考核資料與員工崗位績效工資（年終獎金）標準，計算出員工個人月度工資（年終獎金）總額并按部門、二級部門、班組制成＜工資表＞（一式三份），人力部將結果交財務部；

5，財務部將其匯人指定的金融機構的該員工工資帳戶上，通過銀行代發(fā)薪酬；

6，人力資源部下發(fā)＜工資表＞（一式三份）給各部門兼職工資員，＜工資表＞經(jīng)員工本人（或代理人）簽字（一式三份全部要簽字）認可后，第一份由部門兼職事務員負責交還給人力部存檔備查、一份給部門經(jīng)理長期保存、第一份給部門員工相互傳閱。

第二條，各事業(yè)部月度工資（年終獎金）總額的計算與核發(fā)程序：

1，由財務部向人力資源部提供各事業(yè)部月度（或年度）經(jīng)濟指標數(shù)據(jù)；

2，其他管理部門提交對各事業(yè)部的其他考核數(shù)據(jù)以及扣罰理由與金額；

3，人力資源部依據(jù)匯總資料以及其他相關資料，負責組織相關部門對各事業(yè)部進行部門月度（年度）考核，確定每個事業(yè)部的月度工資（年終獎金）總數(shù)；

4，考核結果和月度工資（年終獎金）總數(shù)經(jīng)集團公司總經(jīng)理審批后，各事業(yè)部造冊(＜工資表＞)分配。

5，各事業(yè)部將＜工資表＞交人力部審查允可后，交財務部以匯人指定的金融機構的該員工工資帳戶上，通過銀行代發(fā)薪酬；

6，各事業(yè)部將簽字后的一式三份的＜工資表＞中的第一份交給人力資源部存檔。

第三條，薪酬的計算方法

1，月收入的計算方法：

月收入＝崗位工資+年功工資+績效工資_k1_k2_k3+津貼-扣款-代扣

式中：k1公司效益系數(shù)

k2部門考評系數(shù)

k3個人考評系數(shù)

2，年終獎金的計算方法

年終獎金＝年終獎金標準_k2_k3-扣款-代扣

式中：k1公司效益系數(shù)

k2部門年度考評系數(shù)

k3個人年度考評系數(shù)

第四條，中途任用、離職或退職的薪酬的計算方法：

在薪酬計算期間，中途任用、離職或退職時的薪酬，按當月員工實際出勤工作日數(shù)，按日計算；或以離職、退職前的出勤日數(shù)為計算的基準，其計算公式如下：（崗位工資＋年功工資）×(出勤工作日數(shù)/平均每月應出勤日數(shù))

第五條，特別休假的薪資計算：

1，產(chǎn)、探、傷假，只支付崗位工資與年功工資；

2，哺乳假，只發(fā)放崗位工資和年功工資的70%；

3，年休、婚、喪假，只支付崗位工資與年功工資；

4，病假工資以崗位工資加年功工資為基數(shù)，按渝府發(fā)[2000]47號文規(guī)定的比例計發(fā)；

5，事假免發(fā)所有工資，人事部門有規(guī)定的從其規(guī)定；

第六條，遲到、早退、私自外出、曠工時的扣除：

1，遲到10分鐘內(nèi)扣10元/次，超過10分鐘按每分鐘0.5元計算；

2，早退15分鐘內(nèi)扣15元/次，超過15分鐘按每分鐘0.5元計算；

3，私自外出30分鐘內(nèi)扣30元/次，超過30分鐘按每分鐘1.00元計算；

4，曠工不計發(fā)任何工資。

第七條，員工獎勵的工資加發(fā)：

1，嘉獎：每次加發(fā)3天工資；

2，記功：每次加發(fā)10天工資；

3，大功：每次加發(fā)1個月工資；

4，獎金：一次給予若干元獎金。

第八條，違紀員工的工資扣發(fā)：

1，警告處分一次：每次減發(fā)3天工資。

2，記過處分一次：每次減發(fā)10天工資。

3，大過處分一次：每次減發(fā)一個月工資。

4，降級處分一次：降級使用，相應核減薪資。

5，停職，在停職期間只發(fā)最低工資。

第九條薪酬的代扣

(一)下列規(guī)定的各項金額須從薪酬中直接代扣：

1.個人薪酬所得稅。

2.勞工保險費(個人應負擔部分)。

3.其他保險費。

4.其他代扣（工會會費、個人水電房租等）

（二）各類培訓依據(jù)＜集團公司培訓管理制度＞，決定工資的扣除；

□薪酬支付

第一條，薪酬支付時間

薪酬支付形態(tài)采用月薪制。集團公司月薪發(fā)放日為每月15日，薪酬支付日若適逢節(jié)假日，則提早一日發(fā)放。

第二條，薪酬支付形式

1，集團公司所有正式員工(含年薪制員工)的薪酬一律直接匯入指定的金融機構的該員工工資帳戶上，通過銀行代發(fā)薪酬。對于合同期限在一年及一年以上的非正式員工也應逐步向通過銀行代發(fā)薪酬的形式過渡。

2，具有獨立發(fā)薪權限的各事業(yè)部、子公司、分公司應逐步向通過銀行代發(fā)薪酬的形式過渡。

第三條，支付責任

1，薪酬要求支付給員工本人或受其書面委托的本公司員工、本人親屬以及持有員工本人書面委托書的其他有關人員。

2，公司為每個部門的員工設立獨立的部門薪酬支付清單（工資表）。薪酬領取人要在＜工資表＞（一式三份）上簽名，＜工資表＞（一式三份）每月三份發(fā)放到部門，其中一份由部門經(jīng)理長期保存，一份給薪酬領取人傳閱，另一份交還給人力資源部存檔。

3，薪酬計發(fā)人員及其其他各類公司人員不得隨意打聽、傳播他人的薪酬收入情況，更不得以此要挾公司為其加薪。違者，按嚴重違章違規(guī)處罰

第四條，代扣繳責任

1，公司有義務代扣代繳個人所得稅及其其他法定薪酬代扣繳行為

2，因員工個人原因給公司造成損失應賠償?shù)模谝栽诒救嗽滦街锌鄢靠冃ЧべY與部份崗位工資。

第五條，最低薪酬標準

1，在員工正常上崗并完成本職工作前提下，其月薪支付不得低于當?shù)卣?guī)定的最低工資標準。

2，如發(fā)生非員工個人原因一個月以上停工，公司要保證支付給員工最低工資標準。

□非常給付

第一條，員工遇有下列情形時，可向公司申請?zhí)崆邦I取已工作時間的薪酬：

1，員工或依靠員工收入賴以維持生計者，遇有下列情況可向公司申請非常給付：①結婚；②死亡；③生育；④疾病或受意外災害時。

2，員工被停職或被解雇時(包括懲戒解雇)。

3，其他獲得公司同意的事情。

上列規(guī)定除第二項外，在申請非常給付時，須由本人(本人死亡則由其家屬)提出書面申請。

□附則

第一條集團公司派駐下屬企業(yè)人員工資由本集團公司支付。

第二條集團公司短期借調(diào)人員工資由借用單位支付。

第三條，從本方案實施之日起，原有薪酬體系中的所有津貼與以各種名義發(fā)放的各種費一律取消。

所有人工費用必須有人力資源部經(jīng)理(特殊情況須由人力資源部經(jīng)理與總經(jīng)理或主管人力資源的副總經(jīng)理共同簽名)的簽名方可發(fā)放。

嚴禁任何人以任何名義申請、審批與私自發(fā)放。

第四條，裁決權限

本制度解釋權在集團公司人力資源部，部份條款修訂時，報行政副總經(jīng)理批準后發(fā)布。

第五條，實施日期

本制度經(jīng)董事會批準，自2003年01月01日起開始實行,原工資管理制度同時廢除。

第17篇 cb股份有限公司合同管理制度

__股份有限公司合同管理制度

(20__年11月20日北京__股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)

第一條為加強公司經(jīng)濟合同管理,保障公司合法權益,預防合同糾紛,促進本公司依法經(jīng)營管理,根據(jù)《合同法》、《民法通則》等國家有關法律、法規(guī)、制定本制度。

第二條本制度適用于本公司內(nèi)部各部門及獨立法人單位(各公司)的公司內(nèi)部和外部經(jīng)濟合同的管理。

第三條合同管理機構的設置與職責

一、本公司合同管理實行合同管理部門管理和承辦部門管理相結合的原則,由所涉及公司內(nèi)部相關單位設專人負責合同的管理工作。本公司內(nèi)部設立經(jīng)濟合同管理委員會。

二、成立公司經(jīng)濟合同管理委員會

1、組成

主任:主管經(jīng)營副總裁

副主任:市場總部總經(jīng)理

成員:市場總部、技術管理部、經(jīng)營財務部、總裁辦

辦事機構:設在市場總部

2、職責:

⑴嚴格遵守國家有關經(jīng)濟合同的各項方針、政策、法律、法規(guī);

⑵負責對本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟合同過程中所發(fā)生拖欠的有關資金劃撥的裁決(經(jīng)濟合同管理委員會以書面形式發(fā)出通知);

⑶負責對本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟合同糾紛時進行仲裁;

⑷負責對合同管理部門進行業(yè)務指導;

⑸負責處理外部經(jīng)濟合同糾紛;

三、合同管理部門職責

1、宣傳貫徹國家有關合同的法律、法規(guī)和規(guī)章;

2、負責擬定本公司的合同管理制度并組織實施;

3、組織制定本公司的標準合同文本;

4、參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作;

5、對合同的合法性、有效性進行審查,向本公司法定代表人提出意見;

6、監(jiān)督、檢查、考核合同的履行情況;

7、參與處理對外合同糾紛、負責本公司內(nèi)部各單位之間合同爭議的協(xié)調(diào)工作;

8、負責合同報表的統(tǒng)計、綜合分析和報送工作;

9、負責對合同承辦部門進行業(yè)務指導,對相關人員進行法律知識培訓。

四、合同承辦部門的職責

1、負責合同相對方資信情況、履約能力的調(diào)查;

2、負責所承辦合同的談判;

3、負責按照本公司標準合同文本起草合同文本,保證合同的可行性、合法性和有效性;

4、負責合同的履行,解決履行中出現(xiàn)的問題;

5、按時按要求向合同管理部門報送合同統(tǒng)計報表及有關資料,反映合同履行中出現(xiàn)的重要問題;

6、負責本部門合同檔案的管理。

五、合同管理人員的職責

1、學習、宣傳國家有關法律、法規(guī)及政策,學習并推廣其它單位合同管理工作的先進經(jīng)驗,收集經(jīng)濟合同管理方面的資料,提高經(jīng)濟合同管理水平;

2、了解掌握本部門合同簽訂及履行情況,及時總結經(jīng)驗教訓,并向領導提出合理化建議;

3、建立合同管理臺帳制度;

4、負責本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。

第四條合同的審批

一、嚴格履行合同審批制度,特殊合同和涉外合同文本,應在總裁辦、經(jīng)營財務部、技術管理部等部門進行必要的專業(yè)審查后,送合同管理部門審查核定,由主管總裁審批同意,方可簽訂。

二、合同管理部門審查的重點是:

1、對方當事人的主體資格和締約能力;

2、合同條款內(nèi)容的完備性、合法性;

3、合同應履行的審查手續(xù)。

三、總公司財務部門監(jiān)察、檢查對外簽訂的經(jīng)濟合同。

四、合同評審是iso9000系列標準中規(guī)定的質(zhì)量體系要素之關于合同評審程序在公司質(zhì)量體系文件中另行規(guī)定。

第五條合同的簽訂

一、合同由本公司法人代表簽訂,或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字,注名日期,并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的,簽約人應持本公司法定代表人簽發(fā)并加蓋本公司公章的《法定代表人授權委托書》,并在授權范圍內(nèi)簽訂合同。

二、必須做好以下各項工作后,方可簽訂合同。

1、對方是否具有法人資格;

2、對方是否具有履約能力;

3、我方能否承諾對方的要約;

4、對市場進行預測和調(diào)查;

5、合同的可行性和合法性。

三、對資信不明或資信狀況不好,又無可靠擔保單位的,不得與之簽約。

四、合同簽定時,應驗證對方相關證明文件,核對無誤后方可正式簽訂合同,對方交驗的證明文件要妥善保管。

五、合同文件的各項目要認真填寫齊全、明確,特殊要求應在備注中注明,字跡要清楚,形式符合法定要求。

六、本公司產(chǎn)品對外銷售所簽訂的合同要一式四份,甲方二份,乙方二份(合同管理部門一份復印件、財務部門一份、歸檔一份)。

七、本公司相關部門和單位在簽訂采購合同時,要收回一式三份(采購合同管理部門一份、財務部門一份、歸檔一份)。

八、合同蓋章時需雙方同時進行,因特殊情況與對方不能同時蓋章時,需在對方蓋章后,并查對無誤的情況下我方方可蓋章。

九、法律、法規(guī)規(guī)定或者本公司認為需要公證的合同,應當辦理公證手續(xù)。

第六條合同的履行

一、合同簽訂后,本公司應全面履行合同。在合同履行中,如出現(xiàn)不能或者不能完全履行時,應采取緊急措施,爭取對方的同意和諒解,將損失減少到最低程度;若需要變更或解除合同的,應按法律規(guī)定的程序進行。

二、經(jīng)濟合同的履約率應達到95%以上(合同執(zhí)行中如有問題應征得對方同意和諒解)。履約率就是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率。

第七條合同文本及用章的規(guī)定

一、本公司對外簽訂的所有經(jīng)濟合同必須統(tǒng)一使用由工商局監(jiān)制或批準印制的合同文本,嚴禁使用不符合要求的合同書。

二、本公司內(nèi)部各單位之間的經(jīng)濟活動也要簽訂經(jīng)濟合同。內(nèi)部合同文本格式要統(tǒng)一、規(guī)范,由合同管理部門按有關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,結合本公司內(nèi)部具體情況進行設計、印制。

三、合同專用章由合同管理部門統(tǒng)一編號、發(fā)放。使用單位須專人保管,并在合同管理部門辦理備案手續(xù)。

四、對本公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款,應經(jīng)市場

總部審批后,方可使用。

第八條合同歸檔

一、建立合同管理檔案,對已簽訂的合同要逐份進行分類、編號、登記,并裝訂成冊。

二、合同簽定完畢,合同承辦人要在三個工作日內(nèi)及時將合同材料(如:合同文本及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結果、合同變更等與合同有關的資料),交給合同管理員進行統(tǒng)一管理。

三、對已執(zhí)行完畢的合同要注明存檔標記,并注明日期,按本公司檔案管理規(guī)定進行歸檔。

四、建立健全合同臺帳。

五、建立合同檔案、臺帳借閱手續(xù)。

六、經(jīng)濟合同文本為長期保存。

第九條合同糾紛的解決

一、內(nèi)部合同發(fā)生糾紛承辦人無法解決時,由合同管理部門負責協(xié)調(diào),合同承辦部門應積極配合。若協(xié)調(diào)無效,由本公司經(jīng)濟合同管理委員會仲裁。

二、對外簽訂合同的經(jīng)濟合同發(fā)生糾紛,承辦人無法解決時,應及時向本單位領導匯報,單位領導依據(jù)有關法律規(guī)定與對方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可直接向經(jīng)濟合同仲裁機關申請調(diào)解或仲裁,或向人民法院起訴。

三、向經(jīng)濟合同仲裁機關或人民法院遞交的申請書、起訴書或答辯書等材料須經(jīng)主管副總裁審閱同意。

四、合同糾紛解決后,應將發(fā)生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫成書面報告存入檔案,對于關系重大的,通過各種方式在本公司內(nèi)公告。

第十條合同承辦人員必須經(jīng)過合同法和有關法律知識的培訓,掌握有關業(yè)務知識。

合同承辦人員在工作中,必須堅持原則,遵守紀律,杜絕各種不正之風,維護國家和本公司的利益。

第十一條獎勵與懲罰

一、本公司對在合同管理中成績顯著和為本公司避免、挽回重大經(jīng)濟損失的部門和個人,給予表揚或一定獎勵。

二、違反國家法律、法規(guī)和本規(guī)定,在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私,損害國家和本公司利益的,應視情節(jié)輕重,依據(jù)有關規(guī)定追究責任人的行政、經(jīng)濟責任;構成犯罪的,移交司法機關依法追究形式責任。

第十二條常規(guī)合同與特殊合同

一、常規(guī)合同系指:同時滿足以下內(nèi)容的合同。

1、本公司現(xiàn)有的生產(chǎn)能力能滿足合同的技術質(zhì)量要求;

2、正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求;

3、結算方式符合本公司的有關規(guī)定;

4、合同金額在50萬元以內(nèi)或合同金額在50萬元以上并且最終產(chǎn)品只由本公司內(nèi)部一個部門提供。

二、特殊合同:不符合常規(guī)合同內(nèi)容的合同

合同管理部門根據(jù)具體情況確定。

第十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。

第18篇 科技股份有限公司印章管理制度

印章管理制度

1目的：規(guī)范用印管理流程，加強對大區(qū)、分公司公司印章的刻制、改正與廢止、使用及管理，明確相關用印手續(xù)及責任，保證用印工作順利進行

2適用范圍

2.1印鑒：公司向主管部門登記的或指定業(yè)務專用的公司印章。如:法人單位公章、

分公司財務/發(fā)票/合同專用章等；其中合同專用章由總部刻制；

2.2職銜簽字章：刻有總經(jīng)理職銜及簽名的印章；

2.3以上統(tǒng)稱為印章；

3詳細制度內(nèi)容

3.1印章管理的負責人、刻制

3.1.1印章管理負責人

3.1.1.1總部行政部負責全公司所有印章的數(shù)量及印章保管人員檔案的管

理,指導印章保管人用印規(guī)范，同時負責印章銷毀工作。

3.1.1.2總部法務部負責印章使用的法律責任的確定和相關問題的咨詢解

答。

3.1.1.3行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）為分公司所有印章的負責人，負責本

公司印章使用的監(jiān)控。

3.1.1.4分公司行政部為分公司的印章管理部門，負責分公司印章的刻制

及建帳管理，銷毀的申請工作。

3.1.1.5具體印章的保管人由行政總監(jiān)指定。

3.1.2刻制：分公司填寫《刻章申請單》，將印章樣式標明在表單中，經(jīng)行政總監(jiān)

同意，報送總部行政部?？偛啃姓吭谝惶靸?nèi)回復同意后，方可組織印刻。

任何人不得私自刻制印章。

3.1.3由總部行政部刻制的印章，郵寄到各分公司行政總監(jiān)處，各分公司填寫貨

物確認表示收到，同時行政總監(jiān)以郵件形式將印章保管人員的姓名、職位、

聯(lián)系方式報告總部行政部。

3.2印章的使用及管理

3.2.1每類印章（包括總部刻制的印章）必須由行政總監(jiān)確定唯一的印章保管人

員，由印章保管人員在《印章保管人員檔案表》簽字確認后，分公司行政部

建立印章保管人員的檔案并報送總部行政部，總部行政部將其增加在公司印

章保管人員總檔案中。

3.2.2需要用印人員應先在印章保管人員處領取《用印審批登記臺帳》，需用印的

文件、文稿等經(jīng)行政總監(jiān)同意，行政總監(jiān)在《用印審批登記臺帳》中簽字后，

即可用印。

3.2.3涉及合同、協(xié)議等文檔的用?。ú话偛肯掳l(fā)的標準合同），必須有總部

法務部簽署同意的法律事務申請單，方可用印。

3.2.4對于附加協(xié)議的用印，同3.2.3條。

3.2.5印章保管人員在用印后，將《用印審批登記臺帳》填寫完全，發(fā)生崗位變

動時，需要將《用印審批登記臺帳》全冊與新人進行書面交接。

3.2.6印章保管人員因請假、出差等情況出現(xiàn)離崗4小時以上（重要印章的印章

保管人員離崗2小時以上）的，需將印章交行政總監(jiān)或總監(jiān)指定人員，并填

寫《印章交接單》，有交接記錄，各種用印程序、規(guī)定必須交代清楚，方可

離開。

3.2.7印章保管人員請假、出差等返回后，接替人員應將接替期間的用印登記等

一并交還印章保管人員，同時將用印情況交接清楚。

3.2.8不允許在空白信箋或空白文書上加蓋印鑒。特殊情況必須取得總部法務部

同意方可用印，但必須在用印信箋或空白文書上編號。

3.2.9公章等印鑒不得帶出外用。特殊情況下需帶出外用的，由經(jīng)辦人做出書面

報告，注明用途、借用時間，經(jīng)行政總監(jiān)批準后，方可帶出外用。

3.2.10任何人包括上級領導無權強迫印章保管人員用印，對于該種情況，印章保

管人員應立即拒絕，否則一切責任由印章保管人員承擔。

3.2.11印章保管人員對遇有自己不能掌握的新型或復雜用印申請要在用印前咨詢

總部法務部，確認后方能用印。

3.2.12公司印章在遇到散失、損毀、被盜的情況，各印章保管人員應迅速向行政

總監(jiān)及總部行政部報告，行政部根據(jù)情況依照本規(guī)定的手續(xù)辦理。

3.3印章的銷毀

3.3.1印章銷毀由總部行政部負責。分公司行政部填寫《印章銷毀申請表》，與需

銷毀印章一起，報總部行政部，由總部行政部統(tǒng)一銷毀。

3.3.2印章保管人員保管使用的印章若損壞，按刻章申請程序辦理。新章刻好后，

原損壞印章應同時交還總部行政部，由總部行政部存檔或統(tǒng)一銷毀。

3.4違反用印管理規(guī)定所承擔的后果

3.4.1未將印鑒或加蓋印鑒的空白文書（如合同等）進行妥善保管，導致印鑒或

加蓋有效印鑒的空白文書遺失或被盜用的，對文書保管人處以100-500元的

罰款，由此造成的損失由空白文書保管人負責賠償，構成犯罪的要依法追究

刑事責任。

3.4.2對于其他不按要求用印的，每查出一次，全公司內(nèi)通報印章管理員并處以

50元的罰款，同時印章保管人必須立即整改到位，否則加倍處罰。

3.4.3對于多次查出問題，多次都無法整改到位的印章保管人，免去其印章保管

人資格，同時作為工作業(yè)績的一部分在人力備案，作為不再續(xù)聘該人的內(nèi)容

之一。

3.4.4行政總監(jiān)對本公司使用印章出現(xiàn)的用印問題負連帶責任，處以100-1000元

的罰款并全公司內(nèi)通報；情節(jié)嚴重者，將按瀆職予以免職。

4相關說明

4.1本文件適用于大區(qū)及分公司的印章管理。

4.2屬于公司標準合同用印的，可直接按程序辦理即可，不需按3.2.4條辦理。

4.3公司財務章與個人職銜簽字章必須分開保管。

5表格

5.1刻章申請表

5.2印章保管人員檔案表

5.3用印審批登記臺帳

5.4印章交接單

5.5印章銷毀申請表

第19篇 股份有限公司代理商管理制度

__股份有限公司代理商管理制度

(20__年11月20日北京__股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)

總則

第一條本規(guī)定的主旨

根據(jù)《合同法》和《民法通則》等國家有關法律法規(guī),結合本公司實際情況,本規(guī)章規(guī)定本公司與代理商之間的有關合作事項。

第二條代理商的銷售區(qū)域

代理商銷售的區(qū)域,依《市場開發(fā)合作協(xié)議書》來決定。代理商如欲在指定以外的區(qū)域進行銷售活動,應事前與本公司聯(lián)絡,取得其書面認可。

第三條經(jīng)營產(chǎn)品

代理商所經(jīng)營的__產(chǎn)品必須是協(xié)議中規(guī)定的本公司委托銷售、并附有__品牌的產(chǎn)品。

第四條銷售責任額

代理商的銷售額即為第三條規(guī)定商品的總額。銷售責任額由本公司根據(jù)市場情況進行制定,代理商執(zhí)行。

代理商須于每月15-20日之前,向本公司上報上月的銷售總結和下個月的銷售計劃。

本公司將根據(jù)代理商的銷售完成情況進行相應的獎罰。

第五條經(jīng)銷處的設置

代理商可在自己的責任范圍下設置經(jīng)銷及代辦處等。但設置之前須與本公司聯(lián)絡,取得其書面認可方能實施。

第六條銷售價格

貨物自本公司發(fā)布給代理的商品價格與代理商賣給顧客的售價,必須依照另外規(guī)定的價格表或相應的價格政策來進行。

前項價格如發(fā)生變更,前者須及時書面通知后者、后者接到本公司的書面認可方得實施。

第七條相關資料的提出

代理商應按照本公司的要求定期提交必要的資料(如客戶名冊、銷售計劃和報告等)。

第八條本公司交貨方式與運費

本公司以公司所在地為給代理商的交貨地點。但如代理商另有請求提出,可送貨至其指定地點。

關于前項,如另有請求則產(chǎn)品的裝箱費、運費、保險費由代理商負擔。

第九條退貨

當貨物與代理商訂購內(nèi)容不符或不合格的制造責任明顯為本公司所有時,方能接受退貨條件。

第十條付款條件

產(chǎn)品付款方式為電匯或支票。在協(xié)議簽定的前三個月內(nèi),代理商依照合同的款額,按照合同約定方式付款。

第十一條暫停出貨

代理商如未能履行合同付款義務、發(fā)生其他違約情況或出現(xiàn)不可抗力情況時,本公司將暫停給其發(fā)貨直到問題解決。

對代理商的支持政策

為促進代理商的銷售績效,本公司與代理商之間的相互關系制定以下獎勵支持政策。

第十二條培訓

本公司將不定期對代理商進行技術和銷售的培訓,并在受訓人員通過培訓考試后,頒發(fā)培訓證書。

受訓人員的培訓費用由代理商負擔,受訓人員住宿自理。

培訓的內(nèi)容,形式,時間和地點由本公司確定后組織代理商參加。代理商可以對培訓提出建議。

第十三條銷售獎勵

以下獎勵制度適用于代理商的銷售及付款事宜。

銷售額業(yè)績突出的獎勵

代理商在協(xié)議有效期內(nèi),超額完成年度最低銷售額,本公司對超額部分除支付規(guī)定的傭金外,另付獎金;和或,其他實物獎勵;和或,其他形式獎勵,由本公司另行決定。

第十四條代理商的優(yōu)惠條件

代理商可享受本公司的產(chǎn)品技術知識培訓及指導(培訓合格后頒發(fā)培訓證書)、配發(fā)宣傳用品、經(jīng)營資料及其他種種優(yōu)惠條件。

第十五條代理商使用本公司頒發(fā)的銅牌和證書

代理商有權使用本公司頒發(fā)的授權代理的牌匾或其他標志物和證書,此牌匾和聲明代理內(nèi)容的證書應并列相鄰放置于明顯的位置,并妥善保管。在解除代理關系時交回。

附則

第十六條同種產(chǎn)品的仿造限制

代理商未經(jīng)本公司同意,不得擅自制造代理產(chǎn)品或與其類似或相關的產(chǎn)品。

第十七條嚴守機密

代理商能夠必須嚴守與本公司的有關交易機密,不得泄露給第三方。

第十八條使用__品牌及其相關內(nèi)容

代理商如欲使用__品牌,須將使用范圍、方式、樣本向本公司提出申請,在得到書面許可后,方可在許可的范圍內(nèi)使用。

第十九條違反規(guī)定的處置

代理商如違反本規(guī)定的要求,本公司可隨時采取相應的處罰措施,和或解除部分或全部協(xié)議。

第二十條禁止代理商彼此之間的競爭

代理商須于指定區(qū)域內(nèi),以本公司許可的售價來進行銷售活動,避免向其他區(qū)域擴銷而引起代理商彼此之間無謂的競爭。但如經(jīng)本公司書面指示時則不在此限制之內(nèi)。

若因前項行為或類似方法,引起代理商之間的競爭,本公司將站在公平的立場上,居間調(diào)停予以解決。

第二十一條新代理商的設置

本公司在授權新的代理商之前,須做好充分的調(diào)查與研究,同時須咨詢代理商及代表處的意見。如有問題要居間調(diào)停予以解決。

第二十二條當發(fā)生本規(guī)定的相關紛爭時,由管轄地法院或北京仲裁委員會判決或裁決。

第二十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。

第二十四條本制度經(jīng)本公司董事會審議通過后自下發(fā)之日起實施。

第20篇 某投資股份有限公司突發(fā)事件應急預案管理制度

一、適用范圍

本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴重影響或可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司風險事件，主要包括但不限于：

（一）治理類

1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風險，對公司造成重大影響；

2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；

3、大股東的股東存在紛爭訴訟；

4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；

5、管理層對公司失去控制；

6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地無法調(diào)回；

（二）經(jīng)營類

1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；

2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；

3、公司的經(jīng)營和財務狀況惡化；安信信托投資股份有限公司

4、公司面臨退市風險；

5、公司主營業(yè)務不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；

6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風險；

7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險；

8、其他影響公司正常經(jīng)營情況；

（三）環(huán)境類

1、國際重大事件波及上市公司；

2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；

3、自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響；

4、事故災難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；

5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；

（四）信息類

1、公司的股價異常波動；

2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；

3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；

4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；

5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；

二、組織體系及職責

公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則，實行統(tǒng)一領導，分級負責，依法規(guī)范，加強管理、快速反應、協(xié)同應對。公司將成立突發(fā)風險事件領導工作小組，負責公司突發(fā)事件的管理以及處置

工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。

其中：

（一）組長職責：

1、負責公司突發(fā)事件的應急管理工作；

2、批準和終止本預案；安信信托投資股份有限公司

3、組織指揮突發(fā)風險處置工作；

4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。

5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對

外宣傳解釋口徑。

6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系；

（二）副組長職責：

1、協(xié)助組長進行有關突發(fā)風險的處置工作；

2、指導下屬公司及分支機構的突發(fā)事件應急體系建設；

3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。

（三）組員職責：

1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的應急管理

工作；

2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定；

3、收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息；

4、指導和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調(diào)查處理等工作；

5、負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結工作；

6、負責有關突發(fā)事件的信息披露工作；

7、履行突發(fā)事件的值守等職責。

各組員實行24小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告，并按照指示進行處理。

三、預警和預防機制

（一）預警和預防制度

公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。

（二）預警信息的傳遞及處置

預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司

公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報，然后由分管領導協(xié)同有關人員對信息進行分析及調(diào)查，確定為有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關《信息事務披露管理制度》規(guī)定進行披露。

四、突發(fā)事件的應急處置

發(fā)生本預案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應急預案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。

（一）信息報送

發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領導工作小組應在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門，同時應在2個小時內(nèi)將事件的詳細情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過程中，要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。

（二）先期處置

發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應急救援工作，并根據(jù)職責和規(guī)定的權限啟動本單位制訂的相關應急預案，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。

（三）應急處置

領導工作小組確定突發(fā)風險事件后，應根據(jù)突發(fā)風險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同突發(fā)風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下，制定突發(fā)風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。

1、治理類突發(fā)風險事件主要處置措施

（1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的發(fā)展情況；

（2）對公司有關董事、監(jiān)事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；

（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；

（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制；

（5）加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；

（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；

2、經(jīng)營類突發(fā)風險事件主要處置措施

（1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構進行審計或評估；

（2）查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；

（3）對相關責任人員進行談話及控制；

（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；

（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。

（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；

3、環(huán)境類突發(fā)風險事件主要處置措施

（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度；

（2）公司召開經(jīng)營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；

（3）公司經(jīng)營班子及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。

（4）對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響，則公司安信信托投資股份有限公司

6應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。

（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；

4、信息類突發(fā)風險事件主要處置措施

（1）聯(lián)系有關媒體報導負責人，將真實情況告知，并商議處理方案；

（2）立即對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；

（3）追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；

（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；

（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；

（四）后期處置

突發(fā)事件結束后，應盡快消除突發(fā)風險事件的影響，并及時解除應急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時總結經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)查評估，評估應急預案的實施效果，對本預案進行修訂和完善。

（五）善后事宜

由公司經(jīng)營班子擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準后執(zhí)行。

五、應急保障

公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預案，切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。

（一）通信保障

公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。

（二）應急隊伍保障

領導工作小組有權利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。

（三）物資保障

公司的經(jīng)營班子應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。

（四）培訓

公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。

六、附則

（一）負責機制

突發(fā)事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。

（二）表彰獎勵

對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。

（三）責任追究

對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（四）本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。

（五）本預案自公司董事會審議通過之日起施行。