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風險控制管理制度是一套旨在識別、評估、監(jiān)控和管理企業(yè)運營過程中可能面臨的風險的體系。它涉及企業(yè)的各個層面，從財務風險到市場風險，再到合規(guī)風險和操作風險，涵蓋公司的每一個業(yè)務環(huán)節(jié)。
包括哪些方面
1. 風險識別：定期進行風險評估，確定潛在的風險源。
2. 風險評估：量化風險的可能性和影響，確定其優(yōu)先級。
3. 風險策略：制定應對策略，如風險轉移、風險減輕或風險接受。
4. 控制實施：建立和執(zhí)行控制措施，確保風險得到妥善管理。
5. 監(jiān)控與報告：持續(xù)監(jiān)控風險狀況，并定期向管理層報告。
6. 審計與改進：定期審計風險控制效果，根據反饋進行改進。
重要性
風險控制管理制度的重要性在于：
1. 保障企業(yè)穩(wěn)定：通過有效管理風險，企業(yè)能保持運營的穩(wěn)定性，避免因意外事件導致的重大損失。
2. 促進決策質量：提供風險信息，幫助管理層做出更為明智的決策。
3. 增強合規(guī)性：確保企業(yè)在法律法規(guī)的框架下運行，避免因違規(guī)行為帶來的罰款和聲譽損害。
4. 提升競爭力：良好的風險管理能降低不確定性，增強投資者信心，提高企業(yè)的市場競爭力。
方案
1. 建立風險管理體系：設立專門的風險管理部門，負責風險識別、評估和管理。
2. 制定風險政策：明確企業(yè)對各類風險的容忍度，為風險決策提供指導。
3. 強化內部審計：定期進行內部審計，檢查風險控制措施的執(zhí)行情況。
4. 提供培訓：對員工進行風險意識教育，提高全體員工的風險管理能力。
5. 優(yōu)化流程：審查業(yè)務流程，消除可能導致風險的漏洞，提升運營效率。
6. 建立應急響應機制：針對可能出現的重大風險，制定應急預案，確?？焖佟⒂行У貞獙?。
通過這些方案的實施，企業(yè)可以構建起一套完善的風險控制管理制度，從而在復雜多變的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行。
風險控制管理制度范文
第1篇 風險控制管理制度
總? 則
為規(guī)范公司的風險管理,建立規(guī)范、有效的風險控制體系,提高風險防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運行,提高經營管理水平,結合公司發(fā)展方向和管理實際,制定本制度. ???????????????????? ???第一章 總體目標 第一條 將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內. 第二條 實現公司內外部信息溝通的真實、可靠. 第三條 確保法律法規(guī)的遵循. 第四條 提高公司經營的效益及效率. 第五條 確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃,使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失.
第二章 風險控制部部門職責
一、負責公司信用銷售的風險控制管理
1、負責客戶資信狀況的調查、審核，參與信用銷售合同的評審。
2、負責信用銷售資料和重要債權文件的整理及存檔；
3、負責信用銷售業(yè)務的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險復蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
4、負責信用銷售業(yè)務過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
5、負責信用銷售業(yè)務的權證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
6、負責對信用銷售業(yè)務未放款情況進行監(jiān)控，并督促業(yè)務部門按要求完成相關手續(xù)，協(xié)調銀行或融資公司放款；
二、負責公司應收款的清收管理。
1、負責信用銷售業(yè)務貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析；
2、負責信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款的催收工作，建立客戶應收款臺賬，并進行統(tǒng)計分析。
3、負責其它應收款的清收工作。
三、負責公司的法律事務處理
1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務的處理，
2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開展法務清收的申請，對進入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風控部對欠款人的財產采取查封扣押措施；
3、負責對公司各類合同進行合法性的審核。
對公司的運營提供法律咨詢與支持；
四、負責公司全面風險控制管理
負責公司企業(yè)風險管理，組織協(xié)調公司全面風險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營運風險，提出應對風險方案，組織協(xié)調落實實施；
3、負責或協(xié)助公司對風險危機事件和重大糾紛的處理。
五、協(xié)同公司建立客戶檔案
1、負責客戶資信調查檔案的建立；
2、負責客戶應收款臺賬的建立；
3、隨時向業(yè)務部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。
公司風險控制管理部經理職責
1、 全面管理、協(xié)調本部門各項工作的開展；
2、負責制定本部門各項工作計劃及指標，督促落實各計劃及指標的實施與完成；
3、及時向領導反饋工作情況，提出意見和建議
4、負責跟蹤評估公司營運風險，提出風險應對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時糾正，督促有關部門予以整改，并向領導及時反映；
5、負責組織本部門的業(yè)務學習，總結本部門工作得失，根據工作的需要組織定期或不定期的專項業(yè)務學習
6、 負責本部門與其它部門的溝通協(xié)調工作。
公司風控部業(yè)務管理員崗位職責
1，負責信用客戶資信狀況調查、預審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。
2、 負責信用銷售業(yè)務手續(xù)的辦理、放款情況的跟進；
3、 協(xié)辦公司應收款的催收；
4、 負責信用銷售資料、文件的整理歸檔；
公司風控部法務專員崗位職責
起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；
協(xié)辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；
負責公司部門、員工投訴事宜的調查、反饋，并提出處理意見；
6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、? 負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務清收及相關訴訟工作。
8、? 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關部門予以整改，并向上級及時反映；
9、? 組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；
10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。
公司權證管理員崗位職責
負責主辦信用銷售商品產權的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；
信用銷售業(yè)務的權證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理。
對車輛上牌率、抵押登記率、權證返還率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負責銷售商品的上牌、抵押登記及權證的相關數據錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關臺賬，及時更新相關數據。
公司權保險專干崗位職責
負責主辦信用銷售商品保險的購買、保險理賠的溝通協(xié)調；
跟蹤信用銷售商品在信用期內保險復蓋情況，負責主辦信用銷售商品保險的續(xù)買；
對車輛保險復蓋率進行統(tǒng)計，并實施控制措施；
負責銷售商品的保險相關數據錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計工作，建立相關臺賬，及時更新相關數據。
公司風控部貸后管理員崗位職責
負責信用銷售業(yè)務的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機的管理；
對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款開展催收工作；
依據公司、公司的相關規(guī)定，報請將嚴重逾期或客戶資信出現嚴重問題的客戶，在整理相關資料后移轉法務專員催收。
負責公司其它應收款的催收工作。
公司資金管理員（信用銷售會計）崗位職責
負責信用銷售臺賬建立，實時監(jiān)控客戶的保險、上牌和抵押登記情況，及時更新相關數據；
對信用銷售過程中客戶所產生的逾期欠款進行監(jiān)控，建立客戶逾期臺賬、報表，并反饋給業(yè)務管理員、貸后管理員開展催收工作；
對客戶欠款逾期率、臺份逾期率進行統(tǒng)計和分析，向公司、總公司風控部提出相應風險預警；
負責所有回款、資金的輸機工作。
第四章 平行部門關系： 1. 根據投資項目的需要在項目實施和運營過程中要求財務部門提供財務風險信息和數據 2. 根據投資管理部的要求在投資子公司運營過程中提供風險預測和提示 3. 業(yè)務部門必須根據風險控制部門的要求及時提供與客戶簽訂的業(yè)務合同以及交貨計劃
第2篇 危險源辨識風險評價和風險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風險,進行風險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的管理。
3、術語
3.1重大風險(或不可承受風險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風險。
3.2管理方案:對重大風險,需投資或加強培訓實現職業(yè)健康安全目標,明確相關職能和層次的職責和權限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責
4.1生產安環(huán)部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.2設備技術部負責建設項目危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責本單位(包括相關方)的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的,進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務劃分;
e上述幾種方法的結合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內的設施。
5.1.3危險源辨識內容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風險評價
5.2.1風險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風險程度的具體內容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風險(或不可承受風險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產損失事故采用ms法。
5.2.1.3風險分級
二級以上(含二級)風險(即一、二級風險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風險評價表》,公司級危險源填寫《重大風險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價。》
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產安環(huán)部組織相關人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認,結果上報公司。
5.4風險控制策劃
5.4.1風險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風險(如技術、工藝改造);其次考慮降低風險(如增設安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護裝置。
5.4.2風險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風險,由公司主管部門和廠充分討論確認后,制定重大風險控制計劃,公司生產安環(huán)部根據控制計劃組織實施,公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風險,應及時上報政府有關安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風險,生產安環(huán)部和相關車間(部室)討論確認后,制定風險控制計劃,由公司主管領導審批后,所屬單位實施控制計劃,生產安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風險,由各車間(部室)制定管理辦法,進行管理。
5.4.3生產安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認,并將確認結果于七月底前報公司生產安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設項目,在施工前,設備技術部組織進行危險源辨識、風險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進行風險控制的具體要求。并將結果報生產安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時,各單位應及時辨識危險源,更新(或補充)危險源辨識的相應表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位,要對相應的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價,評價結果在事故處理結束5個工作日內,報生產安環(huán)部備案(書面和電子版)。
第3篇 危險源辨識風險評價風險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風險,進行風險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的管理。
3、術語
3.1重大風險(或不可承受風險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風險。
3.2管理方案:對重大風險,需投資或加強培訓實現職業(yè)健康安全目標,明確相關職能和層次的職責和權限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責
4.1生產安環(huán)部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.2設備技術部負責建設項目危險源辨識、風險評價和風險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責本單位(包括相關方)的危險源辨識、風險評價和風險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的,進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務劃分;
e上述幾種方法的結合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內的設施。
5.1.3危險源辨識內容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風險評價
5.2.1風險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風險程度的具體內容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風險(或不可承受風險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或屬于組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產損失事故采用ms法。
5.2.1.3風險分級
二級以上(含二級)風險(即一、二級風險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風險評價表》,公司級危險源填寫《重大風險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價?！?/p>
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產安環(huán)部組織相關人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認,結果上報公司。
5.4風險控制策劃
5.4.1風險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風險(如技術、工藝改造);其次考慮降低風險(如增設安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護裝置。
5.4.2風險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風險,由公司主管部門和廠充分討論確認后,制定重大風險控制計劃,公司生產安環(huán)部根據控制計劃組織實施,公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風險,應及時上報政府有關安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風險,生產安環(huán)部和相關車間(部室)討論確認后,制定風險控制計劃,由公司主管領導審批后,所屬單位實施控制計劃,生產安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風險,由各車間(部室)制定管理辦法,進行管理。
5.4.3生產安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、安全防護設施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設備設施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應急預案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認,并將確認結果于七月底前報公司生產安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設項目,在施工前,設備技術部組織進行危險源辨識、風險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進行風險控制的具體要求。并將結果報生產安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時,各單位應及時辨識危險源,更新(或補充)危險源辨識的相應表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術、作業(yè)環(huán)境、設備、設施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責任單位,要對相應的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價,評價結果在事故處理結束5個工作日內,報生產安環(huán)部備案(書面和電子版)。
第4篇 國內私募基金內部風險控制管理制度
ab 私募基金內部風險控制管理制度
1 / 22私募基金內部風險控制管理制度
一、項目投資管理辦法
一部較完善的基金管理公司項目投資管理辦法有利于提高投資后的管理及增值服務水平，規(guī)范公司及其管理的股權并購基金投資決策程序，保障公司及投資人資產的安全與增值，防范和控制投資風險。
其主要內容一般包括基本定義及其他說明、機構及職責劃分規(guī)定、長期項目投資及其管理、短期項目投資及其管理、投資資料管理等。
(一) 總則部分
1. 主要規(guī)定該規(guī)則制定依據。
該辦法的制定依據包括《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《公司章程》和有關法律法規(guī)的規(guī)定，以及國際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的通行做法。
2. 公司及其管理的股權并購基金的項目投資的基本內容：
1) 詞語定義及說明
1.1 所謂項目投資，包括以各種方式進行的長期項目投資和短期項目投資，是指基金管理公司或其管理的股權并購基金（以下簡稱“并購基金”）以股權或債權方式進行的項目投資。
所謂長期項目投資，是指投資期限在1年以上，以股權投資的方式直接投資于（資源類）高新技術企業(yè)或技術vc 企業(yè)，在設定的持股時間內采取多種變現方式撤出投資并獲得增值的投資行為。
普通股，優(yōu)先股等都屬于該投資方式。
所謂短期項目投資，是指投資期限在1年以內，以國債現貨及國債回購、新股認購或以機構投資者身份參與短期資金拆借、二級市場證券投資、可轉股債投資、新股配售等方式進行短期資金運作的投資行為。
（盡可能少進行短期投資）
1.2 并購基金采取有限合伙基金型/公司型投資管理模式，并購基金或有限合伙人或股東委托 基金管理公司之股權投資事業(yè)部（以下簡稱“股權投資事業(yè)部”）進行投資，并提供投資資金， 基金管理公司為資金的受托方，委托與被委托的關系是并購基金與 基金管理公司之間的關系；
并購基金按照約定向 基金管理公司支付管理費，（由事業(yè)部按比例向基金管理公司提取管理傭金），獲取委托資金的投資收益并承擔相應的投資風險；
ab私募基金內部風險控制管理制度
作為受托方，（股權投資事業(yè)部是經基金管理公司決策批準的投資項目的具體執(zhí)行人。
）基金管理公司是投資項目的管理主體及決策人，他對項目的選擇、立項、初審、審慎調查、擬投資項目的執(zhí)行及已投資項目的管理等各種投資活動進行直接負責，基金管理公司根據所管理項目的投資金額獲取相應的管理費，并按投資項目的增值獲取相應的分紅。
2)項目跟進
通常會鼓勵股權投資事業(yè)部投資經理個人與公司、并購基金或投資人共同投資；對早期項目而言，原則上還規(guī)定投資經理必須要按比例與公司、并購基金及投資人共同投資。
3. )項目負責人
項目負責人一般規(guī)定由投資經理或投資經理級別以上人員擔任，他應當獨立承擔項目的投資，而助理投資經理則規(guī)定必須與投資經理級別以上人員共同承擔項目的投資，不得單獨承擔項目的投資。
4)投資資金的分配
為了確?；鸸芾砉九c投資者能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益，一般規(guī)定要對長期投資資金與短期投資資金進行合理分配。
5)投資標準的規(guī)定
標的的投資價格應當合理，所投資項目應符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?，?yōu)先選擇經國家、省市有關部門論證、鑒定的項目。
選擇投資的項目應具備良好的市場前景、較強的競爭力和盈利能力，要有完整、務實、操作性強的項目實施計劃和具備項目實施能力的管理隊伍，產權明晰，財務管理規(guī)范。
6)投資限制
所投資企業(yè)要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經基金管理公司投資決策委員會與總裁同意；
i.不得投資于非并購基金（pe-buyout）領域
ii.不得投資于承擔無限責任的企業(yè)；
iii.不得為非所投資企業(yè)提供擔保；
iv.不得直接投資于經營性房地產業(yè)務；
v.不得從事未經公司投資決策委員會與總裁授權的其他業(yè)務；
vi.對單個項目的投資額不超過母基金股本的25%。
vii.不得投資或參與國有股權相關項目
viii.不得與政府建立商業(yè)關系2 / 22ab私募基金內部風險控制管理制度
7)投資原則
一般包括如下原則：確保投資資金的安全性、收益性和流動性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項目進行投資，力求投資項目的成長性、增值性。
（目前僅限于國家高新技術新能源領域）
(二)機構及職責劃分規(guī)定
1.專項投資決策委員會的職責
制定、修改投資策略與投資政策；對擬投資的長期項目及投資方案進行可行性論證和評審，作出批準或不批準投資的決定；定期或不定期組織對已投資項目進行檢查，提出整改要求；
對已投資項目進行監(jiān)督，并組織對已投資項目的管理工作。
2. 短期投資決策小組的職責
包括：對業(yè)務部門提交的短期項目投資建議方案進行評審，做出批準或不批準投資的決定，并對已投資的短期項目進行檢查。
3. 作為公司與投資者股權撤出變現的決策機構，投資變現決策小組的職責
包括：對業(yè)務部門提交的投資撤出變現方案進行評審，作出批準或不批準撤資的決定。
4.作為項目立項的審批機構和投資項目的執(zhí)行與管理機構，基金管理公司各業(yè)務總部及所組建
的股權投資事業(yè)部職責
1)制定部門或基金管理公司立項標準與立項程序，報專項投資決策委員會秘書處批準實施；2)對投資經理經篩選后提交申請立項的項目進行審查、評估，作出批準或不批準立項的決定；3.)組織項目的審慎調查工作，對上報專項投資決策委員會秘書處的項目進行初審；
4)對投資經理提交的投資撤出變現方案進行初審，將經初審通過的方案提交基金管理公司的投
資變現決策小組評審；
5)對已投資的長期投資項目提供管理與增值服務；
6)跟蹤短期投資項目的資金使用情況；
7)按照專項投資決策委員會、短期投資決策小組和投資變現決策小組批準的方案，組織項目投
資或投資撤出變現的具體運作。
5.作為專項投資決策委員會、短期投資決策小組、投資變現決策小組的日常工作機構，專項投
資決策委員會秘書處的職責
1)安排專項投資決策委員會、短期投資決策小組會議和投資變現決策小組的評審會議；3. / 22
第5篇 風險評價風險控制管理制度
1目的
為充分識別危險有害因素、正確評價風險、合理地確定風險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風險,特制定本制度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產活動,包括規(guī)劃、設計、新改擴建、供應、生產、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務等過程中的危害識別和風險評價、風險控制的管理。
職責
3.1安全領導小組
負責審議所識別出的不可容許風險及重大風險的控制措施。
3.2工會
參與危害識別(包括工會活動中存在的危險源)、風險評價、控制措施的策劃并監(jiān)督實施。
3.3總經理
批準風險控制措施計劃。
3.4安環(huán)部
負責本制度的歸口管理,負責生產和管理活動中的危害識別、風險評價和風險控制的策劃,并監(jiān)視風險控制的有效性。
3.5各部門
負責工作范圍內的危害識別、風險評價和風險控制措施的策劃。
4管理內容與要求
4.1工作流程
4.2風險評價的策劃、組織和準備
4.2.1制定風險評價計劃
4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調、指導并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風險評價工作。負責制訂風險評價計劃,具體內容包括評價范圍、目標、準則、內容及時間安排等。
4.2.1.2風險評價的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設備設施等。具體為:
(1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設施設備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災害。
4.2.2成立風險評價組織
公司成立由管理者代表為組長的風險評價小組。小組成員應覆蓋所有的相關職能部門,具體由相關職能部門負責人、安全專業(yè)技術人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產工人代表)、工會組織代表等成員組成。
4.2.3 收集資料
按職能分工,收集以下資料:
——適用于本次活動的有關職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求;
——以往安全評價及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結果、員工體檢結果、壓力容器安全檢定結果、設備噪聲測量結果、消防設施的檢查結果);
——“三同時”批準書及許可文件;
——使用物料、化學品、危險品清單及其安全參數;
——能耗、物耗數據及成本信息;
——工藝過程及技術資料;
——設施布置及安全設施設置;
——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;
——組織的機構和職責劃分的文件;
——組織現行的管理制度文件;
——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調查處置結果的信息;
——健康安全記錄等。
在以上資料不足時,立即組織現場調查和監(jiān)測活動。
4.3劃分作業(yè)活動
4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:
(1)按生產流程階段;
(2)按地理區(qū)域;
(3)按裝置;
(4)按作業(yè)任務;
(5)按生產、服務階段;
(6)按部門;
(7)上述方法的結合;
(8)管理活動、崗位職責;
(9)生產車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認、開車);
(10)檢修單位:檢修任務或活動。
4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設備設施清單”中相關欄目。
4.4危險有害因素識別和風險評價方法
4.4.1分析評價方法選擇
(1)直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);
(2)崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
(3)重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl);
(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);
(5)新生產工藝線路的設計評價方法選用預先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);
(6)經公司領導批準的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風險分析,辨識每個作業(yè)的危險有害因素。
4.4.2.2分析步驟
(1)選定作業(yè)活動;
(2)分解工作步驟;
(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;
(4)識別現有的安全控制措施;
(5)進行風險評價;
(6)提出安全措施建議;
(7)定期評審。
4.4.2.3分析結果填入“工作危險分析記錄表”。
4.4.3 安全檢查表法(scl)
4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設計或安全檢查時,按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實安全措施,保證系統(tǒng)安全。
4.4.3.2分析步驟
(1)根據分析對象的功能組件,確定每一分析項目;
(2)選擇分析對象;
(3)針對分析項目,查閱有關標準、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關標準要求;
(4)研究分析項目的設計和操作可能與標準、規(guī)定不符而產生的偏差;
(5)分析上述偏差可能導致的后果;
(6)識別現有的針對分析項目的控制措施,找出現行管理存在的缺陷;
(7)進行風險評價;
(8)提出建議、改進措施。
4.4.3.3分析結果填入“安全檢查分析記錄表”。
4.5風險評價準則
(1)有關安全生產法律、法規(guī);
(2)設計規(guī)范、技術標準;
(3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;
(4)企業(yè)的安全生產方針和目標等。
4.6風險評價
4.6.1根據影響危險程度的兩個方面
(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;
(2)事故一旦發(fā)生可能產生的后果;
用公式表示為:
r=l×s
式中 r——風險度;
l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現有的預防、檢測、控制措施的綜合;
s——發(fā)生事故或危險事件的可能結果的嚴重性。
4.6.2評價分值和風險等級的確定見表1、2、3、4。
表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)
分 數
偏差發(fā)生頻率
管理措施
員工勝任程度
(意識、技能、經驗)
設備設施現狀
監(jiān)測、控制、報警、聯鎖、補救措施
5
在正常情況下經常發(fā)生
從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程
不勝任(無任何培訓、無任何經驗、無上崗資格證)
帶病運行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范
無任何防范或控制措施
4
常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生
偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內容不完善)
不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓)
超期服役、經常出故障,不符合公司規(guī)定
防范、控制措施不完善
3
過去曾經發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生
每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行
一般勝任(有上崗證,有培訓,但經驗不足,多次出差錯)
過期未檢、偶爾出故障
有,但沒有完全使用(如個人防護用品)
2
過去偶爾發(fā)生
每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行
勝任,但偶然出差錯
運行后期,可能出故障
有,偶爾失去作用或出差錯
1
極不可能發(fā)生
每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴格執(zhí)行
高度勝任(培訓充分,經驗豐富,意識強)
運行良好
有效防范控制措施
表2評估危害及影響后果的嚴重性(s)
分數
人員傷亡程度
財產損失
停工
環(huán)境污染
法規(guī)及規(guī)章制度
符合狀況
公司形象
5
死亡;終身殘廢;喪失勞動能力
≥10萬元
部分裝置(≥2套)停工
發(fā)生市級以上有影響的污染事件
違反法律法規(guī)、強制性標準
影響超出鹽城市的范圍
4
部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療
≥5萬元
1套裝置停工
污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響
潛在不符合法律法規(guī)
影響限于鹽城市范圍內
3
需要去醫(yī)院治療,但不需住院
≥1萬元
部分工序停工
污染限于廠區(qū),緊急措施能處理
不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度
影響限于
阜寧縣內
2
皮外傷;短時間身體不適
<1萬元
受影響不大,幾乎不停工
設備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。
不符合公司規(guī)章制度
影響限于公司及周邊范圍內
1
沒有受傷
無
沒有停工
沒有污染
完全符合
無影響
表3風險等級控制措施及實施期限
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查,測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經費時治理
<4
輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
表4 風險評估表
嚴重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
4.6.3凡r值達9及以上列入“中等、重大及不可接受風險控制措施清單”。
4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風險控制措施清單”報安環(huán)部。
4.6.5安環(huán)部組織相關人員對部門(車間)上報的“重大及不可接受風險控制措施清單”進行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風險控制措施清單”,報總經理批準后下發(fā)至各部門(車間)。
4.6.6安環(huán)部負責組織開展危險有害因素辨識和風險評價。風險評價的頻次為每月一次,當下列情況發(fā)生時,將及時進行風險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構發(fā)生較大變動。
4.7風險控制
4.7.1相關部門(車間)根據識別的風險,制訂控制措施。選擇風險控制措施時,應考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性;
b)控制措施的先進性和安全性;
c)控制措施的經濟合理性及公司的經營運行狀況;
d)可靠的技術保障及服務。
4.7.2控制措施應包括并按如下順序:
a)工程技術措施,實現本質安全;
b)管理措施,實現規(guī)范管理;
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.7.3納入“重大及不可接受風險控制措施清單”的風險的控制措施應形成管理方案報安環(huán)部審核,總經理批準下發(fā)執(zhí)行。
4.7.4責任部門(車間)根據管理方案落實具體的措施,加強管理,確保風險始終處于受控狀態(tài)。
4.7.5安環(huán)部對所采取的風險控制措施進行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達到預期效果,安環(huán)部組織相關部門(車間)進行原因分析,重新制定控制計劃并實施,直至達到預期效果。
4.7.6安環(huán)部向總經理匯報危害識別、風險評價和風險控制的結果,作為制定職業(yè)健康安全目標和進行管理評審的依據。
4.7.7根據風險評價的結果,落實所選的風險控制措施,將風險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內容包括:
a)風險評價報告及技術結論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;
d)治理時間表和負責人;
e)竣工驗收報告。
4.8風險信息更新
公司不間斷地組織風險評價工作,以識別與生產經營活動有關的風險和隱患,每年評審或檢查評價結果和風險控制效果。當下列情況發(fā)生時,將及時進行風險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構發(fā)生較大變動。
4.9 風險管理的宣傳和培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識本崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
5相關文件
《隱患排查治理管理制度》
6記錄
6.1作業(yè)活動清單
6.2設備設施清單
6.3工作危險分析記錄表
6.4安全檢查分析記錄表
6.5中度、重大及不可接受風險控制措施清單
