內(nèi)控合規(guī)崗位職責匯編(5篇)

更新時間：2024-11-20 查看人數(shù)：22

目錄
1.內(nèi)控合規(guī)崗位職責是什么 2.內(nèi)控合規(guī)崗位職責要求 3.內(nèi)控合規(guī)崗位職責描述 4.內(nèi)控合規(guī)崗位職責有哪些內(nèi)容 5.內(nèi)控合規(guī)崗位職責(5篇)

內(nèi)控合規(guī)崗位職責

崗位職責是什么

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵一環(huán)，主要負責確保公司的業(yè)務(wù)活動遵循法律法規(guī)、內(nèi)部政策及行業(yè)標準，以預(yù)防風險、維護企業(yè)聲譽，并促進高效運營。

崗位職責要求

1. 具備深厚的法律知識和合規(guī)意識，熟悉國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。

2. 精通企業(yè)內(nèi)部控制流程，能設(shè)計和優(yōu)化內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。

3. 具備良好的分析能力和判斷力，能夠識別潛在風險并提出解決方案。

4. 有較強的溝通協(xié)調(diào)能力，能與各部門有效協(xié)作，推動合規(guī)文化的落地。

5. 嚴謹細致，注重保密，能在壓力下保持專業(yè)素養(yǎng)，處理復(fù)雜問題。

崗位職責描述

內(nèi)控合規(guī)專員的主要工作是監(jiān)控和評估公司的運營活動，確保其符合內(nèi)外部規(guī)定。他們需要定期進行風險評估，識別潛在的合規(guī)風險，并制定相應(yīng)的管控措施。此外，他們還負責對企業(yè)員工進行合規(guī)培訓(xùn)，提升全員的合規(guī)意識。在遇到違反規(guī)定的行為時，他們需及時介入，調(diào)查并報告情況，同時協(xié)助管理層制定糾正措施。

有哪些內(nèi)容

1. 制定和更新內(nèi)控政策：根據(jù)法律法規(guī)變化和企業(yè)需求，構(gòu)建和完善內(nèi)控制度，確保其合規(guī)性和實用性。

2. 風險管理：進行風險評估，識別關(guān)鍵風險點，建立風險應(yīng)對機制，防止違規(guī)事件發(fā)生。

3. 合規(guī)審計：參與或組織內(nèi)部審計，檢查各項業(yè)務(wù)流程是否符合法規(guī)要求，提出改進建議。

4. 培訓(xùn)與教育：設(shè)計并實施合規(guī)培訓(xùn)計劃，提高員工的合規(guī)意識和能力。

5. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門合作，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，解決日常合規(guī)問題。

6. 法規(guī)跟蹤：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)，及時更新企業(yè)合規(guī)政策，確保企業(yè)的合法運營。

7. 應(yīng)對調(diào)查與處理：處理合規(guī)事件，配合外部監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查，制定并執(zhí)行整改方案。

8. 報告與建議：定期向管理層匯報內(nèi)控合規(guī)狀況，提供改善建議，助力企業(yè)戰(zhàn)略決策。

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的守護者，通過他們的專業(yè)工作，企業(yè)能夠在遵守規(guī)則時，實現(xiàn)持續(xù)、健康的發(fā)展。

內(nèi)控合規(guī)崗位職責范文

第1篇內(nèi)控合規(guī)崗位職責

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科職責描述:

1.全面負責內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標準體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標準體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn) 實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

9.負責內(nèi)控審計部的團隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負責和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力

第2篇內(nèi)控合規(guī)崗崗位職責

內(nèi)控合規(guī)崗大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部(分支機構(gòu)) 職責描述:

1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用,負責相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責;

2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風險項目工作;

3、按照年度合規(guī)檢查計劃,按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù) 負責監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實

4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標及交易;

5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

任職要求:

1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;

2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求;

3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力; 4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風險管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗優(yōu)先;

5. 邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內(nèi)控合規(guī)意識;

第3篇內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意職責:

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標進行分類評估,對不良指標進行季度預(yù)警,同時協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內(nèi)部控制風險;

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評價,完成內(nèi)部控制評價報告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內(nèi)部運作及有關(guān)法規(guī);