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第1篇 進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險管理,促進(jìn)貿(mào)易便利化,根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗法》及其實施條例、《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例等法律法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于對進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險信息收集、風(fēng)險信息評估、風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)和監(jiān)督管理等工作。
本辦法不適用于食品、化妝品、動植物產(chǎn)品的風(fēng)險管理工作。
第三條 本辦法所稱風(fēng)險即質(zhì)量安全風(fēng)險,是指進(jìn)出口工業(yè)品對人類健康和安全、動植物生命和健康、環(huán)境保護(hù)、國家安全以及對進(jìn)出口貿(mào)易有關(guān)各方合法權(quán)益造成危害的可能和程度。本辦法所稱風(fēng)險信息,是指進(jìn)出口工業(yè)品在安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、健康、反欺詐等方面形成或者可能形成的系統(tǒng)性、區(qū)域性危害或者影響,以及為限制、減少或者消除上述危害或者影響需要進(jìn)行收集、評估、處置的進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全方面的信息。
本辦法所稱生產(chǎn)經(jīng)營者,是指進(jìn)口工業(yè)品的收貨人及其代理人,出口工業(yè)品的生產(chǎn)企業(yè)、發(fā)貨人及其代理人等。
第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)統(tǒng)一管理全國進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息收集、風(fēng)險信息評估、風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)工作。
國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗檢疫部門(以下簡稱“檢驗檢疫部門”)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息收集、風(fēng)險信息評估、風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)工作。
第五條 國家質(zhì)檢總局指定符合規(guī)定資質(zhì)條件的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息國家監(jiān)測工作(以下簡稱國家監(jiān)測中心),對特定時段、特定區(qū)域內(nèi)的特定工業(yè)品進(jìn)行風(fēng)險信息的收集、評估,并提出相應(yīng)的風(fēng)險處置建議。
第六條 國家質(zhì)檢總局建立進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警平臺(以下簡稱風(fēng)險預(yù)警平臺),依托e-ciq主干系統(tǒng),應(yīng)用信息化技術(shù),收集和發(fā)布進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息。
第七條 進(jìn)出口工業(yè)品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險追溯體系,保證進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全,接受社會監(jiān)督,承擔(dān)社會責(zé)任。
第二章 風(fēng)險信息收集
第八條 進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息的來源可以包括:進(jìn)出口檢驗監(jiān)管信息、進(jìn)出口認(rèn)證監(jiān)管信息、檢驗檢測機(jī)構(gòu)提供的信息、境外通報召回信息、出口退運(yùn)信息、抽查檢驗信息、各級政府部門及行業(yè)協(xié)會通報信息、境外政府部門通報信息、醫(yī)院傷害報告信息、交通事故信息、消防事故信息、產(chǎn)品安全事故信息、技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)信息、媒體輿情信息、生產(chǎn)經(jīng)營者報告信息、消費(fèi)者投訴信息以及其它風(fēng)險信息。
第九條 任何組織或者個人可以向國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心實名提供有關(guān)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息。
第十條 進(jìn)出口工業(yè)品的生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險信息報告制度。發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在風(fēng)險時,應(yīng)當(dāng)及時向國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報告相關(guān)風(fēng)險信息。
檢驗檢測機(jī)構(gòu)開展進(jìn)出口工業(yè)品檢驗檢測業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險報告機(jī)制。發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口工業(yè)品存在風(fēng)險時,應(yīng)當(dāng)及時向國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報告相關(guān)風(fēng)險信息。
第十一條 國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收集的風(fēng)險信息進(jìn)行調(diào)查核實,按照規(guī)定錄入風(fēng)險預(yù)警平臺。國家質(zhì)檢總局和檢驗檢疫部門可以委托符合規(guī)定資質(zhì)條件的技術(shù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱技術(shù)機(jī)構(gòu))實施。
第三章 風(fēng)險信息評估
第十二條 國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門可以委托技術(shù)機(jī)構(gòu)或者組建專家小組對進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息進(jìn)行評估。
第十三條 技術(shù)機(jī)構(gòu)、專家小組應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)運(yùn)用國際通行的規(guī)則完成風(fēng)險評估工作,得出風(fēng)險評估結(jié)果,出具書面報告。
書面報告應(yīng)當(dāng)包括:風(fēng)險評估的方法、風(fēng)險類別、等級、危害、范圍、殘余風(fēng)險、風(fēng)險處置建議等內(nèi)容。
第十四條 產(chǎn)品風(fēng)險發(fā)生重大變化時,做出評估的國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門或者國家監(jiān)測中心應(yīng)當(dāng)及時組織對產(chǎn)品風(fēng)險進(jìn)行重新評估。
第四章 風(fēng)險處置
第十五條 國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門依照職責(zé)對風(fēng)險評估報告進(jìn)行研判,根據(jù)研判結(jié)論作出風(fēng)險處置決定。需要采取風(fēng)險預(yù)警措施和快速反應(yīng)措施的,確定并實施相應(yīng)的措施。
第十六條 風(fēng)險預(yù)警措施包括:
(一)向相關(guān)檢驗檢疫部門發(fā)布風(fēng)險警示通報;
(二)向生產(chǎn)經(jīng)營者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布風(fēng)險警示通告,提醒或者通知其及時采取措施,消減風(fēng)險;
(三)發(fā)布風(fēng)險警示公告,確定對進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險和危害的強(qiáng)制性措施,提醒消費(fèi)者和使用者警惕涉及進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險和危害。
第十七條 快速反應(yīng)措施包括:
(一)調(diào)整檢驗監(jiān)管模式;
(二)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營者對存在風(fēng)險的進(jìn)出口工業(yè)品實施退運(yùn)或者銷毀、停止進(jìn)出口、停止銷售和使用或者召回;
(三)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,對存在風(fēng)險的進(jìn)出口工業(yè)品實施查封或者扣押;
(四)組織調(diào)查特定時間段中,同類產(chǎn)品、相關(guān)行業(yè)或者關(guān)聯(lián)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況;
(五)通報有關(guān)部門和機(jī)構(gòu),并提出協(xié)同處置的建議。
第十八條 緊急情況下,國家質(zhì)檢總局可以參照國際通行做法,對不確定的進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險,按照本辦法第十六、十七條規(guī)定采取風(fēng)險預(yù)警或者快速反應(yīng)措施。
第十九條 當(dāng)風(fēng)險發(fā)生變化時,國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整所采取的風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施。
第二十條 檢驗檢疫部門應(yīng)當(dāng)將采取的風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施報告上一級檢驗檢疫部門備案。
第二十一條 風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施規(guī)定有實施期限的,期滿后風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施自動解除。
風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施實施期限內(nèi),風(fēng)險已經(jīng)不存在或者已經(jīng)降低到適當(dāng)程度時,國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門應(yīng)當(dāng)主動或者根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營者的申請解除風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施。
生產(chǎn)經(jīng)營者申請解除風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施時,應(yīng)當(dāng)提交風(fēng)險消減評價報告。接受申請的部門應(yīng)當(dāng)對提交的風(fēng)險消減報告的真實性、符合性進(jìn)行評估。
第二十二條 生產(chǎn)經(jīng)營者明知其產(chǎn)品已經(jīng)或者可能存在風(fēng)險時,應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù):
(一)實施風(fēng)險消減措施;
(二)及時向利益相關(guān)方通報真實情況和采取的風(fēng)險消減措施;
(三)及時向國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門報告采取的風(fēng)險消減措施及實施結(jié)果;
(四)積極配合國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門進(jìn)行的風(fēng)險信息調(diào)查和風(fēng)險消減措施的監(jiān)督。
第五章 監(jiān)督管理
第二十三條 國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門可以委托技術(shù)機(jī)構(gòu)或者組建專家小組對下列事項進(jìn)行評估:
(一)已采取的風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施;
(二)生產(chǎn)經(jīng)營者采取的風(fēng)險消減措施。
第二十四條 當(dāng)進(jìn)出口工業(yè)品存在風(fēng)險,生產(chǎn)經(jīng)營者未及時采取消減措施的,國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門可以對其法定代表人或者主要責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任約談。
檢驗檢疫部門未及時發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口工業(yè)品系統(tǒng)性風(fēng)險,未及時消除轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險的,國家質(zhì)檢總局或者上級檢驗檢疫部門可以對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談。
第二十五條 進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作應(yīng)當(dāng)遵守保密規(guī)定。需要對外發(fā)布的信息應(yīng)當(dāng)按照國家質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定予以公布。
第二十六條 國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收到的進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息進(jìn)行分類、歸檔、統(tǒng)計,并做好風(fēng)險信息的檔案管理工作。
進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險信息檔案保存期限為3年。涉及重大案件、典型案例等事項的檔案,做長期或者永久保存。
第六章 法律責(zé)任
第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營者違反本辦法規(guī)定,有下列情形之一的,國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門可以責(zé)令其改正;拒不改正,且造成嚴(yán)重后果的,可以處3萬元以下的罰款:
(一)明知其產(chǎn)品存在 風(fēng)險未主動向國家質(zhì)檢總局、檢驗檢疫部門報告相關(guān)信息,或者存在瞞報、漏報的;
(二)不配合國家質(zhì)檢總局或者檢驗檢疫部門實施風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施或者對其風(fēng)險消減措施實施監(jiān)督管理的;
(三)未及時實施退運(yùn)、銷毀、停止進(jìn)出口、停止銷售和使用、召回等風(fēng)險消減措施或者因措施不當(dāng)未有效控制風(fēng)險的;
(四)未向利益相關(guān)方通報真實情況以及風(fēng)險消減措施的。
第二十八條 技術(shù)機(jī)構(gòu)、專家小組應(yīng)當(dāng)提交客觀、真實、準(zhǔn)確的評估報告,對提供虛假報告或者篡改評估結(jié)果的機(jī)構(gòu)或者個人,依法追究責(zé)任。
第二十九條 檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具真實客觀的報告。對提供虛假信息或者瞞報信息的機(jī)構(gòu),依法追究責(zé)任。
第三十條 檢驗檢疫部門工作人員應(yīng)當(dāng)秉公執(zhí)法、忠于職守,不得濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊。對違法失職的,依法追究責(zé)任。
第七章 附 則
第三十一條 本辦法由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2022年4月1日起施行。
第2篇 安全風(fēng)險抵押金管理制度及考核辦法
一、目的
為進(jìn)一步貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司及公司各項安全規(guī)定，堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風(fēng)險同擔(dān)、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則，提高全員安全意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識，強(qiáng)化安全管理，切實搞好安全工作，確保公司各項工作指標(biāo)的全面完成，結(jié)合公司的具體情況，本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，落實各級人員的安全責(zé)任，在安全生產(chǎn)工作中引入風(fēng)險機(jī)制和激勵機(jī)制，根據(jù)崗位不同、責(zé)任大小，繳納風(fēng)險金數(shù)額的不同，建議公司實行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
二、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風(fēng)險抵押金適用于公司內(nèi)全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產(chǎn)聯(lián)責(zé)管理的形式和實施辦法
1.安全目標(biāo)責(zé)任書和安全責(zé)任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負(fù)責(zé)人簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書；部門負(fù)責(zé)人與各級主管、班長簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書；各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書，分解本部門的安全管理目標(biāo)，明確各自安全工作內(nèi)容，并分別交納安全風(fēng)險責(zé)任金。
2、公司領(lǐng)導(dǎo)對全公司安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。各部門負(fù)責(zé)人對本部門的安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。
3、各職能部門負(fù)責(zé)人要按安全責(zé)任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促安全生產(chǎn)。
4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，預(yù)防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納標(biāo)準(zhǔn)（有待細(xì)化）
五、安全風(fēng)險抵押金的管理
1.安全風(fēng)險抵押金實行專戶管理，財務(wù)部應(yīng)建立“安全風(fēng)險抵押金”專用賬戶，做到專款專用。
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后進(jìn)行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務(wù)調(diào)整或其他原因應(yīng)退或補(bǔ)交安全風(fēng)險抵押金本金的，由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內(nèi)按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總，報總經(jīng)理簽字后通知本人，予以調(diào)整，調(diào)整本金的人員必須在接到通知后5日內(nèi)補(bǔ)齊風(fēng)險抵押金本金，
4. 離職人員返還本人安全風(fēng)險抵押金（除扣罰金額外的剩余部分）。
5.新增員工上半年入公司的，轉(zhuǎn)正后參加風(fēng)險抵押；
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關(guān)人員在部門自查的基礎(chǔ)上，對全公司進(jìn)行全面安全生產(chǎn)檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責(zé)任目標(biāo)十二項內(nèi)容中，每項考核未完成預(yù)定目標(biāo)的，扣罰各事業(yè)部子公司第一責(zé)任人8%的安全生產(chǎn)責(zé)任金。
3.各事業(yè)部、子公司內(nèi)按各自簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任書來進(jìn)行目標(biāo)考核，未達(dá)成管理目標(biāo)的，按比例扣罰相應(yīng)責(zé)任人的安全風(fēng)險責(zé)任抵押金。未按要求簽訂安全責(zé)任目標(biāo)書及執(zhí)行安全風(fēng)險責(zé)任抵押金制度的，扣罰各事業(yè)部、子公司第一責(zé)任人20%安全風(fēng)險責(zé)任抵押金。
4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務(wù)，達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門，所有繳納安全風(fēng)險金的人員，除返還全部安全生產(chǎn)責(zé)任金外，還將獎勵安全風(fēng)險金繳納人同等繳納數(shù)額的獎金；凡未達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門，僅返還所有繳納安全風(fēng)險金人員扣除后剩余的安全風(fēng)險責(zé)任金。
5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團(tuán)安全事故管理規(guī)定》的相應(yīng)內(nèi)容對事故責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的，一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責(zé)任人10%風(fēng)險抵押金。
7.為維護(hù)專（兼）職安全管理人員的積極性，激勵安技人員熱愛本職工作，若年內(nèi)基層單位沒發(fā)生上報安全事故，公司將分別撥付1萬元，專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者，由各單位支配。
六、附則
（一）本安全目標(biāo)責(zé)任書有效期限: 年 月 日至 年 月 日。
（三）相關(guān)部門責(zé)任人員的安全生產(chǎn)責(zé)任金，于 年 月 日前交公司財務(wù)部。
（四）本責(zé)任書由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。
第3篇 風(fēng)險評估和隱患排查管理辦法
第一條為進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任，切實加強(qiáng)重點部位的事故隱患排查整治工作，及時消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導(dǎo)致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟(jì)安全事故隱患，按其可能導(dǎo)致事故損失的程度分為3類：
1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)30萬元以上100萬元以下的事故隱患；
2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患；
3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)500萬元以上的事故隱患。
第三條各項目部要及時向局指揮部安全質(zhì)量部報告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計劃，整改方案。
第四條隱患的初評
各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應(yīng)立即報告局指揮部部安全質(zhì)量部，局指揮部安全質(zhì)量部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行初評，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認(rèn)定屬重特大事故隱患，應(yīng)立即制發(fā)隱患整改指令書，并報集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對該隱患進(jìn)行技術(shù)評估，確定級次。
第五條隱患的整改
隱患整治單位接到整改通知書后，應(yīng)立即組織實施整改，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整治任務(wù)。安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)督促整改責(zé)任單位按期完成隱患整改任務(wù)。如到期不能完成整改任務(wù)，由局指揮部安全質(zhì)量部依據(jù)有關(guān)安全法規(guī)實施處罰。
第六條隱患整改后的驗收
隱患整改單位完成隱患整改后，應(yīng)書面向局指揮部安全質(zhì)量部報告，申請驗收。各相關(guān)部門和安全質(zhì)量部組織驗收。驗收不合格的責(zé)令重新整改。
第七條隱患整改報告書包括以下內(nèi)容：
1、基本情況；
2、影響范圍；
3、可能影響程度；
4、事故隱患等級；
5、整改目標(biāo)；
6、整改措施；
7、整改資金來源；
8、整改期間的防范措施；
9、整改單位和責(zé)任人(由單位第一責(zé)任人負(fù)責(zé))；
10、監(jiān)管單位和責(zé)任人(由隱患整治單位的主管部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé))。
第八條隱患整改單位的責(zé)任：隱患單位的主要負(fù)責(zé)人(法定代表人或主持全面工作的負(fù)責(zé)人)是隱患整改的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)編制整改方案，籌措整改資金，組織實施整改，保證整改力量，并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后，報局指揮部安全質(zhì)量部驗收。
第九條隱患監(jiān)管單位的責(zé)任：隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。主要負(fù)責(zé)督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改，協(xié)調(diào)整改過程中的外部關(guān)系，組織隱患整改后的驗收。
第十條按計劃組織實施各級部門確認(rèn)的隱患整改項目，堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，落實經(jīng)費(fèi)，確保按期完成。
第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人，應(yīng)給予表彰和獎勵。
第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應(yīng)予批評教育，并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人予以處罰。
第十三條對重特大事故隱患未進(jìn)行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部，由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)責(zé)令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。
第十四條對重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關(guān)法律、法規(guī)、條例、制度為準(zhǔn)。
第十六條本辦法由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋并修訂。
第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。
第4篇 消防施工安全風(fēng)險識別評估預(yù)控措施管理辦法
消防工程
9.1
現(xiàn)場作業(yè)準(zhǔn)備及布置
現(xiàn)場作業(yè)前準(zhǔn)備及資源配置
觸電機(jī)械傷害
物體打擊
18
1
(1)編制施工作業(yè)指導(dǎo)書。對作業(yè)人員進(jìn)行安全交底,并簽字。
(2)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應(yīng)配備齊全安全防護(hù)用品。
(3)在施工作業(yè)前,作業(yè)人員應(yīng)將施工工器具準(zhǔn)備齊全,并確保其狀態(tài)良好。
(4)現(xiàn)場作業(yè)前應(yīng)將作業(yè)區(qū)域用欄桿、分隔網(wǎng)進(jìn)行隔離,并設(shè)置明顯標(biāo)志,嚴(yán)禁非作業(yè)人員及車輛進(jìn)入現(xiàn)場。
9.2
消防管道管網(wǎng)施工
9.2.1管道的土方開挖
坍塌觸電
54
2
(1)人工挖土方應(yīng)根據(jù)消防管道設(shè)計深度和土質(zhì)情況采取放坡。
(2)深度超過2m的消防溝道,應(yīng)視情況采取防護(hù)措施。
(3)土質(zhì)松動的位置和靠近建筑物附近挖溝時,要設(shè)置擋土板,并設(shè)專人監(jiān)護(hù),防止土方倒塌。
(4)支撐的木方材料應(yīng)具有滿足支撐力的截面積。
(5)對進(jìn)入出現(xiàn)邊坡開裂、疏松和支撐松動的地方,應(yīng)立即采取措施,嚴(yán)禁施工人員進(jìn)人。
(6)施工人員不得在支撐和溝坡腳下休息。
(7)不得使用沖擊振動較大的工具施工。
(8)圍欄距溝道不得少于0.8m,夜間設(shè)紅色警示燈,夜間施工應(yīng)保證足夠的照明,并設(shè)專人監(jiān)護(hù)。
(9)溝道中出現(xiàn)地下水時,要進(jìn)行排水作業(yè),排水可采用潛水泵抽水。
(10)抽水之前檢查潛水泵絕緣是否良好,應(yīng)測試電氣絕緣,引出排水管應(yīng)遠(yuǎn)離溝道,潛水泵電源應(yīng)獨(dú)立控制并裝設(shè)漏電保護(hù)器,檢查無誤后方可排水。
(11)電工應(yīng)跟班作業(yè)。排水期間施工人員嚴(yán)禁在坑內(nèi)作業(yè),排水人員應(yīng)穿絕緣靴。
(12)挖管道土方時,殘土應(yīng)堆放距坑邊1m以上,高度不超過1.5m,且為管道敷設(shè)留出一定的作業(yè)距離。
(13)挖土方時兩人間距以不碰撞為準(zhǔn),施工人員的施工作業(yè)工具應(yīng)完整牢固,防止發(fā)生碰撞和器具脫落傷人。
9.2.2管道的下料、敷設(shè)與焊接
機(jī)械傷害
觸電
27
2
(1)管材到貨后堆放合理,有防止?jié)L動措施。
(2)使用切割機(jī)械應(yīng)檢查設(shè)備可靠性,應(yīng)設(shè)獨(dú)立電源箱和漏電保護(hù)器,設(shè)備電源線應(yīng)無破損。
(3)打磨坡口時使用的砂輪機(jī)應(yīng)絕緣良好,施工人員應(yīng)戴防護(hù)鏡,穿絕緣鞋,開關(guān)應(yīng)設(shè)在附近。
(4)人工調(diào)整管道時應(yīng)在管道下方塞填木方,防止管材滾動傷人。
(5)在潮濕場地焊接時,作業(yè)人員應(yīng)做好絕緣措施。
(6)用刨錘去焊渣時,施工人員應(yīng)佩戴防護(hù)鏡,防止焊渣崩眼。
9.2.3管道連接和支架安裝
高處墜落
物體打擊
27
2
(1)地面以上管道宜采用法蘭連接,連接時作業(yè)人員動作要協(xié)調(diào),手不得放在法蘭接合處。
(2)托架支架作業(yè)時應(yīng)搭設(shè)安全可靠的腳手架。
(3)在高處安裝噴頭和管道時要系好安全帶,下面設(shè)專人監(jiān)護(hù)。
(4)上下遞送材料時應(yīng)采用手(傳遞)繩,嚴(yán)禁上下拋物遞送材料。
(5)管道應(yīng)按設(shè)計做好地網(wǎng)連接。
9.2.4管道系統(tǒng)的水壓試驗
物體打擊
9
1
(1)水壓試驗的管道應(yīng)做好接地。
(2)試壓過程中應(yīng)有專人監(jiān)護(hù),不得帶壓修理,施工人員不得面對出水口,無關(guān)人員不得進(jìn)入試驗區(qū)域。
9.3
消防設(shè)備和控制設(shè)備安裝
9.3.1消防設(shè)備安裝
高處墜落
物體打擊
27
2
(1)施工現(xiàn)場應(yīng)整潔無雜物、道路平坦。
(2)安裝施工應(yīng)由專人指揮,搬運(yùn)和移動設(shè)備之前,應(yīng)對搬運(yùn)用的鋼絲繩進(jìn)行選擇和檢查。
(3)消防設(shè)備在人力搬運(yùn)過程中,注意抬扛的承重范圍,不可超限使用抬扛和繩索,搬運(yùn)中無關(guān)人員不得停留和通過。
(4)設(shè)備就位時作業(yè)人員應(yīng)防止擠手和砸腳。
(5)在室內(nèi)頂棚安裝火災(zāi)報警器探頭時,宜使用人字梯。
(6)安裝探頭和接線中應(yīng)使用工具袋,嚴(yán)禁上下拋物。
9.3.2消防控制設(shè)備的安裝
其他傷害
27
2
(1)施工時應(yīng)按設(shè)計位置安裝固定牢固。
(2)施工中要保證設(shè)備完好,輕抬輕放。
9.3.3熱敏電纜敷設(shè)
高處墜落
其他傷害
27
2
(1)變壓器器身和油枕上熱敏電纜敷設(shè)時,作業(yè)人員應(yīng)系好安全帶,并設(shè)專人監(jiān)護(hù)。
(2)施工后應(yīng)清點工器具,防止工具及材料遺落在變壓器上,做到場清、料盡。
9.4
報警與消防水系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試
9.4.1火災(zāi)報警系統(tǒng)單體調(diào)試
觸電其他傷害
45
2
(1)擴(kuò)建變電站設(shè)備安裝調(diào)試應(yīng)填寫安全作業(yè)票,并有專人監(jiān)護(hù)。
(2)調(diào)試人員在調(diào)試中對變電站運(yùn)行設(shè)備應(yīng)明晰,施工人員不得觸碰運(yùn)行設(shè)備。
9.4.2消防系統(tǒng)的聯(lián)合調(diào)試
觸電其他傷害
45
2
(1)通電之前應(yīng)檢查下列工作:
①通道出口暢通,照明、通信條件完善。
②各種設(shè)備標(biāo)識清楚,設(shè)備功能標(biāo)識應(yīng)醒目。帶電的控制設(shè)備應(yīng)掛警示標(biāo)牌
③操作程序符合設(shè)計要求。
④電源可靠,有保護(hù)措施和備用電源。電氣設(shè)備絕緣和接地良好、電氣開關(guān)均處于斷開位置,并有明顯的電源指示,電機(jī)正反轉(zhuǎn)標(biāo)識明晰,相序正確。
⑤水源已達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn),管道氣體排空。在變壓器處和消火栓處應(yīng)安排專人值守。
⑥電源處有專人值守,并應(yīng)設(shè)置通信聯(lián)絡(luò)工具,明確就地緊急操作措施。
(2)參加調(diào)試人員應(yīng)明確帶電設(shè)備狀況,與帶電設(shè)備保持一定的安全距離。
(3)操作控制設(shè)備的調(diào)試人員應(yīng)著工作裝和絕緣鞋。
第5篇 工程安全風(fēng)險獎勵基金管理考核辦法
1 范圍
1.1為了貫徹“安全第一,預(yù)防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設(shè)安全目標(biāo)實現(xiàn),特制定本制度。
1.2本制度采用對各參建單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營班子成員、安(監(jiān))檢科長等在安全管理上負(fù)有重大責(zé)任的人員實行風(fēng)險抵押金,以建立風(fēng)險機(jī)制。
1.3本制度旨在落實安全管理的風(fēng)險機(jī)制、制約機(jī)制和教育機(jī)制,通過有獎有罰、獎罰結(jié)合的方法,落實各級人員的安全責(zé)任制。
1.4本制度適用于龍騰公司工程建設(shè)工程項目安全風(fēng)險獎勵基金管理及考核。
2規(guī)范性引用文件
《電力建設(shè)安全管理規(guī)定》(1995-11)
《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》(2000-5-1)
《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。
3管理內(nèi)容
3.1風(fēng)險獎勵基金的構(gòu)成:
3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。
3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。
3.1.3施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安(監(jiān))檢科長所交的安全風(fēng)險抵押金。
3.2年安全風(fēng)險抵押金繳納標(biāo)準(zhǔn),以專題會議確定。
3.3安全風(fēng)險獎勵基金由龍騰公司財務(wù)部設(shè)立專門賬戶管理,由工程建設(shè)委員會統(tǒng)一掌握使用。
3.4適用范圍:
3.4.1施工單位安全第一責(zé)任人、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)班子、安檢科長;
3.4.2經(jīng)建設(shè)委員會討論決定需要列入者。
3.5安全風(fēng)險受獎必備條件:
3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;
3.5.2未發(fā)生重大火災(zāi)事故;
3.5.3未發(fā)生重大施工機(jī)械損壞事故;
3.5.4未發(fā)生重大責(zé)任交通事故;
3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;
3.5.6月度安全風(fēng)險獎勵考核實得總分與標(biāo)準(zhǔn)分之比大于70%。
3.6安全檢查評比由工程建設(shè)項目安全委員會辦公室負(fù)責(zé)組織進(jìn)行,辦公室將考核結(jié)果提交安委會討論通過。
3.7考核原則:
3.7.1經(jīng)季度考核對達(dá)到受獎必備條件的單位的個人按照交納風(fēng)險抵押金的25%給予獎勵;若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標(biāo)準(zhǔn)減半給以獎勵;
3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個人風(fēng)險抵押金的15%,并補(bǔ)足風(fēng)險抵押金;
3.7.3發(fā)生重傷事故、一般機(jī)械事故和一般交通事故,扣除個人風(fēng)險抵押金的25%,并補(bǔ)足風(fēng)險抵押金;
3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災(zāi)、重大機(jī)械損壞事故、重大責(zé)任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應(yīng)施工單位人員的全部風(fēng)險抵押金,并補(bǔ)足風(fēng)險抵押金;
3.7.5每季度有一個月安全風(fēng)險獎勵考核得分比值小于70%,不得受獎。
4安全風(fēng)險獎勵考核辦法
4.1考核評比的依據(jù)為建設(shè)單位參照《電力建設(shè)安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風(fēng)險獎勵考核表”(見附表)。
4.2安全風(fēng)險獎勵采用周檢查,月評比,季獎勵的方式進(jìn)行。
4.2.1周檢查:每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,在安全例會上確認(rèn)考核事項。
4.2.2月評比:依據(jù)“安全風(fēng)險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結(jié)果,在月度安全例會上對相應(yīng)施工單位進(jìn)行評比。
4.2.3季獎勵:依據(jù)本季度每月評比情況,按照前述原則對相關(guān)施工單位進(jìn)行安全風(fēng)險獎勵考評,并提出考評方案,提交安委會通過。
4.3各施工單位責(zé)任范圍工程全部竣工后,進(jìn)行最后一次評獎,風(fēng)險抵押金余額全部返還。
5附則
5.1 本制度由龍騰公司工程建設(shè)項目安全委員會負(fù)責(zé)解釋。
5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設(shè)安委會考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責(zé)任部門進(jìn)行檢查考核。
第6篇 人民醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金管理辦法
z人民醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金及其管理辦法
為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯事故的發(fā)生,增強(qiáng)科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯事故的主人翁意識和責(zé)任感,防范和化解醫(yī)療風(fēng)險,提高醫(yī)療質(zhì)量,杜絕醫(yī)療差錯事故,保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益,促進(jìn)我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我院工作實際,本著“風(fēng)險共擔(dān)、保障有力”的原則,特制定本辦法。
一、醫(yī)療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況,內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。
二、醫(yī)療風(fēng)險基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組,對基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險基金明細(xì)賬,確保?？顚Ｓ?。年度內(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款,轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。
三、醫(yī)療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補(bǔ)償,無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫(yī)療風(fēng)險基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例,根據(jù)院專家委員會討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定,但承擔(dān)賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負(fù)責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會討論認(rèn)定。
責(zé)任人及其科室對其處理意見如有異議,應(yīng)在接到賠付通知起三個工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次,將從我院參加市級醫(yī)療事故鑒定專家中隨機(jī)抽取專家若干名進(jìn)行復(fù)議。
四、醫(yī)療風(fēng)險基金的返還:
(一)、對于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?將返還該科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎勵科室負(fù)責(zé)人,同時可適當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險基金系數(shù)。
(二)、對于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室,當(dāng)年度不予返還,流動下年度繼續(xù)使用。
(三)、對于當(dāng)年賠付額累計超過科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的透支部分,視情況區(qū)分,分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險基金中扣除,但下年度風(fēng)險基金系數(shù)適當(dāng)提高:
1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分不在該年度中扣除,由醫(yī)院風(fēng)險基金承擔(dān),但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%;
2、如下年度仍有醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負(fù)責(zé)解釋,如因指標(biāo)測算出現(xiàn)偏差等特殊情況,由醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時討論修改。
第7篇 風(fēng)險機(jī)遇管理辦法
1范圍
本文件規(guī)定了公司對風(fēng)險的識別、確定、評價,采取應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施的方法。
本文件適用于公司及各部門進(jìn)行風(fēng)險分析和采取對風(fēng)險和機(jī)遇的措施。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而,鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
本章無條文。
3定義
風(fēng)險識別:是通過識別風(fēng)險源、影響范圍、時間績其原因和潛在的后果等,生成一個全面的風(fēng)險列表。
風(fēng)險分析:是根據(jù)風(fēng)險類別,獲得的信息和風(fēng)險評估的使用目的,對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量的分析,為風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對提供支持。
風(fēng)險評價:是將風(fēng)險的結(jié)果與組織的風(fēng)險準(zhǔn)則比較,或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較,確定風(fēng)險等級,以便做出風(fēng)險應(yīng)對的決策。
風(fēng)險應(yīng)對:是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施,包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性或后果的措施。
4職責(zé)
4.1 綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險的識別、分析、確定,組織制定應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,對風(fēng)險實施監(jiān)控,對風(fēng)險和機(jī)遇的措施落實進(jìn)行監(jiān)督檢查;
4.2 各部門按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對本部門的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、確定,必要時采取應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施;協(xié)助綜合管理部識別、分析風(fēng)險并實施應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施。
4.3 最高管理層評審風(fēng)險及應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施,持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。
5風(fēng)險管理
5.1 公司風(fēng)險
識別風(fēng)險的時機(jī):質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等;
識別風(fēng)險應(yīng)考慮:
1)公司環(huán)境風(fēng)險。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來的風(fēng)險;
2)市場風(fēng)險。市場競爭、市場份額態(tài)勢的變化帶來的風(fēng)險;
3)經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營策略、經(jīng)營方向的變化帶來的風(fēng)險等。
5.2 體系運(yùn)行及主要過程的風(fēng)險
a) 研制風(fēng)險:如:技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面帶來的風(fēng)險;
b) 生產(chǎn)風(fēng)險:如:人員、生產(chǎn)能力、交付進(jìn)度等方面帶來的風(fēng)險;
c) 采購風(fēng)險:如:外部供方選擇、采購(外協(xié))品質(zhì)量、交貨進(jìn)度等帶來的風(fēng)險;
d) 財務(wù)風(fēng)險:如:資金保證,資金使用、回流,投資與回報等帶來的風(fēng)險;
e) 產(chǎn)品和服務(wù)風(fēng)險:如:產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、投訴等帶來的風(fēng)險等。
5.3 風(fēng)險應(yīng)對方法:
a) 規(guī)避風(fēng)險。決定停止或退出可能導(dǎo)致風(fēng)險的活動;
b) 承擔(dān)風(fēng)險。增加風(fēng)險或承擔(dān)新的風(fēng)險以尋求機(jī)會;
c) 消除風(fēng)險源。消除具有負(fù)面應(yīng)影響的風(fēng)險源;
d) 轉(zhuǎn)移風(fēng)險。改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果;
e) 分擔(dān)風(fēng)險;
g) 保留風(fēng)險等。
5.4 選擇應(yīng)對風(fēng)險的措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施時需考慮:
a)法律、法規(guī)、社會責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求;
b)風(fēng)險應(yīng)對措施的實施成本與收益(有些風(fēng)險可能需要組織考慮采用經(jīng)濟(jì)上看起來不合理的風(fēng)險應(yīng)對決策,例如可能帶來嚴(yán)重的負(fù)面后果但發(fā)生可能性低的風(fēng)險事件);
c)利益相關(guān)者的輸球和價值觀、對風(fēng)險的認(rèn)知和承受度以及對某一些風(fēng)險應(yīng)對措施的偏好等。
當(dāng)風(fēng)險應(yīng)對措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險或影響到其他利益相關(guān)方時,要評估這些風(fēng)險,并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通,必要時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。
6 風(fēng)險評估
6.1 各部門應(yīng)對初步識別出來的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估,確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性,將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險綜合指數(shù),最后確定風(fēng)險的等級。
6.2 風(fēng)險發(fā)生的可能性,見表1
表1
可能性指數(shù)
1
極少發(fā)生
2
較少發(fā)生
3
可能發(fā)生
4
很可能發(fā)生
5
經(jīng)常發(fā)生
6.3 風(fēng)險發(fā)生的嚴(yán)重性,見表2
表2
嚴(yán)重性指數(shù)
1
可忽略影響
2
微小影響
3
中等影響
4
嚴(yán)重影響
6.4 風(fēng)險等級
根據(jù)風(fēng)險綜合指數(shù)大小來確定風(fēng)險的等級,一般風(fēng)險:風(fēng)險綜合指數(shù)為1~10;重大風(fēng)險:風(fēng)險綜合指數(shù)為11~20。(風(fēng)險綜合指數(shù) = 可能性指數(shù) × 嚴(yán)重性指數(shù))
可能性指數(shù)
嚴(yán)重性指數(shù)
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
風(fēng)險等級一般分為:極大、較大、較小、極小四類,依據(jù)風(fēng)險等級的大小,采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。
7.5 風(fēng)險應(yīng)對措施表
應(yīng)對措施
風(fēng)險排序
規(guī)避風(fēng)險
承擔(dān)風(fēng)險
消除風(fēng)險
轉(zhuǎn)移風(fēng)險
分擔(dān)風(fēng)險
保留風(fēng)險
1
極大
2
較大
3
較小
4
極小
7一般要求
7.1 綜合管理部每半年組織相關(guān)部門從公司環(huán)境(內(nèi)外部)、科研、生產(chǎn)、采購、資金、知識等方面識別、分析、確定并風(fēng)險排序。形成風(fēng)險清單,上報總經(jīng)理。
7.2 管理層針對風(fēng)險進(jìn)行評審,制定適宜的應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施并實施。
7.3 各部門針對本部門承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作及職責(zé)識別、分析、確定風(fēng)險,采取必要的應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施并實施。當(dāng)部門識別的風(fēng)險對公司的質(zhì)量管理體系、戰(zhàn)略方向和宗旨、組織環(huán)境等方面形成潛在影響時,應(yīng)及時向歸口管理部門傳遞信息。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門分析、評價風(fēng)險,并上報總經(jīng)理。
7.4 綜合管理部對公司層面上采取的應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施進(jìn)行監(jiān)督檢查,并保留檢查記錄;各部門負(fù)責(zé)人對本部門采取的應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施落實情況進(jìn)行檢查,并保留記錄。
第8篇 施工機(jī)組安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理辦法
1、為進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制,增強(qiáng)公司施工作業(yè)人員的安全生產(chǎn)意識和責(zé)任感,特制訂本辦法。
2、公司安全生產(chǎn)委員會是本辦法決策機(jī)構(gòu),決定安全風(fēng)險抵押金的考核、扣除和返還。質(zhì)量安全環(huán)保部是管理和執(zhí)行部門。
3、 安全風(fēng)險抵押金交納范圍及數(shù)額
機(jī)組長 2000元
hse管理員1500元
技術(shù)員、質(zhì)檢員 1000元
正式工800元
合同工600元
4、安全風(fēng)險抵押金收繳
1)每個項目開工前,按照“機(jī)組安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的繳納額度”的規(guī)定,每人交納規(guī)定數(shù)額的安全風(fēng)險抵押金,由公司財務(wù)部專賬保管。
2)安全風(fēng)險抵押金每年收繳一次。應(yīng)繳抵押金人員不得以任何理由拒不繳納。
5、年度內(nèi)如發(fā)生繳納安全風(fēng)險抵押金人員應(yīng)負(fù)責(zé)的事故并按規(guī)定罰款時,先從安全風(fēng)險抵押金中扣除,剩余部分待年末安全生產(chǎn)考核后返還本人;不足部分由責(zé)任人另行補(bǔ)繳。
6、安全風(fēng)險抵押金的使用
1)作業(yè)機(jī)組整個項目施工期,實現(xiàn)“零事故、零傷害、零環(huán)境污染事件”目標(biāo),將按安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的200%返還。
2)發(fā)生一起工業(yè)生產(chǎn)較大及其以上事故、發(fā)生一起較大及其以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故、發(fā)生一起交通重大事故負(fù)同等及其以上責(zé)任,扣除機(jī)組全員的全部安全環(huán)保風(fēng)險抵押金,對機(jī)組長撤職處理。
3)發(fā)生工業(yè)生產(chǎn)一般事故一起、發(fā)生交通重大事故負(fù)次要責(zé)任(含次要責(zé)任)一起,扣罰機(jī)組全員的安全環(huán)保風(fēng)險抵押金70%。
4)發(fā)生交通一般事故一起或在施工生產(chǎn)中造成環(huán)境污染,被當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門罰款,扣罰機(jī)組全員安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的50% 。
5)凡發(fā)生事故隱瞞不報,故意降低事故等級,故意拖延上報時間,扣罰機(jī)組全員的安全環(huán)保風(fēng)險抵押金的30%。
第9篇 《大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費(fèi)用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
(一)要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評,各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn),對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)
第10篇 危險有害因素識別風(fēng)險評價管理辦法
為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預(yù)防,達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。
1. 評價目的
1.1 對本公司范圍內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識與評價,制定風(fēng)險控制措施,并對其實施控制。
1.2 識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價方法進(jìn)行評價。
1.3 加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施,以減少或避免不期望的事件發(fā)生,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞,保證安全生產(chǎn)。
2. 評價范圍
本公司范圍內(nèi)所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素及生產(chǎn)活動、服務(wù)過程中的風(fēng)險進(jìn)行評價、識別與控制。
3.職責(zé)
3.1 分管安全副總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作,負(fù)責(zé)建立風(fēng)險評價小組,負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大的風(fēng)險清單。
3.2 安全部門負(fù)責(zé)組織本公司范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價,確定重大及巨大的風(fēng)險,提出重大事故隱患的整改方案,并對全公司的危險源的控制進(jìn)行監(jiān)督。
3.3 安全部門應(yīng)確保危險源辨識和風(fēng)險評價人員進(jìn)行應(yīng)有的培訓(xùn),以承擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。
3.4 各部門對所轄范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識評價,并實施控制。
4.風(fēng)險評價工作程序
4.1 總則
4.1.1 本公司重大風(fēng)險詳見《 重大風(fēng)險清單》。
4.1.2 危險源辨識、風(fēng)險評價準(zhǔn)則: ——國家、地方、行業(yè)頒布的有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求; ——有關(guān)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn); ——企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn); ——公司制定的安全安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
4.1.3 危險因素的分級原則 危險因素按以下原則進(jìn)行分類:
i 級: 要立即采取措施進(jìn)行控制的危險因素;
ii 級:近期要采取措施進(jìn)行控制的危險因素;
iii 級:將來要采取措施進(jìn)行控制的危險因素;
iv 級:不需要采取措施進(jìn)行控制的危險因素;
4.2 風(fēng)險評價的組織和管理
4.2.1 危險源辨識、風(fēng)險評價工作在安全部門的指導(dǎo)下開展工作。
4.2.2 各部門應(yīng)成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評價小組在部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進(jìn)行工作,同時應(yīng)鼓勵其他員工參與危害和影響的確定。
4.2.3 公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險評價工作小組成員接受必要的培訓(xùn),使其具備熟悉工藝技術(shù)、安全健康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識、風(fēng)險評價方法和技巧能力。
4.3 危險源辨識和風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括:
4.3.1 常規(guī)活動和非常規(guī)活動
4.3.2 作業(yè)場所內(nèi)所有人員的活動(包括供方、合同方)
4.3.3 作業(yè)場所內(nèi)所有設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品和產(chǎn)品(包括外部提供的設(shè)備和材料等)
4.3.4 規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段
4.3.5 事故及潛在的緊急情況
4.3.6 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程
4.3.7 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī)章制度
4.3.8 丟棄、廢棄、拆除與處置
4.3.9 氣候、地震及其他自然災(zāi)害
4.4 危險源辨識和風(fēng)險評價應(yīng)考慮
4.4.1 三種時態(tài):過去、現(xiàn)在、將來
4.4.2 三種狀態(tài):正常、異常、緊急
a.正常狀態(tài)指正常生產(chǎn)時狀態(tài)
b.異常狀態(tài)指生產(chǎn)活動中開車、停車、檢修等情況下的危險因素與正常狀態(tài)有較大不同的狀態(tài)
c.緊急狀態(tài)指生產(chǎn)活動中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)
4.4.3 六種危險危害因素:物理性危險、危害因素;化學(xué)性危險、危害因素;生物性危險、危害因素;心理性、生理性危險、危害因素;行為性危險、危害因素;其他危險、危害因素
4.5 危險源辨識與風(fēng)險評價的方法
4.5.1 評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度,選擇一種或結(jié)合多種危害識別方法,包括:安全檢查表、工作危害分析、預(yù)先危害性分析、危險與可操作性研究(hazop)等,各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄 5。
4.5.2 在選擇識別方法時,應(yīng)考慮:
——活動或操作性質(zhì);
——工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段;
——危害分析的目的;
——所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模;
——潛在風(fēng)險度大小;
——現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源;
——信息資料及數(shù)據(jù)的有效性;
——是否是法規(guī)或合同要求。
4.5.3 各部門應(yīng)首先制定安全檢查表對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行危害識別,對工作活動、工藝操作等采用工作危害性分析(jha),在此基礎(chǔ)上,對于關(guān)鍵裝置、重點部位,特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、部位發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的,則采用危險與可操作性研究(hazop)進(jìn)行危害分析。各單位也可結(jié)合自身的實際情況采用其他的識別方法。各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄 5。
4.5.4危害識別、風(fēng)險評價的步驟 按崗位劃分作業(yè)活動 作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段劃分,或者將以上方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如:開車、停車、設(shè)備檢修、突然斷電、斷水、機(jī)泵跳閘、正常操作、物料搬運(yùn)、藥劑配制、取樣分析、進(jìn)入受限空間作業(yè)、儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)、吊裝、動火、承包商現(xiàn)場作業(yè)等。識別設(shè)備設(shè)施的危害可按下列順序 廠址:地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等; 廠區(qū)平面布局:功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等; 建構(gòu)筑物; 生產(chǎn)工藝流程; 生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、機(jī)械、電氣、特種設(shè)備等;作業(yè)場所:粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫; 工時制度、女工保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等; 管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。 識別危害之前可先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單。
4.6 識別危害根源和性質(zhì)
4.6.1 在進(jìn)行危害識別時要考慮以下問題: ——存在什么危害(傷害源) ——誰(什么)會受到危害——傷害怎樣發(fā)生
4.6.2 評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料,對所確定的評估對象,識別盡可能多的實際的和潛在的危害,包括:
1)設(shè)施的不安全狀態(tài),包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷;
2)人的不安全行為,包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作,某些不安全行為(制造危險狀態(tài));
3)可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件,包括物理的(噪音、振動、濕度、輻射),化學(xué)的(易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等)以及生物因素;
4)管理缺陷,包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。
4.6.3 在進(jìn)行危害識別時,要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì):
1)火災(zāi)和爆炸;
2)沖擊和撞擊;
3)中毒、窒息、觸電及輻射;
4)暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境;
5)人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等);
6)設(shè)備的腐蝕、缺陷;
7)有毒有害物料、氣體的泄露;
8)對環(huán)境的可能影響等。
4.6.4危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康及環(huán)境影響,包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響,丟失、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常(包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況)以及事故和潛在的緊急情況(如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染)。
4.7 評價風(fēng)險和影響 評價小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件加以科學(xué)評價,確定最大危害程度和可能影響的最大范圍,以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?從而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度,具體步驟包括:
4.7.1 決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重,重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響(參考附錄 1),如同時涉及到兩個方面,以高分為準(zhǔn);
4.7.2 評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大,重點考慮危害發(fā)生的條件(比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生)、現(xiàn)場有否控制措施(包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn))、事件或事故一旦發(fā)生,是否發(fā)現(xiàn)或察覺,同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度(參考附錄 2);
4.7.3 評價風(fēng)險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性,并決定其風(fēng)險的大小以及是否可以容忍的風(fēng)險(參考附錄 3),風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種:
——輕微或可忽略的風(fēng)險(l×s1~3)
——可容忍的(r4~8)
——中等的 (r9~12)
——重大風(fēng)險(r15~16)
——巨大風(fēng)險 (r20~25)
注:rl×s—危險性或風(fēng)險度(危險性分值)
l——發(fā)生事故的可能性大小(發(fā)生事故的頻率)
s——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。
4.7.4 各部門對本部門的生產(chǎn)過程中所識別的危險因素進(jìn)行統(tǒng)計,對中等以上的風(fēng)險進(jìn)行匯總,部門負(fù)責(zé)人審核后報安全部門。
4.7.5 安全部門組織公司評價小組對各部門上交的危險源進(jìn)行綜合分析,確定本公司范圍內(nèi)的重大及巨大的風(fēng)險,編制重大風(fēng)險清單下發(fā)至各部門。
4.7.6 各部門建立各部門的風(fēng)險清單。
4.8 風(fēng)險控制
4.8.1 風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù),各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施(見附錄4)
4.8.2 重大或巨大的風(fēng)險是公司制定目標(biāo)及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù),安全部門應(yīng)組織制定控制目標(biāo)和制定控制計劃(參考附錄4),采取針對性的風(fēng)險控制措施,消除、減少危害和影響,防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。
4.8.3 各部門對評價的中等及以下的風(fēng)險進(jìn)行討論并制定出風(fēng)險控制措施,并檢查落實。
4.8.4 風(fēng)險控制措施,一般采取以下四種對策:技術(shù)對策、教育對策、管理對策、個體防護(hù)。
4.9 重大及巨大的風(fēng)險作為制定公司安全目標(biāo)的基礎(chǔ)和依據(jù)。
4.10 常規(guī)性的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)每年一次,在每年底前進(jìn)行;非常規(guī)活動的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)在活動開始之前進(jìn)行(如拆除、新改擴(kuò)建項目、建維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項目等)。
4.11 安全部每年一次對危險源辨識和風(fēng)險評價的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評審。
4.12 參與危險源辨識、風(fēng)險評價的主要人員應(yīng)受過專業(yè)培訓(xùn),具有一定的知識和經(jīng)驗。
4.13 當(dāng)產(chǎn)生下列情況時各部門應(yīng)及時進(jìn)行辨識與評價,將風(fēng)險評價結(jié)果及風(fēng)險清單報安全部。
a.新工藝、新設(shè)備技改、技措項目
b.法律、法規(guī)更新
c.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識
d.相關(guān)方要求
e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
5.記錄
安全檢查分析表(scl)
工作危害分析記錄表(jha) 作業(yè)活動清單 設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險清單 重大風(fēng)險清單
附錄1:評價危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)表
附錄2:危害發(fā)生的可能性(l)及頻率表
附錄3:風(fēng)險評價表
附錄4:風(fēng)險控制措施及實施期限表
附錄5:危害識別及風(fēng)險評價方法簡介
附錄1: 評價危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)表法律、法規(guī) 財 產(chǎn) 損等級 及其他要 人 失 ( 萬 停工 環(huán)境污染、資源消耗 公眾形象 求 元) 部 分 裝 a)公司外嚴(yán)重污染;置 ( gt2 b)大量使用不可循環(huán)利 重 大 國 違反法律、 發(fā) 生 死 套)或≥ 5 gt30 用的物質(zhì); 際、國內(nèi) 法規(guī) 亡 1 套關(guān)鍵 c)產(chǎn)生排放大量的有毒 影響 裝置、設(shè) 有害污染物廢棄物。 備停工 a公司內(nèi)嚴(yán)重污染; 2 套裝置 b中等量使用不可循環(huán) 行業(yè)內(nèi)、 潛在違反 喪失勞 停工、或 4 gt20 利用的物質(zhì); 公司內(nèi)、 法規(guī) 動 重 要 設(shè) c產(chǎn)生排放中等量的有省內(nèi) 備停運(yùn) 毒有害污染物廢棄物。 截肢、 a公司范圍內(nèi)中等污染; 不符合公 骨折、 1 套裝置 b中等量使用可循環(huán)利 司的安全 聽 力 停工、或 本地區(qū)內(nèi) 3 gt10 用的物質(zhì); 生產(chǎn)方針、 喪 失 、 設(shè) 備 停 影響 c產(chǎn)生排放少量的有毒制度、規(guī)定 慢 性 運(yùn) 有害污染物廢棄物。 病 輕 微 a 裝置范圍污染; 受 影 響 不符合公 受傷、 b少量使用不可循環(huán)物 不大,幾 公司及周 2 司操作程 間 歇 lt10 質(zhì); 乎 不 停 邊范圍 序、規(guī)定 不 舒 c 產(chǎn)生排放很少量的有工 適 毒有害污染物廢棄物。 a 沒有污染; b少量使用可循環(huán)利用沒 有 停 形象沒有 1 完全符合 無傷亡 無損失 的物質(zhì); 工 受損 c不產(chǎn)生排放有毒有害污染物廢棄物。 注:如同時涉及到兩個方面,以高分為準(zhǔn)。 附錄 2:危害發(fā)生的可能性(l)及頻率表等級標(biāo) 準(zhǔn) 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施; 5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng))或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故 或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測; 4 在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng);危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)防護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等); 未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行; 3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))或曾經(jīng)作過監(jiān)測;過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測; 2 現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行; 過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高, 1 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程,極不可能發(fā)生事故或事件。 附錄 3: 風(fēng) 險 評 價表 嚴(yán)重性 1 2 3 4 5 可能性 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 附錄 4: 風(fēng)險控制措施及實施期限表 風(fēng)險度 等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實施期限 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對 20—25 巨大風(fēng)險 立即 改進(jìn)措施進(jìn)行評估采取隱患治理措施 制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案,采取緊急措施 15—16 重大風(fēng)險 降低風(fēng)險,建立運(yùn)行控制程序,定期檢查、 限期治理 測量及評估制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制,加強(qiáng)培訓(xùn)及 9—12 中等的 2 年內(nèi)治理 溝通 條件成熟時治 4—8 可容忍的 維持現(xiàn)狀、保持記錄、定期檢查 理 輕微或可忽 lt4 無需采用控制措施,但需保存記錄 略的風(fēng)險附錄 5:危害識別及風(fēng)險評價方法簡介: 1 工作危害分析(jha) 是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法,把一項工作活動分解成幾個步驟,識別每一步驟中的危害和可能的事故,設(shè)法消除危害。 1.1 分析步驟(參照附表): a)把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,用 3-4 個詞說明一個步驟,只說做什么,而不說如何做;作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上,并與操作者一起討論研究,運(yùn)用自己對這一項工作的知識進(jìn)行分析。 b對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故,給自己提出問題,比如操作者會被什么東西打著、碰著;他會撞著、碰著什么東西;操作者會跌倒嗎;有無危害暴露,如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等; c識別每一步驟的主要危害后果; d識別現(xiàn)有安全控制措施; e進(jìn)行風(fēng)險評價; f建議安全工作步驟。
2 安全檢查表分析(scl) 是基于經(jīng)驗的方法,分析人員列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素。 安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有: a)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定 b國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況 c系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施 d分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料 2.1 分析步驟 a)建立安全檢查表,分析人員從有關(guān)渠道(如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南)選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表,分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗和可靠的參考制定檢查表; b分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解,通過回答安全檢查表中所列的問題,發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方,記下差異; c分析差異(危害),提出改正措施建議。 2.2 分析要點 a)安全檢查分析表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查項目是靜態(tài)的物,而非活動。故此所立檢查項目不應(yīng)有人的活動。 b用安全檢查表分析時既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害,又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。如:超壓排放;閥門等按裝方向;安全閥額定壓力;溫度、壓力、黏度等工藝參數(shù)的過度波動;防火涂層的狀態(tài);管線腐蝕、框架腐蝕、爐膛超溫、爐管爆裂、水冷壁破裂.
作業(yè)條件危險性評價發(fā)放(lec法)
危險因素風(fēng)險級別的高低:主要依據(jù)其導(dǎo)致事故后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性等進(jìn)行綜合判定,從高到低風(fēng)險等級依次劃分為1,2,3,4,5五個級別,管理等級依次劃分為a,b,c,d四個級別,可以依據(jù)下面方法進(jìn)行劃分:
1、風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn):
風(fēng)險評價,要確定出危險因素的風(fēng)險級別,首先對危險因素引發(fā)事故的可能性、暴露程度、引發(fā)事故所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度賦值,然后按下式計算風(fēng)險值。
d=lec
式中:d=風(fēng)險值;
l—發(fā)生事故的可能性大小;
e—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度;
c—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。
l值判定:事故發(fā)生的可能性大小,用概率來表示。絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的概率為1;然而,從系統(tǒng)安全角度考察,絕對不發(fā)生事故是不可能的,所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的值定位0.1,而必然要發(fā)生的事故的值定位10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值,判別實際情況后按下表取值。
事故發(fā)生的可能性(l)
分?jǐn)?shù)值
事故發(fā)生的可能性
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
完全可以預(yù)料
相當(dāng)可能
可能,但不經(jīng)常
可能性小,完全意外
很不可能,可以設(shè)想
極不可能
實際不可能
e值判定:規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定值為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。判別實際情況后按下表取值。
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e)取值表
分?jǐn)?shù)值
頻繁程度
10
6
3
2
1
0.5
連續(xù)暴露
每天工作時間內(nèi)暴露
每周一次,或偶然暴露
每月一次暴露
每年幾次暴露
非常罕見地暴露
c值判定:事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化很大,所以規(guī)定取值為1~100,把需要救護(hù)的輕傷害或小財產(chǎn)損失規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失規(guī)定為100,其它事故后果定值為1與100之間。判別實際情況后按下表取值。
事故后果嚴(yán)重程度(c)取值表
分?jǐn)?shù)值
后果嚴(yán)重程度
100
40
15
7
3
1
重大火災(zāi),許多人死亡,或造成重大財產(chǎn)損失
災(zāi)難,數(shù)人死亡,或造成很大財產(chǎn)損失
非常嚴(yán)重,一人死亡,或造成一定的財產(chǎn)損失
嚴(yán)重,重傷,或較小的財產(chǎn)損失
重大,致殘,或很小的參禪損失
引人注目,不利于基本的安全衛(wèi)生要求
求出d值,判定風(fēng)險等級:d值已知后,按下表判定風(fēng)險等級。
危險因素風(fēng)險等級與管理等級劃分表
d值
危險程度
風(fēng)險等級
管理等級
>320
160~320
70~160
20~70
<20
及其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
高度危險,需立即整改
顯著危險,需要整改
一般危險,需要注意
稍有危險,可以接受
1
2
3
4
5
a
b
c
d
d
2、管理等級標(biāo)準(zhǔn):采用集團(tuán)公司目前在用的危險因素等級管理方法,即四級管理方法。
a級:集團(tuán)公司管理級危險因素;
b級:廠級管理的危險因素;
c級:車間級管理的危險因素;
d級:班組級管理的危險因素。
管理等級與風(fēng)險的等級的關(guān)系如上表所示。
二〇一一年十月十七日
第11篇 風(fēng)險工點施工帶班管理辦法
第一條 為規(guī)范項目分部施工安全管理工作，根據(jù)_______有限責(zé)任公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________鐵路項目經(jīng)理部有關(guān)文件要求，結(jié)合本項目分部工程的施工特點，特制定本辦法。
第二條 本辦法所規(guī)定的帶班工點范圍主要包括:ⅱ級風(fēng)險預(yù)警隧道,深基坑,高陡邊坡,特殊結(jié)構(gòu)橋梁,地下工程,地質(zhì)災(zāi)害及其它風(fēng)險工點等。
第三條 施工安全帶班管理遵循“全面兼顧,重點防范,帶班在工點,解決在現(xiàn)場”的原則,讓風(fēng)險始終處于可控狀態(tài),確保標(biāo)段內(nèi)建設(shè)項目安全有序可控。
第四條 項目分部已落實領(lǐng)導(dǎo)帶班制度的實施主體,確保每個班次至少有一名領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險工點跟班作業(yè)。
第五條 建立風(fēng)險工點分級管理和高風(fēng)險工點帶班作業(yè)制度。分部僅有ⅱ級風(fēng)險工點。ⅱ級風(fēng)險預(yù)警工點由項目分部領(lǐng)導(dǎo)和項目分部部門負(fù)責(zé)人、架子隊帶班作業(yè),高風(fēng)險預(yù)警隧道還要執(zhí)行技術(shù)和安全管理人員跟班作業(yè)制度。
第六條 帶班作業(yè)范圍:隧道工程風(fēng)險評價ⅱ級風(fēng)險預(yù)警等級的段落及前后順接段落,超前地質(zhì)預(yù)報或施工過程中發(fā)現(xiàn)異常段落;橋梁,路基工程參照隧道等級執(zhí)行,重點控制高墩和特殊結(jié)構(gòu)橋梁,路基高陡邊坡,順層,不良地質(zhì)等工點。
第七條 帶班工作內(nèi)容:
(一)掌握本班次主要施工內(nèi)容,施工生產(chǎn)質(zhì)量,安全,進(jìn)度要求,設(shè)計要求,技術(shù)方案措施的落實情況。
(二)班組作業(yè)里程范圍,本班次重點卡控環(huán)節(jié),班組執(zhí)行安全生產(chǎn)制度措施情況和特殊工種人員持證上崗情況。
(三)制止“三違”現(xiàn)象,排查安全隱患,督促隱患的整改,檢查機(jī)電設(shè)備完好狀況,及時消除設(shè)備隱患和缺陷。
(四)安全技術(shù)交底工作落實情況等,并將上一班存在問題整改落實情況及本班次發(fā)生的問題及時向下一班交接清楚。
第八條 帶班人員的職責(zé)
(一)基本掌握所帶班工點的風(fēng)險源情況,熟知風(fēng)險對策措施,了解殘余風(fēng)險類型及處理原則,加強(qiáng)對重點部位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視,全面掌握當(dāng)班各工作面的質(zhì)量安全生產(chǎn)狀況。
(二)參加作業(yè)班組的班前分工會,提示當(dāng)日作業(yè)重要質(zhì)量安全注意事項。
(三)全面巡視檢查各關(guān)鍵崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)執(zhí)行情況,對重點部位檢查巡視要求簽字確認(rèn)作業(yè)人員在崗在位情況及應(yīng)急備品攜帶數(shù)量。
(四)及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情,及時制止違章違紀(jì)行為,嚴(yán)禁違章指揮。
(五)遇有險情時,立即下達(dá)停工撤人命令,組織涉險區(qū)人員及時有序撤離到安全點,并及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報告。
(六)參加班組完工會,總結(jié)本班次質(zhì)量安全生產(chǎn)情況,對作業(yè)過程中的質(zhì)量安全問題明確整改要求。
第九條 帶班領(lǐng)導(dǎo)及時向包保領(lǐng)導(dǎo)匯報施工情況,及時與工點負(fù)責(zé)人溝通,接受包保領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)安排,以確保質(zhì)量,安全,進(jìn)度和環(huán)水保目標(biāo)的實現(xiàn)。
第十條 帶班領(lǐng)導(dǎo)要督促被安全隱患治理掛牌督辦單位整改責(zé)任人對問題整改落實,實行問題閉環(huán)管理,確保施工安全。
第十一條 帶班領(lǐng)導(dǎo)干部,帶班期間比照上崗職工管理,必須嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度,堅持標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),確保施工安全,為現(xiàn)場職工做出表率。
第十二條 帶班作業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部,要深入了解現(xiàn)場作業(yè)和安全管理實際情況,及時發(fā)現(xiàn)問題并提出督促整改意見,堅持“兩同時,三不放過”,“兩同時”即與工人同上班同下班,“三不放過”即隱患和不安全行為不放過,對安全隱患找不出原因不放過,安全隱患得不到處理不放過;充分利用作業(yè)間休時間與一線職工談心交流,深入掌握一線職工真實想法和存在的實際困難,幫助解決現(xiàn)場實際問題;要深入思考管理上存在的問題,為改進(jìn)管理,正確決策提供有益參考。
第十三條 現(xiàn)場帶班實施緊急撤人避險制度。現(xiàn)場帶班人員發(fā)現(xiàn)安全事故隱患,應(yīng)當(dāng)及時督促整改;對違章指揮,違章操作的,應(yīng)當(dāng)立即制止。賦予現(xiàn)場帶班人員,班組長和調(diào)度人員在遇到險情時第一時間下達(dá)停產(chǎn)撤人命令的直接決策權(quán)和指揮權(quán)。因撤離不及時導(dǎo)致人身傷亡事故的,要從重追究相關(guān)人員的管理責(zé)任,觸犯法律的,移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十四條 項目分部要認(rèn)真組織班子成員、部門負(fù)責(zé)人和架子隊學(xué)習(xí)鐵建設(shè)[2010]162號和[2010] 171號等文件精神,對業(yè)主公布的風(fēng)險工點,按照崗位條件及風(fēng)險工點預(yù)警等級類別,確定包保和帶班人員,架子隊需在風(fēng)險工點掛牌公示,接受群眾監(jiān)督。
第十五條 帶班人員做好帶班記錄(見附件),上一班的帶班人員要在工作面向接班的帶班人員詳細(xì)說明工作面安全狀況,存在的問題及原因,需要注意的事項等。
第十六條 業(yè)主要求，項目分部領(lǐng)導(dǎo)干部帶班作業(yè)納入施工企業(yè)信用評價現(xiàn)場管理檢查內(nèi)容,沒有帶班作業(yè)的,每發(fā)現(xiàn)一起扣3分,記錄不全或涂改記錄每發(fā)現(xiàn)一個班次扣0.5分，項目部領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)高度重視。
第十七條 項目分部將負(fù)責(zé)風(fēng)險工點帶班情況的日常檢查及考核工作,檢查方式采用專業(yè)主管工程師每周定期檢查和主管領(lǐng)導(dǎo)不定期抽查,檢查內(nèi)容為各分部風(fēng)險工點帶班制度的建立情況,現(xiàn)場落實情況,并按照第十六條的要求進(jìn)行考核。
第十八條 本辦法未盡事宜,按鐵路總公司及__公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________項目經(jīng)理部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 本辦法由中鐵_____鐵路項目經(jīng)理部第二分部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第12篇 《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》實施細(xì)則
第一章? 總? 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費(fèi)用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
（一）要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
（3）風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章? 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。
（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。
（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風(fēng)電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn)，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；
2.現(xiàn)場外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
（二）紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
（三）安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章? 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（二）總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1：安全風(fēng)險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）
附件3：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告（模板）
第13篇 安全風(fēng)險抵押金管理制度考核辦法
一、目的
為進(jìn)一步貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司及公司各項安全規(guī)定,堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風(fēng)險同擔(dān)、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則,提高全員安全意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識,強(qiáng)化安全管理,切實搞好安全工作,確保公司各項工作指標(biāo)的全面完成,結(jié)合公司的具體情況,本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,落實各級人員的安全責(zé)任,在安全生產(chǎn)工作中引入風(fēng)險機(jī)制和激勵機(jī)制,根據(jù)崗位不同、責(zé)任大小,繳納風(fēng)險金數(shù)額的不同,建議公司實行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
二、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風(fēng)險抵押金適用于公司內(nèi)全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產(chǎn)聯(lián)責(zé)管理的形式和實施辦法
1.安全目標(biāo)責(zé)任書和安全責(zé)任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負(fù)責(zé)人簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書;部門負(fù)責(zé)人與各級主管、班長簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書;各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書,分解本部門的安全管理目標(biāo),明確各自安全工作內(nèi)容,并分別交納安全風(fēng)險責(zé)任金。
2、公司領(lǐng)導(dǎo)對全公司安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。各部門負(fù)責(zé)人對本部門的安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。
3、各職能部門負(fù)責(zé)人要按安全責(zé)任規(guī)定,定期或不定期深入基層,督促安全生產(chǎn)。
4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度,加強(qiáng)對職工的安全教育,以人身安全為中心,加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理,預(yù)防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納標(biāo)準(zhǔn)(有待細(xì)化)
五、安全風(fēng)險抵押金的管理
1.安全風(fēng)險抵押金實行專戶管理,財務(wù)部應(yīng)建立“安全風(fēng)險抵押金”專用賬戶,做到專款專用。
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊,參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后進(jìn)行核算,并建立安全風(fēng)險抵押金清單,抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務(wù)調(diào)整或其他原因應(yīng)退或補(bǔ)交安全風(fēng)險抵押金本金的,由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內(nèi)按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總,報總經(jīng)理簽字后通知本人,予以調(diào)整,調(diào)整本金的人員必須在接到通知后5日內(nèi)補(bǔ)齊風(fēng)險抵押金本金,
4. 離職人員返還本人安全風(fēng)險抵押金(除扣罰金額外的剩余部分)。
5.新增員工上半年入公司的,轉(zhuǎn)正后參加風(fēng)險抵押;
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關(guān)人員在部門自查的基礎(chǔ)上,對全公司進(jìn)行全面安全生產(chǎn)檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責(zé)任目標(biāo)十二項內(nèi)容中,每項考核未完成預(yù)定目標(biāo)的,扣罰各事業(yè)部子公司第一責(zé)任人8%的安全生產(chǎn)責(zé)任金。
3.各事業(yè)部、子公司內(nèi)按各自簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任書來進(jìn)行目標(biāo)考核,未達(dá)成管理目標(biāo)的,按比例扣罰相應(yīng)責(zé)任人的安全風(fēng)險責(zé)任抵押金。未按要求簽訂安全責(zé)任目標(biāo)書及執(zhí)行安全風(fēng)險責(zé)任抵押金制度的,扣罰各事業(yè)部、子公司第一責(zé)任人20%安全風(fēng)險責(zé)任抵押金。
4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務(wù),達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門,所有繳納安全風(fēng)險金的人員,除返還全部安全生產(chǎn)責(zé)任金外,還將獎勵安全風(fēng)險金繳納人同等繳納數(shù)額的獎金;凡未達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門,僅返還所有繳納安全風(fēng)險金人員扣除后剩余的安全風(fēng)險責(zé)任金。
5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團(tuán)安全事故管理規(guī)定》的相應(yīng)內(nèi)容對事故責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的,一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責(zé)任人10%風(fēng)險抵押金。
7.為維護(hù)專(兼)職安全管理人員的積極性,激勵安技人員熱愛本職工作,若年內(nèi)基層單位沒發(fā)生上報安全事故,公司將分別撥付1萬元,專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者,由各單位支配。
六、附則
(一)本安全目標(biāo)責(zé)任書有效期限: 年月日至年月日。
(三)相關(guān)部門責(zé)任人員的安全生產(chǎn)責(zé)任金,于 年 月日前交公司財務(wù)部。
(四)本責(zé)任書由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。
第14篇 工務(wù)段生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行管理考核辦法
第一章 總則
第一條 為嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)責(zé)任,持續(xù)改進(jìn)安全總體績效,確保生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系(以下簡稱體系)的規(guī)范運(yùn)行,根據(jù)上級體系考核標(biāo)準(zhǔn)、獎罰辦法及其他相關(guān)規(guī)定,特制定本辦法。
第二條 本辦法規(guī)定了工務(wù)段對于體系的日常運(yùn)行管理要求與考核獎罰事宜。
第三條 本辦法適用于工務(wù)段所屬各區(qū)段、工區(qū)、機(jī)關(guān)各科室及委外單位。
第四條 體系運(yùn)行管理和考核工作堅持統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)、實時控制、實事求是、持續(xù)改進(jìn)的原則。
第五條 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋
風(fēng)險預(yù)控:在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上,預(yù)先采取措施消除或控制生產(chǎn)安全風(fēng)險的過程。
持續(xù)改進(jìn):為改進(jìn)安全總體績效,根據(jù)體系安全生產(chǎn)方針,完善生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。持續(xù)改進(jìn)活動對于整個體系和體系中的每個要素、每項工作都適用。
不符合:不滿足法律、法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國務(wù)院部門規(guī)章、體系文件、體系要求及考核標(biāo)準(zhǔn)。不符合依據(jù)其性質(zhì)分為兩類,一類是一般不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在個別、偶然、孤立或輕微的問題;第二類是嚴(yán)重不符合,指的是對于體系要素或體系文件的要求而言,存在以下任一情況:系統(tǒng)性失效,區(qū)域性失效,體系運(yùn)行后仍然存在嚴(yán)重的安全危害。
體系文件:對段轄各級組織和個人在安全生產(chǎn)全過程中的管理、作業(yè)等活動作出的書面規(guī)范。體系文件應(yīng)經(jīng)過審核并正式下發(fā),包括安全管理手冊、程序文件、風(fēng)險管理手冊、各項安全生產(chǎn)管理辦法及制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)辦法、安全操作規(guī)程、安全措施等。
第二章 組織與職責(zé)
第六條 工務(wù)段成立體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組。組長由段長擔(dān)任,副組長由其他段領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,成員由機(jī)關(guān)各科室、車隊、區(qū)段正職組成。
工務(wù)段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé):
(一)為建立、實施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。
(二)建立健全并落實各級、各工種安全生產(chǎn)責(zé)任制。
(三)制定并定期審核段風(fēng)險預(yù)控安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、指標(biāo)。
(四)編制、完善段管理手冊、程序文件、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等體系文件。
(五)批準(zhǔn)年度管理方案,審定安全目標(biāo)、指標(biāo),督促、檢查段安全生產(chǎn)工作,及時消除生產(chǎn)安全隱患。
(六)編制并實施段安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃。
(七)編制并落實生產(chǎn)安全事故、故障現(xiàn)場處置方案,及時、如實報告生產(chǎn)安全事故、故障。
(八)做出有關(guān)獎懲決定。
第七條 段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在安全監(jiān)察科,辦公室主任由安全監(jiān)察科科長擔(dān)任,配備兼職管理人員,負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)體系的日常運(yùn)行管理與考核工作。
第八條 段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作組,負(fù)責(zé)體系日常運(yùn)行管理與考核工作。工作組包括黨政辦公室、經(jīng)營管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、安全監(jiān)察科、職工教育科及車隊。工作組組長由分管生產(chǎn)安全副段長擔(dān)任,工作組副組長由各科室、車隊負(fù)責(zé)人擔(dān)任,工作組成員由副組長指派。
工作組職責(zé):
(一)協(xié)調(diào)配合做好段安全生產(chǎn)工作,并按規(guī)定安排部署月度動態(tài)檢查,組織或參與段體系定期考核。
(二)按照職責(zé)分工,負(fù)責(zé)與生產(chǎn)安全有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程的立、改、廢工作。
(三)按規(guī)定對設(shè)備設(shè)施、工器具、材料、安全防護(hù)裝備、勞動保護(hù)用品等進(jìn)行選型、購置、驗收接管、檢測、檢驗及鑒定,建立健全分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案、臺賬、記錄和統(tǒng)計報表,辦理備案登記手續(xù)和有關(guān)證照等,并負(fù)責(zé)督查、考核有關(guān)工作開展情況。
(四)按照職責(zé)分工,負(fù)責(zé)組織開展年度和持續(xù)的危險源辨識與風(fēng)險評估,制定、落實預(yù)防與糾正措施。掌握分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源及其管控措施,對分管范圍內(nèi)的危險源辨識和風(fēng)險評估、風(fēng)險控制情況進(jìn)行督查、考核,對體系年度管理方案中明確的高風(fēng)險任務(wù)、高風(fēng)險場所、消防重點部位進(jìn)行重點督查。
(五)對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查、整治、復(fù)查驗證工作質(zhì)量負(fù)責(zé),對隱患進(jìn)行原因分析、責(zé)任追究并進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo),對重大隱患的排查、整治、復(fù)查驗證、原因分析和責(zé)任追究進(jìn)行重點督查并積極協(xié)調(diào)整改事宜。
(六)負(fù)責(zé)對段制定的、上級制定在段內(nèi)轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行的與生產(chǎn)安全有關(guān)的規(guī)章制度、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等,每年至少開展一次合規(guī)性評價,整改不符合或提出糾正不符合的建議與意見。
(七)在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比業(yè)務(wù)工作時,同時計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比分管業(yè)務(wù)內(nèi)的安全工作,并定期召開包括安全生產(chǎn)工作內(nèi)容的業(yè)務(wù)會議,總結(jié)部署有關(guān)安全生產(chǎn)工作。
第三章 運(yùn)行管理與檢查考核
第九條 段體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)嚴(yán)格按照體系考核標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、年度管理方案和其他有關(guān)要求,組織開展體系運(yùn)行管理與考核工作;體系運(yùn)行管理及考核領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)定期匯總、統(tǒng)計分析存在的問題,持續(xù)改進(jìn)體系管理與考核工作,并按要求上報有關(guān)材料。
第十條 段對體系實行二級運(yùn)行管理和檢查考核。即段對區(qū)段、班組,班組對個人。
第十一條 體系檢查考核對象及方式。
(一)段檢查考核分為定期和動態(tài)兩種方式,并按權(quán)重計算綜合得分:
1.定期檢查考核:機(jī)關(guān)各科室、車隊每月至少組織一次考核,季度覆蓋率達(dá)到100%。
2.動態(tài)檢查考核:機(jī)關(guān)各科室按照分工,每月自行組織不少于一次檢查考核,每次檢查考核區(qū)段數(shù)不少于2個、班組不少于15個,季度覆蓋率達(dá)到100%。
第十二條 體系檢查考核實施組織。
(一)科室、車隊及工區(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織月度動態(tài)檢查考核。
(二)生產(chǎn)安全副段長負(fù)責(zé)組織定期檢查考核。
(三)防洪、防寒、防火等專項檢查或春秋季安全大檢查等綜合檢查由分管段領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織。
第十三條 事故及相關(guān)指標(biāo)扣分標(biāo)準(zhǔn)。
(一)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任死亡事故,每死亡一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣30分。
(二)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任重傷事故,每重傷一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣15分。
(三)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任輕傷事故,每輕傷一人,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣10分。
(四)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般a類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣15分。
(五)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般b類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣10分。
(六)考核季度內(nèi)發(fā)生責(zé)任非傷亡一般c類事故,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在季度總分中扣8分。
(七)考核年度內(nèi)事故件數(shù)未突破考核指標(biāo)的,每發(fā)生一起,負(fù)全部責(zé)任的,在年度總分中扣6分。
(八)與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的道路交通事故和火災(zāi)事故,根據(jù)承擔(dān)事故責(zé)任的大小,比照傷亡事故或非傷亡事故扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分。
(九)考核年度內(nèi)設(shè)備故障指標(biāo)完成情況未達(dá)到年初考核目標(biāo)的,在年度總分中扣1~5分。
(十)考核年度內(nèi)事故件數(shù)突破考核指標(biāo)的,超出一件在年度總分中扣5分,再每超出一件翻倍扣分。
(十一)自檢每少一次,或自檢工作開展不認(rèn)真、存在弄虛作假等情況,在季度總分中扣5分。
(十二)對于掛牌督辦的重大隱患,無客觀理由未在計劃期限內(nèi)完成整改的,每條在年度總分中扣2分。
(十三)安全信息資料未按要求在規(guī)定時間內(nèi)上報,每次在季度總分中扣1分。
以上(一)至(七)項和第(十)項,負(fù)主要責(zé)任的,按全部責(zé)任的50%扣分;負(fù)重要責(zé)任的,按全部責(zé)任的30%扣分;負(fù)次要責(zé)任的,按全部責(zé)任的20%扣分;負(fù)同等責(zé)任的,扣同等分值。
第十四條 考核中重復(fù)發(fā)現(xiàn)、無故未整改的,在季度總分中按標(biāo)準(zhǔn)分值的二倍進(jìn)行扣分。
第十五條 年度內(nèi)出現(xiàn)下列情況之一的取消年度評級資格:
(一)被省級及以上行政主管部門或神華、準(zhǔn)能集團(tuán)公司責(zé)令停產(chǎn)整頓兩次及以上的。
(二)瞞報、謊報、遲報、漏報重傷及以上傷亡事故或直接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬以上事故的。
(三)發(fā)生被省級及以上行政主管部門通報處罰的環(huán)境事件的。
第十六條 季度及年度考核評分計算方式:
(一)季度考核:滿分為100分,季度考核得分=定期檢查考核得分+動態(tài)檢查考核得分-事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。
(二)年度考核得分為全年四個季度考核得分的平均數(shù)-年度事故及相關(guān)指標(biāo)扣分值。
第十七條 體系達(dá)標(biāo)分為四個等級,評級標(biāo)準(zhǔn)如下:
一級:考核年度內(nèi)得分在90分及以上,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任死亡事故、責(zé)任重傷事故。
(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般c類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產(chǎn)周期1000天及以上。
二級:考核年度內(nèi)得分在80分及以上至90分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。
(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般c類及以上鐵路交通事故。
(三)安全生產(chǎn)周期500天及以上。
三級:考核年度內(nèi)得分在70分及以上至80分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。
(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般b類及以上鐵路交通事故。
四級:考核年度內(nèi)得分在60分及以上至70分,且同時滿足以下基本條件:
(一)考核年度內(nèi),不發(fā)生責(zé)任重傷及以上事故。
(二)考核年度內(nèi),不發(fā)生一般b類及以上鐵路交通事故。
第四章 附則
第十八條 本辦法由工務(wù)段安委會負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行,原《工務(wù)段生產(chǎn)本質(zhì)安全體系運(yùn)行管理與考核規(guī)定(試行)》(大準(zhǔn)鐵工字〔2022〕15號)同時廢止。
第15篇 高風(fēng)險工點風(fēng)險管理辦法
為進(jìn)一步加強(qiáng)工程安全風(fēng)險管理，推進(jìn)安全風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)化管理，有效規(guī)避和控制安全風(fēng)險，確保鐵路工程建設(shè)安全，結(jié)合工程特點，有效控制高風(fēng)險工點風(fēng)險。
鐵路建設(shè)工程風(fēng)險等級根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果程度，參照鐵路隧道風(fēng)險等級確定標(biāo)準(zhǔn)，分為低度風(fēng)險、中度風(fēng)險、高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險四個級別。風(fēng)險等級定性為高度風(fēng)險和極高度風(fēng)險的工點，統(tǒng)稱為高風(fēng)險工點。規(guī)避極高度風(fēng)險，采取措施減少高度風(fēng)險，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等，降低和減少風(fēng)險災(zāi)害及風(fēng)險損失。
一、風(fēng)險管理體系
成立高風(fēng)險工點風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組：
二、風(fēng)險管理機(jī)制
根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、地質(zhì)條件、施工條件等，對承擔(dān)任務(wù)范圍內(nèi)的高風(fēng)險工點逐一進(jìn)行分析，逐條細(xì)化風(fēng)險控制措施，并編制風(fēng)險管理實施細(xì)則。風(fēng)險管理實施細(xì)則經(jīng)監(jiān)理單位審查、建設(shè)單位審定后，納入實施性施工組織設(shè)計。
風(fēng)險管理實施細(xì)則應(yīng)包括相關(guān)的安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等支持性文件，風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分，人員安全、培訓(xùn)、現(xiàn)場警示、標(biāo)識規(guī)劃，設(shè)備器具及材料準(zhǔn)備，現(xiàn)場設(shè)施布置，作業(yè)指導(dǎo)書清單，監(jiān)控、監(jiān)測及預(yù)警方案，應(yīng)急預(yù)案及演練安排，過程及追溯性記錄文件格式和要求等。
明確項目部風(fēng)險管理部門，配備專職安全風(fēng)險管理人員，配置專用風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備，對工程風(fēng)險實施有效監(jiān)測和管理。
按照風(fēng)險管理實施細(xì)則編制高風(fēng)險工點專項施工方案，專項施工方案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審定后報總監(jiān)理工程師審查，高風(fēng)險工點的專項施工方案報建設(shè)單位批準(zhǔn)。施工單位按批準(zhǔn)的專項施工方案組織施工，并派專職安全風(fēng)險管理人員現(xiàn)場監(jiān)督。
按照批準(zhǔn)的專項施工方案編制施工作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組建專業(yè)作業(yè)隊和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應(yīng)機(jī)械設(shè)備，嚴(yán)格按專項施工方案組織實施。
將有關(guān)風(fēng)險控制措施、工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)，向作業(yè)隊進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進(jìn)行詳細(xì)說明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施工。
對參與高風(fēng)險工點施工的人員（含架子隊）進(jìn)行針對性的崗前安全生產(chǎn)教育和風(fēng)險防范培訓(xùn)，未經(jīng)教育培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合格的人員，不得上崗作業(yè)。
風(fēng)險控制工作實行動態(tài)管理，已評估并有防范措施的工程風(fēng)險發(fā)生變化時，立即建議建設(shè)單位組識設(shè)計、監(jiān)理四方研究，確定風(fēng)險等級，調(diào)整風(fēng)險控制措施。對施工中未發(fā)現(xiàn)未納入設(shè)計的重大潛在風(fēng)險，立即建議建設(shè)單位組識設(shè)計、監(jiān)理四方研究，確定風(fēng)險等級，補(bǔ)充風(fēng)險控制措施。
安質(zhì)部負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理工作，建立健全的高風(fēng)險工點管理臺帳。對高風(fēng)險工點實施階段的風(fēng)險控制實施監(jiān)督。
三、責(zé)任部門和人員的風(fēng)險管理責(zé)任考核
對高風(fēng)險工點實行領(lǐng)導(dǎo)包片、專業(yè)工程師保點的安全包保管理形式。高風(fēng)險工點實行項目部負(fù)責(zé)人和項目部部門負(fù)責(zé)人跟班作業(yè)制度并建立必要臺賬。
包保工作要求：
1、包片領(lǐng)導(dǎo)每個月檢查包片工點不少于二次；
2、包點專業(yè)工程師，每周檢查工點不少于一次；并將檢查情況報安質(zhì)部。
3、根據(jù)工點施工進(jìn)展的實際情況，可靈活調(diào)整包保點的人員；
4、極高度風(fēng)險工點實行項目部領(lǐng)導(dǎo)安全包保制度。
包保人員，在風(fēng)險安全保保管理中落實不到位者，按照如下辦法進(jìn)行考核：
未按要求進(jìn)行檢查次數(shù)的，每少1次，考核月度績效獎2﹪；未及時上報檢查情況的，考核月度績效獎1﹪；包保點發(fā)生一般及以上質(zhì)量、安全事故的，考核月度績效獎50﹪-100﹪。
對各分部考核：
分部在風(fēng)險工點發(fā)生一般及以上事故時，除按項目部安全質(zhì)量考核外，每件另外考核分部5000~30000元。
檢查受到項目部內(nèi)部通報批評的，每次每項罰款300元。受到鄭西公司通報批評或處罰的，每次每項罰款1000元。受到其它上級部門（鐵道部、質(zhì)監(jiān)站等）通報批評或處罰的，每次每項罰款5000元
每次檢查后，項目部考核小組對當(dāng)次各分部扣分情況進(jìn)行匯總，分析當(dāng)次扣分原因，并進(jìn)行整改，各分部自行計算的罰款數(shù)目，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長簽字后，下發(fā)到各分部，每月在各分部的激勵約束費(fèi)中扣除。
對于扣除來的罰款，60%做為項目部獎勵基金，40%做為個人獎勵基金。在年終對各分部各次的總分統(tǒng)計匯總，以平均分值按高到低排出一二三名，其中第一名獎勵項目基金的50%，第二名獎勵項目基金的30%，第三名獎勵項目基金的20%。個人基金則用以獎勵項目部及各分部中的優(yōu)秀安質(zhì)管理人員。
