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第1篇 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人結算協(xié)議
中國證券登記結算 有限責任公司 結算參與人結算協(xié)議
（適用于一般結算參與人）
甲方：中國證券登記結算有限責任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場結算業(yè)務正常安全運行，防范結算風險，規(guī)范結算行為，根據《中華人民共和國 證券法 》等有關法律 法規(guī) 、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、中國人民銀行有關規(guī)定以及中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結算有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經中國證監(jiān)會批準為證券交易提供集中的登記、結算服務的機構，乙方系經中國證監(jiān)會批準從事證券經營業(yè)務并依法取得結算參與人資格的機構。
甲方可授權其 上海 、 深圳 分公司 ，依據相關業(yè)務規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務操作簽訂業(yè)務備忘錄，并報備甲方公司總部。業(yè)務備忘錄的內容不得與本協(xié)議沖突，該業(yè)務備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應依據《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理辦法》（以下簡稱《結算參與人管理辦法》）和結算 保證金 （ 清算 交割準備金）的現行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結算保證金（清算交割準備金），方可參與甲方的證券資金結算系統(tǒng)，辦理結算業(yè)務。
第四條 乙方應以自身名義與甲方完成證券資金結算，承擔最終交收責任。乙方與乙方客戶的結算事項，按乙方與客戶的 委托合同 或其他相關合同的規(guī)定辦理。
第五條 乙方應在甲方開立結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關業(yè)務規(guī)定應開立的其他結算賬戶，用于辦理乙方證券交易及非交易涉及的結算業(yè)務。
乙方同時經營證券自營業(yè)務與經紀業(yè)務的，應向甲方申請開立自營結算備付金賬戶、自營證券交收賬戶和客戶結算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶，分別用于完成自營證券交易結算和客戶證券交易結算。
乙方僅經營自營業(yè)務的，應向甲方申請開立自營結算備付金賬戶、自營證券交收賬戶；乙方僅開辦經紀業(yè)務的，應向甲方申請開立客戶結算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶。
第六條 乙方應將專用于自營業(yè)務的自營交易席位對應至自營賬戶下結算、將其專用于經紀業(yè)務的客戶交易席位對應至客戶賬戶下結算。
第七條 在甲方同時開立自營與客戶結算備付金賬戶的，乙方應在甲方預留已經報備的自有資金專用存款賬戶和客戶交易結算資金專用存款賬戶，分別作為其自營結算備付金賬戶和客戶結算備付金賬戶的指定收款賬戶。乙方從其自營結算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的自有資金專用存款賬戶；乙方從其客戶結算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的客戶交易結算資金專用存款賬戶。乙方申請在其自營與客戶結算備付金賬戶之間劃撥資金的，應符合中國證監(jiān)會及甲方的相關規(guī)定。對于不符合要求的劃款指令，甲方有權予以拒絕。
在甲方僅開立客戶結算備付金賬戶的，乙方應在甲方預留已經報備的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，作為指定收款賬戶，分別用于劃回客戶交易結算資金和向客戶收取的傭金等自有資金。
乙方向甲方申辦結算資金跨市場劃撥業(yè)務的，只能在乙方在上海、深圳開立的自營結算備付金賬戶之間或是乙方在上海、深圳開立的客戶結算備付金賬戶之間劃撥資金。
第八條 乙方應及時核對自營或客戶結算備付金賬戶內的資金余額，確保其自營或客戶結算備付金賬戶內的日末余額均不低于各自的最低結算備付金限額，該限額的設定及其調整按照甲方相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
乙方自營或客戶結算備付金賬戶的日末余額低于其最低結算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案。
對于乙方自營或客戶結算備付金賬戶內超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，由甲方將乙方的超額備付部分及時劃付到乙方在甲方預留的指定收款賬戶內。
第九條 若甲方發(fā)現劃給乙方的自營或客戶資金有誤，有權立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權從乙方相應的結算備付金賬戶中主動扣劃。
第十條 對乙方在甲方存放的結算備付金，甲方按照與結算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結息日的次日向乙方計付利息，相應利息分別記入乙方相關結算備付金賬戶。
第十一條 乙方參加在證券交易所掛牌的實行標準券制度的 質押 式債券回購業(yè)務，應當按相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定向甲方提交質押券，與甲方建立質押關系，用以擔保融資回購購回義務的履行。
乙方可將自營債券作為其自營質押式回購業(yè)務的質押券、將客戶債券作為客戶質押式回購業(yè)務的質押券予以提交。乙方將客戶債券提交為質押券的，應事先取得客戶書面同意。乙方擅自將其客戶債券提交為質押券的，應對客戶承擔賠償責任，但不影響甲方對該質押券的質權和按相關規(guī)定完成回購交易的清算交收。
第十二條 乙方質押券不足以擔保相應債券未到期融資回購購回義務和已到期融資回購未購回義務的履行，甲方有權按相關業(yè)務規(guī)則進行處理。
第十三條 甲方向乙方提供結算平臺，通過該結算平臺實現雙方的數據交換。
第十四條 每個交易日（t日）收市后，甲方分別根據乙方t日的自營證券交易、非交易數據及客戶證券交易、非交易數據進行清算，乙方按照清算結果完成其自營及客戶交收義務，乙方應及時獲取相關清算數據。數據獲取方式雙方另行約定。
第十五條 除因甲方結算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關數據外，甲方視同已將交收指令送達乙方。
如因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應及時補救，使乙方能及時獲取數據；如非因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應協(xié)助乙方及時獲取數據。
第十六條 甲方向乙方提供電子結算數據作為建立和處理日常結算賬務的依據，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結算數據進行備份，并作為重要檔案資料保存，保存期限不少于15年。
第十七條 乙方對乙方自營結算備付金賬戶與客戶結算備付金賬戶承擔最終交收責任，應當按照甲方的交收指令，按時履行交收義務。如對甲方提供的清算數據存有異議，應及時反饋甲方，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。經雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔差錯范圍內實際造成乙方的實際損失。
第十八條 甲方依據t日清算數據，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十九條 甲方按照中國證監(jiān)會、財政部《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權機關向乙方收取證券結算風險基金。乙方須按規(guī)定繳納。
第二十條 截至t＋1日最終交收時點，乙方相關結算備付金賬戶內的資金余額不能足額完成擔保交收業(yè)務品種資金交收的，其行為構成相關結算備付金賬戶資金交收違約。甲方按第二十一條、第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關結算備付金賬戶不能足額完成非擔保交收業(yè)務品種資金交收的，按甲方相關規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 乙方自營結算備付金賬戶出現資金交收違約的，甲方有權采取以下措施：
（一）如t＋1日為乙方自營債券回購交易到期交收日，乙方可從已提交的自營質押式回購業(yè)務的質押券中指定可供處分的質押券。
（二）乙方申報的質押券及甲方按相關業(yè)務規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價值（證券市值按當日收盤價計算，下同）不足的，就不足價值部分，暫扣或暫不交付其自營證券。
（三）作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，作為甲方對結算參與人風險評級的參考指標之一，并報告中國證監(jiān)會。
（四）按相關業(yè)務規(guī)定，變賣相關待處分證券及其權益。變賣所得用于彌補 違約金 額。不足部分，甲方有權繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
違約金額包括透支金額、利息、違約金和處置相關證券可能產生的稅費（下同）。其中：
利息＝透支金額×與結算銀行商定的結算備付金存款利率×違約天數。違約金＝透支金額×千分之一×違約天數。
（五）提請證券交易所限制或暫停乙方自營證券賬戶的交易，限制乙方自營證券賬戶的轉指定或轉托管。
（六）其他風險管理措施。
第二十二條 乙方客戶備付金賬戶出現資金交收違約的，甲方有權采取以下措施，由此對乙方客戶造成的損失由乙方承擔：
（一）動用乙方自營結算備付金賬戶資金進行關聯(lián)交收。
（二）如t＋1日為乙方相關客戶債券回購交易到期交收日，乙方可從其已提交的客戶質押式回購業(yè)務的質押券中指定可供處分的質押券。
（三）乙方申報的質押券及甲方按相關業(yè)務規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價值不足的，就不足價值部分，暫扣或暫不交付其自營證券。仍不足的，按相關業(yè)務規(guī)定采取其他必要措施。
（四）作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，作為甲方對結算參與人風險評級的參考指標之一，并報告中國證監(jiān)會。
（五）按相關業(yè)務規(guī)定，變賣相關待處分證券及其權益。變賣所得用于彌補違約金額。不足部分，甲方有權繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
（六）提請證券交易所限制或暫停乙方相關證券賬戶的交易，限制相關證券賬戶的轉指定或轉托管。
（七）其他風險管理措施。
第二十三條 乙方發(fā)生證券交收違約（未能正常完成證券交收義務）的，甲方有權在t＋1日暫不交付違約交收證券對應的價款。同時，以違約交收證券對應的價款為基數，按甲方有關規(guī)定計收違約金。乙方在規(guī)定時間內補足違約交收證券的，甲方交付相應價款。乙方在規(guī)定時間內仍未交付的，從t＋3日起，甲方有權以暫扣資金補購與其違約交收等量的證券和彌補權益，由此產生的損益由乙方承擔。
第二十四條 甲方依據《結算參與人管理辦法》注銷乙方結算參與人資格時，乙方應在規(guī)定的時限內與甲方結清 債權債務 。乙方未能結清的，甲方有權處分其提交的質押券、結算保證金（清算交割準備金）等沖抵其債務，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結清債權債務后，方可向甲方申請劃付結算備付金、結算保證金（清算交割準備金）余額，并注銷相關結算賬戶。
第二十五條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應承擔相應責任；責任方應承擔給對方造成的實際損失。
甲方已經按本協(xié)議采取相關措施的，不影響乙方對相關損失承擔賠償責任。第二十六條 由于不可抗力的原因，造成當事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務，該當事人不承擔 違約責任 。
第二十七條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十八條 本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方及相關結算銀行之間原簽訂的證券資金結算協(xié)議同時終止。
第二十九條 本協(xié)議有效期____年，協(xié)議到期后（有效期屆滿后），如雙方沒有異議，本協(xié)議在到期后自動延續(xù)。
第三十條 本協(xié)議一式四份，雙方各持二份，經雙方法定代表人或授權代表簽字并蓋甲乙雙方公章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權代表 或授權代表
年 月 日 年 月 日
第2篇 中國證券登記結算有限責任公司特別結算參與人結算協(xié)議
中國證券登記結算 有限責任公司 特別結算參與人結算協(xié)議
（適用于特別結算參與人）
甲方：中國證券登記結算有限責任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場結算業(yè)務正常安全運行，防范結算風險，規(guī)范結算行為，根據《中華人民共和國 證券法 》等有關法律 法規(guī) 、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、中國人民銀行有關規(guī)定以及中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結算有關事宜達成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經中國證監(jiān)會批準設立的、提供集中證券登記結算服務的機構。乙方系經甲方審核同意依法取得特別結算參與人資格的托管人及經中國證監(jiān)會批準的其他機構。
甲方可授權其 上海 、 深圳 分公司 ，依據相關業(yè)務規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務操作簽訂業(yè)務備忘錄，該等業(yè)務備忘錄的內容不得與本協(xié)議相沖突，業(yè)務備忘錄與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應依據《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理辦法》（以下簡稱《結算參與人管理辦法》）和結算 保證金 的現行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結算保證金，方可參與甲方證券資金結算系統(tǒng)，辦理所托管客戶的結算業(yè)務。
第四條 乙方應以自身名義向甲方申請開立相關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關業(yè)務規(guī)定應開立的其他結算賬戶，用于辦理乙方所托管的客戶在證券交易所進行證券投資所涉及的結算業(yè)務。
第五條 乙方應在甲方預留指定收款賬戶，用于接收從其結算備付金賬戶劃回的資金。乙方預留的指定收款賬戶名稱應與其結算備付金賬戶名稱一致。
第六條 乙方應及時核對其相關結算備付金賬戶內的資金余額，確保相關結算備付金賬戶內的日末余額不低于其最低結算備付金限額，該限額的設定及其調整按照甲方相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
乙方結算備付金賬戶的日末余額低于其最低結算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，監(jiān)管部門另有要求的除外。
對于其結算備付金賬戶內超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，將超額備付部分劃付到其在甲方預留的指定收款賬戶內。
第七條 若甲方發(fā)現劃給乙方的資金有誤，有權立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權從乙方相應的結算備付金賬戶中主動扣劃。
第八條 對乙方在甲方存放的結算備付金，甲方按照與結算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結息日的次日向乙方計付利息，相應利息記入乙方的結算備付金賬戶。
第九條 乙方的名稱、指定收款賬戶相關信息以及所托管的客戶發(fā)生變更時，應及時向甲方提供相應資料，辦理相應的變更手續(xù)。
第十條 乙方所托管客戶用于回購的債券（在上海市場特指已做回購登記賬戶中的債券）作為乙方相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的 質押 券。遇有質押券不足或相關結算備付金賬戶應付資金交收違約時，甲方有權根據甲方的相關規(guī)定和本協(xié)議進行處理。
第十一條 乙方必須就債券回購交收違約后甲方對質押券的處置以及其客戶所應承擔的委托債券投資風險，預先書面告知客戶及其投資管理人并由其簽字確認。
第十二條 甲方向乙方提供結算平臺，通過該結算平臺實現雙方的數據交換。
第十三條 每個交易日（t日）收市后，甲方根據乙方所托管客戶t日的證券交易、非交易數據進行 清算 ，乙方按照清算結果完成交收義務，乙方應及時獲取相關清算數據。
資金清算明細數據按其托管客戶分別列示。
第十四條 除因甲方結算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關數據外，甲方視同已將交收指令送達乙方。
如因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應及時補救，使乙方能及時獲取數據；如非因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應協(xié)助乙方及時獲取數據。
第十五條 甲方向乙方提供電子結算數據作為其建立和處理日常結算賬務的依據，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結算數據進行備份，并作為重要檔案資料保存不少于15年。
第十六條 乙方應當按照甲方的交收指令，按時履行交收義務。如對甲方提供的清算數據存有異議，應及時反饋甲方。經雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔差錯范圍內實際造成乙方的實際損失，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。
第十七條 甲方依據t日清算數據，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十八條 甲方按照中國證監(jiān)會、財政部《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權機關從乙方相關結算備付金賬戶收取證券結算風險基金。
第十九條 截至t＋1日最終交收時點，乙方相關結算備付金賬戶內的資金余額不能足額完成擔保交收業(yè)務品種資金交收的，其行為構成相關結算備付金賬戶資金交收違約。甲方按相關規(guī)則和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關結算備付金賬戶不能足額完成非擔保交收業(yè)務品種資金交收的，按甲方相關規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 對于乙方相關結算備付金賬戶發(fā)生的證券資金交收違約事件，甲方有權采取以下措施：
（一）報告證監(jiān)會。
（二）對乙方自身原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，作為甲方對結算參與人風險評級的參考指標之一。
（三）提請證券交易所限制或暫停乙方所托管的交收違約客戶的證券買入等。
（四）其他風險管理措施。
第二十一條 乙方發(fā)生證券交收違約（證券超額賣出）的，甲方有權在t＋1日暫不交付違約交收證券對應的價款。同時，以違約交收證券對應的價款為基數，按甲方有關規(guī)定計收 違約金 。乙方在規(guī)定時間內補足違約交收證券的，甲方交付相應價款。乙方未在規(guī)定時間內補足違約交收證券的，從t＋3日起，甲方有權以暫扣資金買入與其違約交收等量的證券，由此產生的損益由乙方承擔。
第二十二條 甲方依據《結算參與人管理辦法》注銷乙方特別結算參與人資格時，乙方應在規(guī)定的時限內與甲方結清其相關結算備付金賬戶的 債權債務 ；乙方未在規(guī)定的時限內與甲方結清相關結算備付金賬戶的債權債務的，甲方有權處分其結算保證金、質押券等沖抵債務，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結清其相關結算備付金賬戶的債權債務后，方可向甲方申請劃付結算備付金、結算保證金余額，并注銷相關結算賬戶。
第二十三條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應承擔相應責任；責任方應承擔給對方造成的實際損失。
甲方已經按本協(xié)議采取相關措施的，不影響乙方對相關損失承擔賠償責任。
第二十四條 由于不可抗力的原因，造成當事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務，該當事人不承擔 違約責任 。
第二十五條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協(xié)議有效期____年，到期后經雙方協(xié)商同意，可以續(xù)簽。
第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，經雙方法定代表人或授權代表簽章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權代表 或授權代表
年 月 日 年 月 日
第3篇 證券投資基金登記結算服務協(xié)議
證券投資基金登記結算服務協(xié)議
甲方：___________基金管理有限公司
地址： ____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結算 有限責任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當事人的權利與義務，規(guī)范上市開放式基金登記結算業(yè)務運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。協(xié)議內容如下：
一、服務事項
本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務。
二、甲方的權利和義務
（一）甲方的權利
1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；
2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務相關的資料和數據；
3、有權委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關費用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權利。
（二）甲方的義務
1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；
4、向乙方提供據以進行基金登記結算的數據資料，并對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數據為甲方有效送達的數據；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數據的方式為經甲方確認的書面或電子文件。
5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數據；
6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登
記結算服務費用；
8、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
三、乙方的權利和義務
（一）乙方的權利
1、根據業(yè)務需要，制定基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務；
3、向甲方收取基金登記結算服務費用；
4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數據、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務，以及違反本協(xié)議時，乙方有權停辦相關業(yè)務；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
（二）乙方的義務
1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結算業(yè)務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。
3、按規(guī)定根據甲方有效送達的數據及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統(tǒng)中登記的數據資料的準確性、完整性。
4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；
5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數據；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；
7、根據基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；
8、除司法機關、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的基金登記結算數據資料；
9、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；
10、確?；鸬怯浗Y算系統(tǒng)的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；
11、制訂、修改相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見；
12、遵守相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
四、保密條款
雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務資料。
五、費用
乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；
（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。
本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務資料的移交
（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結清單；
3、未領現金紅利清單；
4、基金份額托管數據；
5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質。
（二）移交基金業(yè)務資料時，應當編制基金業(yè)務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務資料時，應當按照基金業(yè)務資料移交清冊所列內容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
（一）基金投資者賬戶資料數據、持有人明細數據由乙方開放式基金登記結算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時
間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結算服務協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）
甲方： _______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結算有限責任公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準
對于××證券投資基金的登記結算業(yè)務，乙方按照以下標準收取服務費用：
一、乙方向甲方收取的費用 收費項目
費率標準
認購登記結算費
按認購金額萬分之一，最高____萬元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調一半，即按認購金額萬分之零點五，最高____萬。
申購及定期定額申購登記結算費
免收
贖回及強制贖回登記結算費
免收
基金轉換登記結算費
免收
基金紅利手續(xù)費
免收
服務月費
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內、場外合計）的十萬分之一，年度最高___萬元，最低__萬元。自基金 合同生效 之日起，_____年內免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高____萬，最低____萬。
注：系列基金收費視同單只基金。
第4篇 ××證券投資基金登記結算服務協(xié)議
××證券投資基金登記結算服務協(xié)議
甲方： xx基金管理有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：中國證券登記結算 有限責任公司
地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
為明確當事人的權利與義務，規(guī)范上市開放式基金登記結算業(yè)務運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。協(xié)議內容如下：
一、服務事項
本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務。
二、甲方的權利和義務
（一）甲方的權利
1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；
2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務相關的資料和數據；
3、有權委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關費用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權利。
（二）甲方的義務
1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；
4、向乙方提供據以進行基金登記結算的數據資料，并對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數據為甲方有效送達的數據；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數據的方式為經甲方確認的書面或電子文件。
5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數據；
6、甲方應于權益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應重新確定權益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登
記結算服務費用；
8、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
三、乙方的權利和義務
（一）乙方的權利
1、根據業(yè)務需要，制定基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務；
3、向甲方收取基金登記結算服務費用；
4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數據、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務，以及違反本協(xié)議時，乙方有權停辦相關業(yè)務；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
（二）乙方的義務
1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結算業(yè)務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。
3、按規(guī)定根據甲方有效送達的數據及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統(tǒng)中登記的數據資料的準確性、完整性。
4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；
5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數據；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；
7、根據基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；
8、除司法機關、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的基金登記結算數據資料；
9、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；
10、確保基金登記結算系統(tǒng)的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；
11、制訂、修改相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應當事先征求甲方意見；
12、遵守相關業(yè)務規(guī)定及數據接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
四、保密條款
雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務資料。
五、費用
乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；
（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭以及其他不能預見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應立即通知對方，并應在15天內，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。
本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務資料的移交
（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結清單；
3、未領現金紅利清單；
4、基金份額托管數據；
5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質。
（二）移交基金業(yè)務資料時，應當編制基金業(yè)務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務資料時，應當按照基金業(yè)務資料移交清冊所列內容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
（一）基金投資者賬戶資料數據、持有人明細數據由乙方開放式基金登記結算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時
間內辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結算服務協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）
甲方： 基金管理有限公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：中國證券登記結算有限責任公司
法定代表人（或授權代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準
對于××證券投資基金的登記結算業(yè)務，乙方按照以下標準收取服務費用：
一、乙方向甲方收取的費用
收費項目
費率標準
認購登記結算費
按認購金額萬分之一，最高30萬元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調一半，即按認購金額萬分之零點五，最高15萬。
申購及定期定額申購登記結算費
免收
贖回及強制贖回登記結算費
免收
基金轉換登記結算費
免收
基金紅利手續(xù)費
免收
服務月費
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內、場外合計）的十萬分之一，年度最高30萬元，最低5萬元。自基金 合同生效 之日起，一年內免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高15萬，最低2.5萬。
注：系列基金收費視同單只基金。
二、乙方向投資者收取的費用
總部ta系統(tǒng)
深圳分公司登記系統(tǒng)
收費項目
費率標準
收費項目
費率標準
備注
基金賬戶注冊
免費
基金賬戶掛失補辦
免費
基金賬戶銷戶
免費
基金合并賬戶
免費
基金開戶資料查詢
免費
基金資料更改
免費
基金轉托管
免費
轉托管
同一交易日內，投資者通過同一轉出方將證券轉入同一轉入方（不論轉托管所轉證券的種類、數量和次數），須交納轉托管費30元
轉托管費由轉出方結算參與人代為收取。其中，10元歸參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結算備付金中按月扣收
基金非交易過戶
過戶費：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）
基金 質押
質押基金面額的十萬分之五（由出質人出），最低100元
三、其他費用
乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結算參與人收取結算風險基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經手費，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費。
