合規(guī)崗位職責匯編(20篇)

崗位職責是什么

合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部的重要職能之一，主要負責確保企業(yè)的各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司內(nèi)部政策，旨在預防潛在風險，維護企業(yè)聲譽，并促進可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責要求

1. 深入理解并掌握相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、稅法、勞動法、反壟斷法等，及時更新知識庫，確保法規(guī)遵從性。

2. 制定、修訂和完善公司的合規(guī)政策和程序，確保其符合最新法規(guī)要求，并能有效指導業(yè)務(wù)實踐。

3. 對各部門的業(yè)務(wù)操作進行合規(guī)審查，提供咨詢和指導，防止違規(guī)行為的發(fā)生。

4. 開展合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識，確保全員理解并遵守相關(guān)規(guī)定。

5. 建立有效的監(jiān)控機制，定期進行合規(guī)審計，評估合規(guī)風險，并提出改進措施。

6. 協(xié)助處理合規(guī)問題，包括對外溝通、調(diào)查、報告和整改，必要時參與法律糾紛的解決。

崗位職責描述

合規(guī)專員需具備高度的責任心和敏銳的洞察力，他們?nèi)缤髽I(yè)的“守門人”，在日常工作中扮演著預防和控制風險的關(guān)鍵角色。他們需要與各部門緊密合作，確保業(yè)務(wù)流程的合法性，同時關(guān)注外部環(huán)境的變化，如監(jiān)管政策的調(diào)整，以便及時調(diào)整公司的合規(guī)策略。此外，他們還需要培養(yǎng)和提升團隊的合規(guī)文化，使合規(guī)成為企業(yè)的一種自覺行為。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)跟蹤國內(nèi)外法律法規(guī)，為企業(yè)提供準確的法規(guī)解讀和應(yīng)用建議。

2. 合規(guī)文件編制：制定合規(guī)手冊、操作指南等，確保企業(yè)規(guī)章制度的合規(guī)性。

3. 風險評估與管理：識別潛在的合規(guī)風險，建立風險評估模型，制定應(yīng)對策略。

4. 內(nèi)部審計與檢查：定期對企業(yè)各項業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查，發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。

5. 員工培訓與教育：組織合規(guī)培訓課程，通過案例分析、模擬演練等方式提升員工的合規(guī)素養(yǎng)。

6. 事件響應(yīng)與處理：協(xié)助處理合規(guī)事件，包括對外溝通、調(diào)查、整改，以降低企業(yè)風險。

7. 合規(guī)報告：定期向管理層匯報合規(guī)工作進展和風險狀況，為決策提供依據(jù)。

8. 與內(nèi)外部的協(xié)調(diào)溝通：與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會保持良好關(guān)系，同時協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門間的合規(guī)合作。

合規(guī)崗位的工作涵蓋了企業(yè)的方方面面，它既是企業(yè)合規(guī)運營的保障，也是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。通過嚴謹?shù)暮弦?guī)管理，企業(yè)能夠在激烈的市場競爭中保持合法、公正、透明的形象，贏得客戶和社會的信任。

合規(guī)崗位職責范文

第1篇 合規(guī)部門崗位職責

合規(guī)部門經(jīng)理 四環(huán)制藥 北京四環(huán)制藥有限公司,四環(huán)醫(yī)藥 工作職

1、 建立和更新集團市場、商務(wù)、研發(fā)、臨床等運營合規(guī)管理制度,并對制度進行培訓和檢查,

2、 對集團客戶、供應(yīng)商、合作方等外部合作行為進行合規(guī)評估。

3、 對集團內(nèi)關(guān)鍵崗位員工合規(guī)行為進行檢查。

4、 對市場商務(wù)等運營等進行日常合規(guī)性檢查。

5、 對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出加強和完善管理的建議。

6、 對各類投訴舉報進行調(diào)查核實,提出處理建議。

7、 開展遵紀守法、合規(guī)廉潔各類培訓。

8、 配合審計部進行相關(guān)工作。

9、 領(lǐng)導安排的其它工作。

任職要求:

1、 大學本科以上學歷,法律、經(jīng)濟、管理等專業(yè)。

2、 年齡35歲以下。

3、 5年以上大中型藥企公司合規(guī)工作經(jīng)驗,2年以上部門負責人工作經(jīng)驗。

4、 大型外資藥企合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先。

5、 適應(yīng)短期出差。

第2篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責

合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責:

1.負責協(xié)助部門負責人建立和完善與部門工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負責建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;

2.負責擬定并推動落地公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實施方案,負責具體實施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;

3.負責對公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評估建議,并推動落實;

4.負責擬定并推動落地公司全面風險管理建設(shè)實施方案,參與擬定公司風險政策制訂并提供支持;負責監(jiān)控和評價公司風險政策的執(zhí)行;負責對公司重大風險事項提出動議建議,參與處理方案設(shè)計及實施;

5.負責梳理、擬定并落地公司法律事務(wù)管理工作流程,并進行動態(tài)更新與完善;負責審查公司本部及所屬企業(yè)上報的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負責具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負責梳理、并完善公司合同管理流程,并進行日常合同管理工作;負責指導及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;

7.負責監(jiān)控、評估所屬企業(yè)的風險管理工作,對所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務(wù)進行風險評估,提出并落地風險規(guī)避建議;

8.負責梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風險違規(guī)案件的工作流程,并對風險違規(guī)案件進行及時處理。

9.負責完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學本科及以上學歷,法律、經(jīng)濟學等相關(guān)專業(yè);

2.三年以上大型集團企業(yè)總部法務(wù)、風險控制工作經(jīng)驗,具有上市公司或者新三板掛牌公司法務(wù)、風控工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.熟悉企業(yè)法務(wù)管理、內(nèi)部授權(quán)、風險控制等相關(guān)專業(yè)知識,熟悉公司法等相關(guān)法律政策;

4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學習能力以及團隊合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。

第3篇 合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責:

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷;

2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強,具備團隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。

第4篇 合規(guī)崗位職責

合規(guī)經(jīng)理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責描述:

(一)負責對口監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓;

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應(yīng)的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學歷且接受過法學教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(二)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有2年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(三)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第5篇 合規(guī)部主任崗位職責

注冊合規(guī)部主任 1. 負責原料藥和制劑的注冊申報工作;

2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等),并反饋給相關(guān)部門;

3.負責申報過程中現(xiàn)場核查的協(xié)調(diào)準備工作;負責注冊申報的后續(xù)資料提交及審評審批狀況的跟蹤;

4.維護與藥監(jiān)部門領(lǐng)導、專家的關(guān)系,樹立良好的公司形象;

5.配合完成原料藥的國外注冊工作;協(xié)助其它部門與國內(nèi)外客戶的溝通回復工作;

6.參與品種立項、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個過程,協(xié)調(diào)各部門的工作,跟蹤進度。

1. 負責原料藥和制劑的注冊申報工作;

2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等),并反饋給相關(guān)部門;

3.負責申報過程中現(xiàn)場核查的協(xié)調(diào)準備工作;負責注冊申報的后續(xù)資料提交及審評審批狀況的跟蹤;

4.維護與藥監(jiān)部門領(lǐng)導、專家的關(guān)系,樹立良好的公司形象;

5.配合完成原料藥的國外注冊工作;協(xié)助其它部門與國內(nèi)外客戶的溝通回復工作;

6.參與品種立項、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個過程,協(xié)調(diào)各部門的工作,跟蹤進度。

第6篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責描述:

1.全面負責內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標準體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標準體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標準表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓 實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

9.負責內(nèi)控審計部的團隊建設(shè),包括員工培訓、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負責和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力

第7篇 稽核合規(guī)崗崗位職責

總部合規(guī)稽核部-合規(guī)崗 民生期貨有限公司 民生期貨有限公司,民生 職責描述:

1.負責依據(jù)監(jiān)管要求對公司各項業(yè)務(wù)及管理運行規(guī)則、規(guī)章制度的制定進行合規(guī)管控,提出合規(guī)意見;

2.負責對公司的各項經(jīng)營業(yè)務(wù)流程進行合規(guī)管控,提出專業(yè)意見;

3.負責公司法律事務(wù),代表公司對外進行法律訴訟;

4.負責調(diào)查各類市場違規(guī)、違約行為,負責對涉及公司的經(jīng)濟糾紛、訴訟案件進行查證;

5.為公司開展業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議提供法律意見及建議;

6.負責公司合規(guī)法律風險的日常監(jiān)控、風險信息采集和報告等工作;

7.完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

任職要求:

1.2年以上法律相關(guān)工作經(jīng)驗、具備法律相關(guān)資格證書;

2.證券、保險、信托等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;

3.責任心強,工作嚴謹、認真,責任心強,工作嚴謹、認真;

4.具備較強學習能力;

5.具備期貨從業(yè)資格者優(yōu)先。

第8篇 合規(guī)部專員崗位職責

合規(guī)性質(zhì)保部專員 雅賽利(臺州)制藥有限公司 雅賽利(臺州)制藥有限公司,雅賽利 職位描述:

? 負責培訓體系的建立,培訓執(zhí)行的跟蹤,維護培訓網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),解決培訓中的疑難問題。

? 負責程序的審核和批準。

? 負責各類輔助記錄的審核,并對記錄中的問題進行指導和跟蹤。

? 負責文件和記錄的分發(fā)管理。

? 協(xié)助各種官方檢查和客戶審計,及后續(xù)的整改。

任職資格:

? 本科學歷。

? 具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗。

? 了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。

? 良好的英語聽,說,讀,寫能力;英文口語交流流利。

? 具備良好的計算機軟件操作技能,office 軟件操作熟練。

第9篇 日語合規(guī)崗位職責

合規(guī)經(jīng)理-日語 亞馬遜 北京神州祥龍投資管理有限公司,神州祥龍 職責描述:

amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.

you will manage a compliance operation team to support the retail teams at amazon to ensure compliance with all relevant regulatory guidelines for our products. currently we’re mainly focusing on dangerous goods classification, illegal products review, imported products document review, rule writing for dangerous goods, illegal and import e_port tariff classifications. you will interact directly with amazon internal customers in japan, as well as global functional team to streamline process, manage requirement changes and ensure high quality and service level.

key performance areas

- manage china and japan dangerous goods review operation teams and processes to ensure effective workflow

- implement best-in-class processes and practices for maintaining and e_ceeding productivity, quality and service level agreements.

- actively manage and continuously improve workflow management to ensure effective use of resources and adherence to service level agreements.

- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.

- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.

- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.

任職要求:

- bachelors degree

- 2-5 years e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第10篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責

合規(guī)監(jiān)察專員j10221 58同城 北京五八信息技術(shù)有限公司,58,58同城,五八信息技術(shù) 崗位職責:

1、對公司員工的違規(guī)違紀行為進行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

2、對公司內(nèi)部和客戶舉報的線索,進行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

3、充分理解業(yè)務(wù),熟悉職權(quán)范圍內(nèi)團隊的相關(guān)政策及規(guī)則、流程,排查風險點,并進行調(diào)查,確認執(zhí)行情況,給出預案或解決方案,規(guī)避風險,避免可能對公司造成的損失;

4、對公司員工的違規(guī)違紀數(shù)據(jù)、違規(guī)分值進行記錄、整理,查處結(jié)果的公布與備案;

5、制定、改進提高工作效率的工作流程,勤學多思,提出部門工作改進建議;

6、處理客訴及質(zhì)檢,并進行分析、整理,推動完善相關(guān)系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀;發(fā)現(xiàn)有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調(diào)查部進一步處理;

7、領(lǐng)導交辦的其他事項。

任職資格:

1、具有本科以上學歷,法學、政治經(jīng)濟學、財務(wù)專業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如e_cel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經(jīng)驗,公司、企業(yè)監(jiān)察工作經(jīng)歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經(jīng)歷尤其具備職務(wù)犯罪、經(jīng)偵工作經(jīng)歷優(yōu)先;

4、有較強的表達、溝通、協(xié)調(diào)能力,文字功底較好;能遵守保密紀律,能適應(yīng)經(jīng)常性出差。

第11篇 合規(guī)調(diào)查崗位職責

合規(guī)調(diào)查經(jīng)理 1. plan and conduct internal compliance investigation;

2. review / preparation of comprehensive investigation reports and e_ecutive summary, and report to cle-gc, cle-ci and relevant regional managements;

3. assessment of compliance risks from the investigations carried out and the development of risk mitigation measures;

4. ensure completed recording in the region-wide case management system;

5. support for continuous process improvement and optimization of the internal control system;

6. support for compliance projects;

7. lead and manage the compliance investigation team and develop people;

8. give compliance trainings and communications.

任職資格

1. at least pqe 7 year e_perience with at least 5 year solid investigation e_perience;

2. legal profession qualification certificate; accounting; audit; police

3. language: e_cellent in english

4. e_perience in police station or prosecution office is a plus

5. having ambition and enthusiasm in investigation;

6. team work spirits but must be able to work independently;

7. critical thinking ability;

8. willing to travel frequently 1. plan and conduct internal compliance investigation;

2. review / preparation of comprehensive investigation reports and e_ecutive summary, and report to cle-gc, cle-ci and relevant regional managements;

3. assessment of compliance risks from the investigations carried out and the development of risk mitigation measures;

4. ensure completed recording in the region-wide case management system;

5. support for continuous process improvement and optimization of the internal control system;

6. support for compliance projects;

7. lead and manage the compliance investigation team and develop people;

8. give compliance trainings and communications.

任職資格

1. at least pqe 7 year e_perience with at least 5 year solid investigation e_perience;

2. legal profession qualification certificate; accounting; audit; police

3. language: e_cellent in english

4. e_perience in police station or prosecution office is a plus

5. having ambition and enthusiasm in investigation;

6. team work spirits but must be able to work independently;

7. critical thinking ability;

8. willing to travel frequently

第12篇 合規(guī)法律崗崗位職責

法律合規(guī)崗 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司,家園養(yǎng)老 主要工作職責:

參與、協(xié)調(diào)、處理公司經(jīng)營和管理中的法律事務(wù),為公司經(jīng)營決策提出法律意見,并對相關(guān)法律風險提出防范意見;為公司各項業(yè)務(wù)提供法律支持,維護公司合法權(quán)益。

1.公司法律事務(wù)管理

1)采購法律文件審核、參與采購法律事務(wù)談判、為采購流程提供法律咨詢;

2)公司各項制度法律合規(guī)審核,跟蹤、督導各部門開展制度建設(shè);

2.公司合同及法律文件審核

1)合同管理制度、流程、標準的建立與完善;

2)負責合同示范文本的制定、管理,審核公司對外簽署的合同文本,參與合同談判。

3.公司訴訟仲裁案件管理

1)公司法律案件處理,代表公司進行訴訟或應(yīng)訴、證據(jù)收集、法律文書撰寫、司法機關(guān)協(xié)調(diào)溝通等;

2)外部審計及公司其他報告所需訴訟數(shù)據(jù)統(tǒng)計;

3)外部合作律師事務(wù)所選聘及其日常管理。

4.內(nèi)控管理

1)負責內(nèi)控制度及流程建立、維護與下發(fā);

2)年度內(nèi)部控制評估組織與實施,內(nèi)控缺陷整改的組織及跟蹤;

5.領(lǐng)導交辦的其他工作

基本任職要求:

1、本科以上,法律專業(yè),3年以上相關(guān)崗位經(jīng)驗;

2、具備法律相關(guān)的專業(yè)知識,熟悉關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)控評估等工作內(nèi)容;

3、具備較強的語言表達能力、文字功底和工作溝通能力;

4、熟練使用ppt等辦公軟件;

5、反應(yīng)敏捷、責任心強、細致認真、踏實細心。

第13篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責

法律合規(guī)部內(nèi)控管理崗 中國太平洋人壽保險股份有限公司,中國太平洋人壽保險股份有限公司, 工作職責

1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風險進行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、具備法律、保險、財務(wù)、金融、審計、醫(yī)學、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。

第14篇 風險合規(guī)崗崗位職責

風險與合規(guī)管理崗 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。

第15篇 內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責

內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理 萬科集團總部沃土計劃 萬科集團總部沃土計劃(分支機構(gòu)) 工作職責:

1、主導公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;

2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風險點進行識別、分析和評估,

對完善公司制度和流程提出具體建議;

3、進行合規(guī)風險管理,組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查,草擬風險

預警提示和風險評估報告;

4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責任審計、離任或

離職審計、招采審計等;

5、輸出審計報告,提出整改建議。

任職要求:

1、 全日制本科及以上學歷,法律、會計、信息、審計等專業(yè);

2、 具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗;

3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗,能獨立完成專項審計項目;

4、 具備良好的公文寫作能力;

5、 誠實守信,責任意識強,積極進取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強;

6、具備一定的風險分析能力,具有較強的團隊協(xié)作能力及學習能力。

第16篇 風控合規(guī)崗崗位職責

合規(guī)風控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責描述:

1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設(shè);

2.負責公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;

3.負責公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;

4.參與各類項目、產(chǎn)品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;

5.負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

6.負責各類項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1、本科以上學歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗;

3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗;有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機構(gòu)風險控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

4、有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作

第17篇 合規(guī)部經(jīng)理崗位職責

法律合規(guī)部-合規(guī)經(jīng)理 申港證券 申港證券股份有限公司,申港證券,申港 崗位職責:

1、對公司業(yè)務(wù)中包含的產(chǎn)品設(shè)計環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;

2、規(guī)范和審核部門業(yè)務(wù)方案及相關(guān)材料,識別業(yè)務(wù)的合規(guī)風險及法律風險,出具合規(guī)意見書及法律審查意見;

3、對客戶招攬活動、項目承做質(zhì)量、項目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測工作,對違法、違規(guī)事項進行報告,提出處理建議并督促整改落實;

4、參與新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計、參與部門內(nèi)重大事項的決策,對決策過程實行監(jiān)督,并根據(jù)情況就決策結(jié)果發(fā)表合規(guī)性意見;

5、關(guān)注重大合規(guī)風險事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風險狀況的進一步擴大;

6、部門安排的其它工作。

任職資格:

1、證券、金融、法律、經(jīng)濟、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學歷,通過國家司法考試者優(yōu)先;

2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關(guān)工作經(jīng)驗,或者八年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗;

3、文字功底扎實,邏輯嚴謹;

4、正直誠信,愛崗敬業(yè),有良好的團隊合作、溝通精神。

第18篇 風控合規(guī)經(jīng)理崗位職責

風控合規(guī)經(jīng)理 高晟財富控股集團有限公司 高晟財富控股集團有限公司,高晟財富,高晟財富控股,高晟財富集團,高晟 職位描述:

1、 負責產(chǎn)品風險審核

2、 參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計、合同擬定及審核、風控措施落實

3、 追蹤項目投后管理

4、 公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)

5、 領(lǐng)導交辦的其他事務(wù)

任職要求:

1、 年齡25-35周歲

2、 大學本科學歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗

4、 熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

5、 具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力

第19篇 基金合規(guī)崗位職責

基金產(chǎn)品合規(guī)崗 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司(分支機構(gòu)) 崗位職責:

1、 負責證券類、股權(quán)類、其他類私募基金新發(fā)備案、重大事項變更備案、清盤備案;

2、 證券類、股權(quán)類、其他類私募基金管理人牌照管理;

3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預警;

4、 定期和不定期關(guān)注和跟蹤國家、行業(yè)監(jiān)管等機構(gòu)發(fā)布的有關(guān)資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;

5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門和外部行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的需求數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1. 法律、金融等相關(guān)專業(yè)本科及以上學歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;

2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗;

3. 熟悉證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會對私募基金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關(guān)工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

4. 誠實守信,責任心強,具備較強的學習能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫作能力。

第20篇 合規(guī)稽核專員崗位職責

合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責:

1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;

2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷;

2、會計、審計、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;

3、三年以上工作經(jīng)驗;有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。

5、工作積極主動,溝通協(xié)調(diào)能力強,具備團隊合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。