內(nèi)部審計崗位職責(zé)匯編(3篇)

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)部審計是一種企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)控機(jī)制，旨在確保公司的財務(wù)報告、運(yùn)營流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的準(zhǔn)確性和有效性。它通過對組織的活動進(jìn)行獨(dú)立、客觀的評估，幫助管理層識別潛在風(fēng)險，改進(jìn)治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)合規(guī)性和效率。

崗位職責(zé)要求

1. 專業(yè)素養(yǎng)：內(nèi)部審計師需具備會計、金融、審計等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識，熟悉國內(nèi)外審計準(zhǔn)則和法規(guī)。

2. 獨(dú)立性：保持獨(dú)立于被審計的業(yè)務(wù)部門，不受任何干擾地執(zhí)行審計工作。

3. 分析能力：具備出色的分析和問題解決能力，能深入理解復(fù)雜的業(yè)務(wù)流程和財務(wù)數(shù)據(jù)。

4. 溝通技巧：能夠清晰、準(zhǔn)確地向管理層和相關(guān)部門傳達(dá)審計發(fā)現(xiàn)和建議。

5. 技術(shù)熟練：熟練運(yùn)用審計軟件和數(shù)據(jù)分析工具，適應(yīng)數(shù)字化審計環(huán)境。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)部審計工作涵蓋了多個層面，包括但不限于以下方面：

1. 財務(wù)審計：檢查財務(wù)報表的準(zhǔn)確性，確保財務(wù)信息的真實性和完整性。

2. 運(yùn)營審計：評估業(yè)務(wù)流程的有效性和效率，提出改進(jìn)措施，以提升組織績效。

3. 合規(guī)審計：確認(rèn)公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防止違規(guī)行為發(fā)生。

4. 風(fēng)險管理：識別和評估潛在的風(fēng)險，為管理層提供風(fēng)險管理策略建議。

5. 內(nèi)部控制審計：評價內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性和有效性，確保其能夠有效防范和發(fā)現(xiàn)錯誤及欺詐。

有哪些內(nèi)容

1. 制定審計計劃：根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和風(fēng)險評估，制定年度審計計劃和項目審計方案。

2. 執(zhí)行審計程序：進(jìn)行現(xiàn)場審計，收集和分析證據(jù)，記錄審計發(fā)現(xiàn)。

3. 編制審計報告：匯總審計結(jié)果，編寫詳細(xì)的審計報告，提交給管理層和審計委員會。

4. 跟進(jìn)審計建議：監(jiān)督審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確保建議得到有效執(zhí)行。

5. 提供咨詢服務(wù)：參與重大項目的風(fēng)險評估，為管理層提供決策支持。

6. 培訓(xùn)與溝通：組織內(nèi)部審計知識培訓(xùn)，提升員工對審計的理解和配合度。

7. 不斷改進(jìn)：定期評估審計工作的效果和效率，持續(xù)優(yōu)化審計方法和流程。

內(nèi)部審計師的角色是企業(yè)的“內(nèi)部守護(hù)者”，他們通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲嫻ぷ?，為公司的健康發(fā)展提供有力保障，推動組織的持續(xù)改進(jìn)和成功。

內(nèi)部審計崗位職責(zé)范文

第1篇 內(nèi)部審計崗位職責(zé)

a崗

1、在處長和分管副處長的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作；

2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和制度，制定全系統(tǒng)內(nèi)部審計的工作制度和實施辦法；

3、負(fù)責(zé)擬訂年度內(nèi)部審計工作目標(biāo)、工作計劃；

4、負(fù)責(zé)全系統(tǒng)內(nèi)部審計業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)工作異常情況，及時報告；

5、負(fù)責(zé)組織實施全系統(tǒng)內(nèi)部財務(wù)審計和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，撰寫審計報告、審計意見書和審計決定；

6、負(fù)責(zé)落實審計部門的審計決定，監(jiān)督系統(tǒng)被審計單位落實內(nèi)部審計決定；

7、負(fù)責(zé)上報年度內(nèi)部審計工作總結(jié)、整理歸檔審計資料；

8、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計協(xié)會相關(guān)工作；

9、負(fù)責(zé)協(xié)助做好全系統(tǒng)內(nèi)部審計管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；

10、負(fù)責(zé)與審計、內(nèi)審協(xié)會等部門的協(xié)調(diào)工作；

11、負(fù)責(zé)完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

b崗

預(yù)算管理或其他崗位人員不在崗時，負(fù)責(zé)其各項工作。

第2篇 內(nèi)部審計經(jīng)理崗位職責(zé)

內(nèi)部審計經(jīng)理 蘇寧易購 蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司,蘇寧易購,蘇寧易購 職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)構(gòu)建和識別風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險事件模型;運(yùn)用大數(shù)據(jù)挖掘與分析等手段,防范和打擊集團(tuán)經(jīng)營管理中發(fā)生的各種違法違規(guī)行為,完善集團(tuán)風(fēng)險防控體系;

2、負(fù)責(zé)集團(tuán)違規(guī)違紀(jì)事件的受理、調(diào)查、取證工作,對失職、瀆職、徇私舞弊等行為進(jìn)行處理,涉及刑事犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)并配合處理;

3、負(fù)責(zé)對接體系的宣傳教育工作開展,營造廉潔文化氛圍;

4、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職要求:

1、26-35周歲,全日制本科及以上學(xué)歷,黨員優(yōu)先;

2、3年以上大型企業(yè)的監(jiān)察、審計、合規(guī)等方向的相關(guān)工作經(jīng)驗,有地產(chǎn)、零售、互聯(lián)網(wǎng)、物流、文化體育相關(guān)領(lǐng)域大型企業(yè)的監(jiān)察工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3、人品端正,有很強(qiáng)的原則性,自律性較強(qiáng);

4、有良好的數(shù)據(jù)分析和邏輯推理能力,反應(yīng)迅速;

5、具有較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心和溝通溝通能力,有良好的抗壓能力。

第3篇 內(nèi)部審計主管崗位職責(zé)

內(nèi)部審計 主管 豐田汽車金融 豐田汽車金融(中國)有限公司,豐田汽車金融,豐田 performance items崗位職責(zé)

assist ia department head to conduct audit project periodically according to the annual approved audit plan, including:

根據(jù)年度批準(zhǔn)的審計計劃,協(xié)助內(nèi)審部門經(jīng)理定期進(jìn)行業(yè)務(wù)審計,具體工作內(nèi)容包括:

1) help department head to perform risk assessment during planning stage to identify high risk area;1) 在制訂審計計劃階段協(xié)助審計經(jīng)理評估風(fēng)險確定高風(fēng)險領(lǐng)域

2) e_ecute audit missions through interviews, e_amination, reconciliation, data analytics,and other audit techniques2) 通過數(shù)據(jù)分析,訪談,測試,相互核對和其他審計方法實施審計項目

3) propose valid and practical recommendations, prepare audit reports, attend closing meeting and present his/her responsible audit findings/reports to auditee and top management. 3)提出有效的和實際的建議,準(zhǔn)備審計報告,參與審計結(jié)束會來向被審計部門和高管層解釋審計發(fā)現(xiàn)和審計報告

4) follow up the audit findings and report status, prepare quarterly internal audit report4)跟進(jìn)審計發(fā)現(xiàn)的實施完成情況,準(zhǔn)備審計季報

coordinate with tfsc audit group, cbrc, and e_ternal auditors according to ia department head‘s instructions

配合豐田金融審計組、銀監(jiān)會、外部審計師和顧問的工作

other matters assigned by the company

公司交辦的其他事宜

domestic / oversea business trip according to company requirement

因工作需要,員工應(yīng)根據(jù)公司安排到國內(nèi)/外出差

qualifications任職資格

1. technical skills:

strong audit skills, analytical and risk assessment skills

good understanding of internal control systems (coso)

2. it skills

ms office, especially should be familiar with e_cel/word/ppt. knowledge of acl will be a plus.

3. soft skills

firm and confident

sharp, and alert with a keen eye for details;

passionate

e_cellent communication skills, both oral and written

well-developed interpersonal skills, objective, straightforward; strong in working under pressure and able to deal with challenging situations/persons/environment

e_cellent project e_ecution skills as a team player

4. education and language required

undergraduate degree or above from top university,major in finance/accounting preferred

fluency in spoken and written english

cpa or cia is a plus;

5. e_perience required

3 – 5 years e_perience in big 4 (audit), additional internal audit e_perience is preferred